二、組合選擇題

　　第51題、下列選項中，屬于另類投資的是()。Ⅰ.固定收益率資產(chǎn)Ⅱ.對沖基金Ⅲ.私募股權Ⅳ.大宗商品

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】另類投資，是指傳統(tǒng)公開市場交易的權益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。目前，另類投資沒有統(tǒng)一的定義，通常包括私募股權、房產(chǎn)與商鋪、礦業(yè)與能源、大宗商品、基礎設施、對沖基金、收藏市場等領域。

　　第52題、()屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。Ⅰ.基金份額持有人大會費用Ⅱ.基金管理費Ⅲ.基金發(fā)行費Ⅳ.基金托管費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金發(fā)行費不屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。

　　第53題、下列屬于政府債券特征的是()。Ⅰ.流通性差Ⅱ.安全性高Ⅲ.收益穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】政府債券的特征有安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定、免稅待遇。

　　第54題、下列中屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長短Ⅳ.借貸資金市場利率水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　第55題、下列選項中，屬于基金交易費的是()。Ⅰ.證管費Ⅱ.印花稅Ⅲ.開戶費Ⅳ.經(jīng)手費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金交易費指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。

　　第56題、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列屬于證券投資基金投資對象的是()。Ⅰ.上市的股票Ⅱ.期貨Ⅲ.上市的國債Ⅳ.上市的企業(yè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權證等。

　　第57題、下列選項中，屬于系統(tǒng)風險的是()。Ⅰ.市場風險Ⅱ.利率風險Ⅲ.信用風險Ⅳ.流動性風險

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】系統(tǒng)風險包括宏觀經(jīng)濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險。信用風險和流動性風險不屬于系統(tǒng)風險。

　　第58題、下列選項中，屬于非證券金融市場的是()。Ⅰ.股票市場Ⅱ.融資租賃市場Ⅲ.信托市場Ⅳ.股權投資市場

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【解析】非證券金融市場主要包括股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

　　第59題、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求包括()。Ⅰ.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫Ⅳ.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】還包括保持獨立、客觀。建立合理有效的控制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作范疇。

　　第60題、以下關于基金利潤分配的表述，正確的是()。Ⅰ.開放式基金應該在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)Ⅱ.投資者周五申請贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤分配Ⅲ.基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失Ⅳ.封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。

　　第61題、下列關于我國證券公司短期融資券的說法中，正確的是()。Ⅰ.約定在一定期限內(nèi)還本付息Ⅱ.在證券交易所發(fā)行Ⅲ.在銀行間債券市場發(fā)行Ⅳ.以短期融資為目的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　第62題、下列不屬于銀行間債券市場特征的是()。Ⅰ.交易結算風險由交易雙方自行承擔Ⅱ.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)和個人等投資者Ⅲ.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能Ⅳ.由交易所提供結算擔保和承擔交易結算風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】選項Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ屬于交易所債券市場的特征，選項Ⅰ屬于銀行間債券市場的特征。

　　第63題、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容包括基金份額的()。Ⅰ.申購Ⅱ.轉(zhuǎn)換Ⅲ.轉(zhuǎn)托管Ⅳ.贖回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】開放式基金還須對基金份額的申購與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進行會計核算。

　　第64題、關于在上海證券交易所開立的證券賬戶，下列說法正確的是()。Ⅰ.證券投資基金賬戶既可買賣證券投資基金，也可買賣上市的國債Ⅱ.B股賬戶是專門用于買賣人民幣特種股票Ⅲ.機構A股賬戶只能買賣A股Ⅳ.個人A股賬戶可買賣A股、債券和證券投資基金等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】A股賬戶是用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　第65題、證券投資基金的主要投資風險包括()。A.市場風險B.管理能力風險C.匯率D.巨額贖回風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券投資基金的主要投資風險包括市場風險、管理能力風險、技術風險、巨額贖回風險等。

　　第66題、以下表述中，正確的有()。Ⅰ.根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業(yè)務Ⅱ.從事自營業(yè)務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券Ⅲ.自營業(yè)務是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為Ⅳ.證券公司自營業(yè)務的買賣對象包括非上市證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】從事自營業(yè)務時，證券公司不必同時擁有資金和證券。

　　第67題、根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，下列()可進行當日回轉(zhuǎn)交易。Ⅰ.權證Ⅱ.專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議Ⅲ.B股Ⅳ.債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】按我國現(xiàn)行交易制度，債券和權證實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易也實行當日回轉(zhuǎn)交易。

　　第68題、關于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中錯誤的有()。Ⅰ.所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購Ⅱ.不是所有交易所會員均可參與買斷式回購Ⅲ.會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險Ⅳ.國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】會員公司需承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構投資者。

　　第69題、下列關于市場風險特點的描述中，正確的是()。Ⅰ.主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起Ⅱ.種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個經(jīng)濟主體所面臨的最主要的基礎性風險Ⅲ.常常是其他金融風險的驅(qū)動因素Ⅳ.相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】市場風險具有以下特點：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個經(jīng)濟主體所面臨的最主要的基礎性風險。(3)常常是其他金融風險的驅(qū)動因素。(4)相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　第70題、以下關于交易單元的說法，錯誤的是()。Ⅰ.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元Ⅱ.會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，可以用同一個交易單元進行Ⅲ.會員可以通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報Ⅳ.深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行;會員不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報;經(jīng)深證證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用。

　　第71題、股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括()。Ⅰ.資產(chǎn)收益權Ⅱ.對公司財產(chǎn)的直接支配處理權Ⅲ.重大決策權Ⅳ.選擇管理者權

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】股東權是一種綜合權利，包括資產(chǎn)收益權、重大決策權、選擇管理者權等。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。

　　第72題、下列選項中屬于我國證券登記結算機構業(yè)務范圍和職能的有()。Ⅰ.接受上市申請，安排證券上市Ⅱ.證券的存管和過戶Ⅲ.證券持有人名冊登記Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】“接受上市申請，安排證券上市”屬于證券交易所的職能。

　　第73題、債券的票面要素包括()。Ⅰ.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券發(fā)行者名稱

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。

　　第74題、關于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法錯誤的是()。Ⅰ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性和高效性的特點。

　　第75題、下列哪些不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷()。Ⅰ.增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源Ⅱ.股份容易被機構大資金操縱，增加中小投資者的投資風險Ⅲ.借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡進行Ⅳ.將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機構大資金操縱，增加中小投資者的投資風險;在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。

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