第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司包括(　)。

　�、�.晨星公司

　�、�.海通證券

　　Ⅲ.招商證券

　�、�.招商銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。

　　52[單選題] 目前，在銀行間債券市場(chǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)包括(　)。

　�、�.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易主協(xié)議》

　�、�.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則》

　�、�.《銀行間債券市場(chǎng)債權(quán)登記托管結(jié)算管理辦法》

　　Ⅳ.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，在銀行間債券市場(chǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)是中國(guó)人民銀行頒布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》《銀行間債券市場(chǎng)債權(quán)登記托管結(jié)算管理辦法》《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則》。

　　53[單選題] 下列屬于企業(yè)盈利能力比率的是(　)。

　�、�.資產(chǎn)收益率

　　Ⅱ.凈資產(chǎn)收益率

　�、�.存貨周轉(zhuǎn)率

　�、�.銷售利潤(rùn)率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有3種：銷售利潤(rùn)率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、凈資產(chǎn)收益率(ROE)。這3種比率都使用的是企業(yè)的年度凈利潤(rùn)。

　　54[單選題] 下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說法中，不正確的是(　)。

　�、�.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　�、�.票面金額定的較小，發(fā)行成本也就較小

　�、�.票面金額定的較大，有利于小額投資者購(gòu)買

　�、�.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額;Ⅱ項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高;Ⅲ項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購(gòu)，但使小額投資者無(wú)法參與。

　　55[單選題] 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括(　)。

　�、�.貨幣期貨

　�、�.股票期貨

　�、�.股票期權(quán)

　�、�.股票指數(shù)期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨合約、股票期權(quán)合約、股票指數(shù)期貨合約、股票指數(shù)期權(quán)合約以及上述合約的混合交易合約。

　　56[單選題] 下列屬于投資政策說明書內(nèi)容的是(　)。

　　Ⅰ.投資范圍和投資限制

　�、�.投資回報(bào)率目標(biāo)

　�、�.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：投資政策說明書的內(nèi)容一般包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資范圍、投資限制(包括期限、流動(dòng)性、合規(guī)等)、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等內(nèi)容納入投資政策說明書。

　　57[單選題] 基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素包括(　)。

　�、�.估值頻率

　�、�.交易時(shí)間

　�、�.估值方法的一致性及公開性

　�、�.交易價(jià)格及其公允性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括： ①估值頻率;②交易價(jià)格及其公允性;③估值方法的一致性及公開性。

　　58[單選題] 下列關(guān)于傭金的說法中，正確的是(　)。

　�、�.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股不同

　　Ⅱ.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

　�、�.債券交易傭金由證券交易所指定

　�、�.目前我國(guó)證券投資基金傭金實(shí)行固定制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：目前我國(guó)證券投資基金傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　59[單選題] 下列各項(xiàng)中，(　)是我國(guó)證券賬戶的種類。

　�、�.人民幣普通股票賬戶

　�、�.人民幣特種股票賬戶

　�、�.證券投資基金賬戶

　�、�.權(quán)證交易賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　60[單選題] 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動(dòng)性的含義可理解為(　)。

　�、�.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上流通的能力

　�、�.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上交易及變現(xiàn)的能力

　�、�.金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力

　�、�.金融機(jī)構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：流動(dòng)性包含兩層含義：一是指金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上流通、交易及變現(xiàn)的能力。另一層含義是指金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力以及能以合理的利率方便地籌措資金的能力。如果這些方面的能力強(qiáng)，則其流動(dòng)性好，反之，則流動(dòng)性差。當(dāng)發(fā)生儲(chǔ)戶擠兌而銀行頭寸不足時(shí)，就會(huì)發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，若控制不力會(huì)波及整個(gè)金融體系的安全。

　　61[單選題] 下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營(yíng)環(huán)境或特定時(shí)間變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　62[單選題] 持有區(qū)間收益中的收入回報(bào)包括(　)。

