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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1[單選題] 下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是(　　)。

　　A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

　　B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析： 業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：①證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。②業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制;應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn);應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。

　　2[單選題] 下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　參考答案：C

　　參考解析： 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。

　　3[單選題] (　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認(rèn)股權(quán)證債券

　　參考答案：C

　　參考解析： 雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　4[單選題] 中證指數(shù)有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　參考答案：D

　　參考解析： 中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。

　　5[單選題] (　　)有時統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。

　　6[單選題] 證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

　　A.股東權(quán)利

　　B.管理權(quán)利

　　C.分配權(quán)利

　　D.指揮權(quán)利

　　參考答案：A

　　參考解析： 實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán).受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。

　　7[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)進(jìn)行審查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　參考答案：A

　　參考解析： 略。

　　8[單選題] 下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　參考答案：B

　　參考解析： 中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。

　　9[單選題] 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(　　)萬股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股。

　　10[單選題] (　　)是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可贖回優(yōu)先股

　　C.非參與優(yōu)先股

　　D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　參考答案：C

　　參考解析： 非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　11[單選題] 發(fā)行長期次級債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　參考答案：A

　　參考解析： 發(fā)行長期次級債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時，全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于7%，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于5%。

　　12[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.以信息披露的權(quán)威性為中心

　　B.完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度

　　C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

　　D.加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券發(fā)行監(jiān)管以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，同時加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度。

　　13[單選題] 下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是(　　)。

　　A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)

　　C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券法》第115條第3款規(guī)定。證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A項(xiàng)所述錯誤，符合題意。

　　14[單選題] 中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.上證100指數(shù)樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　參考答案：A

　　參考解析： 中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間。樣本數(shù)量為100只。選樣方法是根據(jù)總市值對樣本空間內(nèi)股票進(jìn)行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本。但經(jīng)專家委員會認(rèn)定不宜作為樣本的股票除外。

　　15[單選題] 上海證券交易所證券的收盤價(jià)為(　　)。

　　A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格

　　B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格

　　D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格。上海證券交易所證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無成交的.以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　16[單選題] (　　)是指一筆數(shù)額較大的證券交易.通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。

　　A.集中竟價(jià)交易

　　B.大宗交易

　　C.綜合協(xié)議交易

　　D.固定收益平臺交易

　　參考答案：B

　　參考解析：大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。在交易所市場進(jìn)行的證券單筆買賣達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額，即可采用大宗交易方式。

　　17[單選題] 上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到(　　)萬元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第32條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　18[單選題] 我國企業(yè)債券出現(xiàn)于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國企業(yè)債券出現(xiàn)于1984年。當(dāng)時企業(yè)債券的發(fā)行并無全國統(tǒng)一的法規(guī)，主要是一些企業(yè)自發(fā)地向社會和企業(yè)內(nèi)部集資。

　　19[單選題] 證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司是證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式。為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

　　20[單選題] 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　D.比較嚴(yán)格的信息披露

　　參考答案：B

　　參考解析： 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。

　　21[單選題] 在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，(　　)是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。

　　A.合法性

　　B.適當(dāng)性

　　C.合理性

　　D.原則性

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)國際清算銀行、國際證監(jiān)會組織(簡稱“IOSC0”)、國際保險(xiǎn)監(jiān)管協(xié)會于2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》所給出的定義，適當(dāng)性是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。簡言之，投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”。

　　22[單選題] 滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：C

　　參考解析： 滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。

　　23[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無法比較

　　參考答案：A

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限.債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款;而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限.只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。

　　24[單選題] 上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)不包括(　　)。

　　A.綜合協(xié)議交易平臺

　　B.集中競價(jià)交易系統(tǒng)

　　C.大宗交易系統(tǒng)

　　D.固定收益證券綜合電子平臺

　　參考答案：A

　　參考解析： 上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺。深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競價(jià)交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺。

　　25[單選題] 投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場

　　B.獲取收益

　　C.加強(qiáng)監(jiān)管

　　D.遵守法律

　　參考答案：B

　　參考解析： 投資者是證券市場的重要參與者，他們參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以獲取收益為前提的。

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