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　　一、選擇題

　　第1題、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)()。

　　A、[80%]

　　B、[85%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　【解析】交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%。

　　第2題、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)()，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　A、股權(quán)交易日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、股權(quán)發(fā)行日

　　D、股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

　　正確答案： B

　　【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　第3題、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為()。

　　A、奇異型期權(quán)

　　B、現(xiàn)貨期權(quán)

　　C、期貨期權(quán)

　　D、看跌期權(quán)

　　正確答案： A

　　【解析】除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。

　　第4題、我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A、目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　正確答案： C

　　【解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權(quán)。證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B(niǎo)股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　第5題、在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行人

　　B、新股發(fā)行主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　正確答案： B

　　【解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　第6題、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　正確答案： A

　　【解析】從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　第7題、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、[1998年1月1日]

　　B、[1998年4月1日]

　　C、[1999年1月1日]

　　D、[1999年4月1日]

　　正確答案： B

　　【解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　第8題、在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是()。

　　A、武士債券

　　B、揚(yáng)基債券

　　C、熊貓債券

　　D、歐洲債券

　　正確答案： D

　　【解析】外國(guó)債券(武士債券、揚(yáng)基債券、熊貓債券)的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。

　　第9題、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。

　　A、發(fā)行主體和償債主體

　　B、適用的法規(guī)

　　C、發(fā)行要素相似

　　D、所換股份的來(lái)源

　　正確答案： C

　　【解析】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

　　第10題、按照我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過(guò)程中，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式是()。

　　A、按價(jià)格優(yōu)先

　　B、按抽簽決定

　　C、按時(shí)間優(yōu)先

　　D、按競(jìng)階決定

　　正確答案： B

　　【解析】按照我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過(guò)程中，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式是搖號(hào)抽簽方式?jīng)Q定。確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。

　　第11題、()是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。

　　A、同一性

　　B、真實(shí)性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正確答案： D

　　【解析】考察開(kāi)立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。

　　第12題、變更登記是指由()執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過(guò)戶的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券交易代理商

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、律師事務(wù)所

　　正確答案： C

　　【解析】變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。

　　第13題、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　正確答案： D

　　【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　第14題、在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，使投資者獲得更多實(shí)際投資收益的債券是()。

　　A、政府債券

　　B、公司債券

　　C、企業(yè)債券

　　D、金融債券

　　正確答案： A

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。

　　第15題、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計(jì)收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： B

　　【解析】對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收。

　　第16題、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動(dòng)利率債券

　　正確答案： D

　　【解析】浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券，所以其利率在償付期限內(nèi)會(huì)發(fā)生變化。

　　第17題、證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向()報(bào)告。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： A

　　【解析】證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。

　　第18題、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　【解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

　　第19題、債券的回購(gòu)交易具有()的屬性。

　　A、短期融資

　　B、中期融資

　　C、長(zhǎng)期融資

　　D、近期融資

　　正確答案： A

　　【解析】債券的回購(gòu)交易具有短期融資的屬性。

　　第20題、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[10%]

　　D、[5%]

　　正確答案： B

　　【解析】所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的20%。

　　第21題、投資者的資金賬戶一般在()處開(kāi)立。

　　A、證券公司總部

　　B、證券交易所

　　C、存管銀行

　　D、證券營(yíng)業(yè)部

　　正確答案： D

　　【解析】客戶開(kāi)立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出書面申請(qǐng)。

　　第22題、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。

　　A、擔(dān)保債券

　　B、抵押債券

　　C、優(yōu)先股票

　　D、普通股票

　　正確答案： D

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　第23題、金融衍生工具的價(jià)格取決于()價(jià)格的變動(dòng)。

　　A、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

　　B、股票市場(chǎng)

　　C、外匯市場(chǎng)

　　D、債券市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　【解析】金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　第24題、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會(huì)--分支機(jī)構(gòu)

　　B、董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)

　　C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--董事會(huì)--分支機(jī)構(gòu)

　　D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會(huì)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　第25題、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。

　　A、債權(quán)人的權(quán)利

　　B、股東的權(quán)利

　　C、債權(quán)人的義務(wù)

　　D、債權(quán)人的責(zé)任

　　正確答案： B

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)�？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)并不具有股東的權(quán)利;當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)〉蔑@著增長(zhǎng)時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)帶來(lái)的收益。

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