　�、�.分紅

　�、�.股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價(jià)格的增加/減少

　�、�.利息

　　Ⅳ.租金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者購(gòu)買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有區(qū)間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于兩部分：資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)。資產(chǎn)回報(bào)是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價(jià)格的增加/減少;而收入回報(bào)包括分紅、利息、租金等。

　　63[單選題] 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照(　)的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　�、�.保障客戶資產(chǎn)安全

　　Ⅱ.防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞

　�、�.方便投資者

　�、�.有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是根據(jù)2006年我國(guó)新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān) “客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理”的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在原有客戶資金存管制度的基礎(chǔ)上，按照保障客戶資產(chǎn)安全、防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　64[單選題] 下列屬于境外資產(chǎn)托管人條件的是(　)。

　�、�.具備安全、高效的清算、交割能力

　　Ⅱ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，并且托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　�、�.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

　　Ⅳ.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣， “或”托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣。

　　65[單選題] 公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表包括(　)。

　　Ⅰ.產(chǎn)品銷售明細(xì)表

　　Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債表

　�、�.利潤(rùn)表

　�、�.現(xiàn)金流量表

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表三大報(bào)表，另外還包括所有者權(quán)益變動(dòng)表。根據(jù)三大財(cái)務(wù)報(bào)表的信息，投資者可以了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、計(jì)算財(cái)務(wù)比率和分析企業(yè)的營(yíng)運(yùn)狀況、價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)特征。

　　66[單選題] 下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的說法中，正確的是(　)。

　�、�.對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

　　Ⅱ.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

　�、�.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張

　�、�.信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：一般而言，信用利差有以下3個(gè)顯著特點(diǎn)： ①對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大;②信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期(商業(yè)周期)的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期(商業(yè)周期)的收縮而擴(kuò)張;③信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響。從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)。

　　67[單選題] 下列說法中正確的是(　)。

　�、�.QDII是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排

　�、�.QDII基金不得利用融資投資金融衍生品

　�、�.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

　�、�.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：QDII基金不得利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。

　　68[單選題] 下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起

　�、�.種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素

　　Ⅳ.相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)： ①主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。②種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。③常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。④相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　69[單選題] 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的說法中，正確的是(　)。

　�、�.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　Ⅱ.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　70[單選題] 銀行間債券市場(chǎng)的交易制度包括(　)。

　�、�.做市商制度

　�、�.撮合交易制度

　�、�.結(jié)算代理制度

　�、�.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：銀行間債券市場(chǎng)的交易制度包括：公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度、做市商制度、結(jié)算代理制度。

　　71[單選題] 我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括(　)。

　�、�.業(yè)務(wù)許可制度

　�、�.以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　�、�.合規(guī)管理制度

　　Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括： ①以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。②以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。③合規(guī)管理制度。④客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。⑤信息報(bào)送與披露制度等。

　　72[單選題] 金融遠(yuǎn)期合約包括(　)。

　�、�.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約

　�、�.遠(yuǎn)期股票合約

　�、�.遠(yuǎn)期債券合約

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約。

　　73[單選題] 下列關(guān)于基金利潤(rùn)分配的說法中，正確的是(　)。

　�、�.開放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)

　�、�.投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤(rùn)分配

　　Ⅲ.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失

　�、�.封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤(rùn)，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤(rùn)。

　　74[單選題] 期貨市場(chǎng)的功能包括(　)。

　�、�.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　�、�.套現(xiàn)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理

　�、�.投機(jī)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：一般而言，期貨市場(chǎng)的基本功能有以下3種：風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)。

　　75[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)在價(jià)值法的是(　)。

　　Ⅰ.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

　�、�.市盈率模型

　�、�.股利貼現(xiàn)模型

　　Ⅳ.超額收益貼現(xiàn)模型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：內(nèi)在價(jià)值法又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。具體又分為股利貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型、超額收益貼現(xiàn)模型等。 Ⅱ項(xiàng)，市盈率模型屬于相對(duì)價(jià)值法。

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