第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括(　　)。

　�、�.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.B股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。

　　52[單選題] 創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列(　　)事項發(fā)生后應及時進行信息披露。

　�、�.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議

　�、�.簽署意向書

　�、�.簽署協(xié)議

　　Ⅳ.公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應及時進行信息披露：①董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議;②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時。

　　53[單選題] 證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有(　　)。

　�、�.基金規(guī)模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上

　�、�.基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業(yè)發(fā)展迅速

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金業(yè)進入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點：①基金規(guī)模快速增長，開放式基金后來居上.逐漸成為基金設立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化。③中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快。

　　54[單選題] 對證券投資基金進行投資限制，主要目的有(　　)。

　�、�.引導基金分散投資，降低風險Ⅱ.避免基金操縱市場

　　Ⅲ.防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ.發(fā)揮基金引導市場的積極作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：對證券投資基金進行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導基金分散投資，降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導市場的積極作用。

　　55[單選題] 以下屬于機構投資者的有(　　)。

　�、�.政府機構Ⅱ.金融機構Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.社�；�金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

　　56[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　�、�.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核心

　�、�.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機構經(jīng)審核后可以接受調(diào)查

　�、�.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時

　�、�.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機構有權拒絕調(diào)查。

　　57[單選題] 影響債券利率的因素主要有(　　)。

　�、�.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　�、�.流通市場風險Ⅳ.債券期限長短

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在實際經(jīng)濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

　　58[單選題] 證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具(　　)時，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　�、�.審計報告Ⅱ.資產(chǎn)評估報告Ⅲ.財務顧問報告Ⅳ.資信評級報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　59[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件

　　Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道

　�、�.有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄

　�、�.投訴，經(jīng)核實后予以記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件;②中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機構經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄;⑤投訴，經(jīng)核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。

　　60[單選題] 證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內(nèi)容。

　　Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　�、�.保薦機構對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任

　�、�.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

　�、�.保薦機構要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人;②保薦機構及保薦代表人應當盡職調(diào)查.對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任;③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導義務。并對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任;④保薦機構要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國證監(jiān)會對保薦機構實行持續(xù)監(jiān)管。

　　61[單選題] 以下關于獨立衍生工具的說法，正確的有(　　)。

　�、�.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權

　�、�.其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動

　　Ⅲ.不要求初始凈投資

　�、�.在未來某一日期結算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：獨立衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特征的工具，具有下列特征：其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動;不要求初始凈投資;在未來某一日期結算。

　　62[單選題] 與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點有(　　)。

　�、�.數(shù)額大Ⅱ.時間短

　�、�.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券和股票都是有關經(jīng)濟主體為籌資需要而發(fā)行的有價證券。經(jīng)濟主體在社會經(jīng)濟活動中必然會產(chǎn)生對資金的需求.從資金融通角度看，債券和股票都是籌資手段。與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大.時間長.成本低.且不受貸款銀行的條件限制。

　　63[單選題] 設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列(　　)文件。

　�、�.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷機構名稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：設立股份有限公司公開發(fā)行股票.應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱.發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機構名稱及有關協(xié)議。

　　64[單選題] 簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公告的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.股票獲準在證券交易所交易的日期

　�、�.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實際控制人

　�、�.董事的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件。并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司還應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　65[單選題] 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時一般要考慮的因素有(　　)。

　�、�.公司財務狀況Ⅱ.上市規(guī)模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業(yè)代表性

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時一般要考慮的因素包括：①上市交易時間;②上市規(guī)模;③交易活躍程度;④平均市盈率;⑤行業(yè)代表性及發(fā)展前景：⑥財務狀況;⑦盈利記錄;⑧發(fā)展前景及管理素質(zhì);⑨公司地區(qū);⑩板塊代表性。

　　66[單選題] 下列關于股票價值的說法錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.股票之所以具有價值，是因為它能給股票持有者帶來股息收入，但這種股息收入是指當前的收益

　　Ⅱ.股票的價格決定著股票的內(nèi)在價值

　�、�.股票凈值等于總資產(chǎn)減去總負債

　�、�.股票的每股凈值是用股票的凈值除以股票的發(fā)行量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票之所以具有價值，是因為它能給股票持有者帶來股息收入.但這種股息收入是未來的收益而非當前的收益。因此，要用一定的方法將未來股息收入按一定的折現(xiàn)率折算成現(xiàn)在的收入.即現(xiàn)值。這樣。股票的價值也就是未來股息收入的現(xiàn)值和，可認為是股票的內(nèi)在價值。股票的內(nèi)在價值決定著股票的價格。股票的市場價格總是圍繞著其內(nèi)在價值波動。股票的賬面價值又稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)。股票凈值是指公司的資產(chǎn)凈值。等于總資產(chǎn)減去總負債。用股票的凈值除以股票的發(fā)行量.就為每股凈值。

　　67[單選題] 證券、期貨市場誠信建設工作包括(　　)。

　�、�.基本形成誠信制度規(guī)范體系

　　Ⅱ.推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設

　�、�.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢

　　Ⅳ.不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質(zhì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨市場誠信建設工作包括：基本形成誠信制度規(guī)范體系;推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設;始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢;廣泛開展誠信宣傳教育。

　　68[單選題] 金融期貨與金融期權的區(qū)別有(　　)。

　�、�.基礎資產(chǎn)不同Ⅱ.履約保證不同

　　Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ.盈虧特點不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期貨與金融期權具有的不同點有：基礎資產(chǎn)不同;交易者權利與義務的對稱性不同;履約保證不同;現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同;盈虧特點不同;套期保值的作用與效果不同。

　　69[單選題] 在證券交易所掛牌交易的品種包括(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.權證

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權證和經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他交易品種。證券交易以現(xiàn)券交易、回購交易、融資融券交易和經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他交易方式進行。

　　70[單選題] 債券收益的三種表現(xiàn)形式有(　　)。

　�、�.利息收入

　�、�.資本損益

　�、�.再投資收益

　�、�.經(jīng)營收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在實際經(jīng)濟活動中.債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：①利息收入，即債權人在持有債券期間按約定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息;②資本損益，即債權人到期收回的本金與買人債券或中途賣出債券與買入債券之間的價差收入;③再投資收益。即投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入，受市場收益率變化的影響。

　　71[單選題] (　　)應當采用代銷方式發(fā)行。

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　�、�.上市公司公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　�、�.上市公司向原股東配售股份的

　�、�.上市公司增發(fā)股份的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司發(fā)行證券.應當由證券公司承銷;上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式發(fā)行。

　　72[單選題] 以下關于股票的說法，正確的有(　　)。

　�、�.股票是一種虛擬資本，無價證券

　�、�.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等

　�、�.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權

　�、�.同種類的每一股份具有不同權利

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票是一種有價證券.它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權利。

　　73[單選題] 個人進行證券投資應具備的基本條件有(　　)。

　　Ⅰ.符合國家有關法律的規(guī)定Ⅱ.具備一定的經(jīng)濟實力

　�、� .具有一定的產(chǎn)品知識Ⅳ.簽署書面的知情同意書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：個人進行證券投資應具備一些基本條件，這些條件包括國家有關法律、法規(guī)關于個人投資者投資資格的規(guī)定和個人投資者必須具備一定的經(jīng)濟實力。為保護個人投資者利益，對于部分高風險證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。

　　74[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　�、�.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定摘牌

　　Ⅱ.交易所對上市證券實行掛牌交易

　�、�.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易

　�、�.交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：交易所對上市證券實行掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的。交易所終止其上市交易.并予以摘牌。股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關當事人作出公告當日的上午10：30予以復牌。交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照交易所的要求提交書面報告。

　　75[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務的資金和證券來源有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司業(yè)務平臺融入的資金

　�、�.發(fā)行公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用自有資金和證券。通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券，通過證券金融公司業(yè)務平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。證券金融公司可以發(fā)行公司債券.或者向股東或者其他特定投資者借入次級債。

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