26[單選題] 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(guò)(　　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析： 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購(gòu)或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(guò)1/3。

　　27[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券通�？梢赞D(zhuǎn)換成(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　28[單選題] 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持(　　)原則。

　　A.合法性與及時(shí)性

　　B.合法性與真實(shí)性

　　C.及時(shí)性與全面性

　　D.及時(shí)性與真實(shí)性

　　參考答案：B

　　參考解析： 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則，前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶;后者是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　29[單選題] 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以(　　)的方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　B.買方向賣方支付一定費(fèi)用

　　C.集合競(jìng)價(jià)

　　D.協(xié)商價(jià)格

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　30[單選題] 下列不屬于政府債券特征的是(　　)。

　　A.流通性差

　　B.安全性高

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.免稅待遇

　　參考答案：A

　　參考解析： 政府債券的特征有安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。

　　31[單選題] 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　32[單選題] 按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購(gòu)權(quán)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，原股東擁有(　　)，也可以(　　)。

　　A.普通認(rèn)購(gòu)權(quán)、擁有收益權(quán)

　　B.普通認(rèn)購(gòu)權(quán)、放棄配股權(quán)

　　C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、擁有收益權(quán)

　　D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、放棄配股權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購(gòu)權(quán)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，原股東擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，也可以放棄配股權(quán)。

　　33[單選題] 國(guó)債按(　　)分類，可將國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。

　　A.償還期限

　　B.資金用途

　　C.流通與否

　　D.發(fā)行主體

　　參考答案：A

　　參考解析：國(guó)債按償還期限分類，可將國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。

　　34[單選題] 適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股滾動(dòng)交收周期是(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　參考答案：A

　　參考解析：T+1滾動(dòng)交收適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股。

　　35[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.9%

　　C.8%

　　D.7%

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　36[單選題] 僅能從銀行間市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管到交易所市場(chǎng)，不能反向轉(zhuǎn)托管的債券是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.國(guó)債

　　C.公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　參考答案：D

　　參考解析：在銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)之間轉(zhuǎn)托管的債券僅限于國(guó)債和企業(yè)債等。其中，國(guó)債可以雙向轉(zhuǎn)托管，企業(yè)債僅能從銀行間市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管到交易所市場(chǎng)，暫不能反向轉(zhuǎn)托管。

　　37[單選題] 下列關(guān)于廣義的金融市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.貨幣資金的借貸所形成的市場(chǎng)

　　B.有價(jià)證券發(fā)行與流通所形成的市場(chǎng)

　　C.外匯黃金買賣所形成的市場(chǎng)

　　D.金融工具的發(fā)行與交易所形成的市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場(chǎng)有廣義和狹義之分。廣義的金融市場(chǎng)是指由貨幣資金的借貸、金融工具的發(fā)行與交易以及外匯黃金買賣所形成的市場(chǎng)，泛指資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具，通過(guò)各式各樣的金融交易活動(dòng)實(shí)現(xiàn)資金余缺的調(diào)劑和有價(jià)證券的買賣等。狹義的金融市場(chǎng)特指有價(jià)證券(主要是債券與股票)發(fā)行與流通的場(chǎng)所。通常所說(shuō)的金融市場(chǎng)主要是指后者。

　　38[單選題] 下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是(　　)。

　　Ⅰ.投機(jī)套利 Ⅱ.套期保值

　�、�.購(gòu)買保險(xiǎn) Ⅳ.分散投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種基本方法：保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。

　　39[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于(　　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。

　　40[單選題] 按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性最高的是(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.信用債券

　　D.金融債券

　　參考答案：B

　　參考解析：按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券。

　　41[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　�、�.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　Ⅱ.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　�、�.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　�、�.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　42[單選題] 2005年10月國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行獲準(zhǔn)在中國(guó)發(fā)行的，以人民幣計(jì)價(jià)的債券，被成為(　　)。

　　A.武士債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.熊貓債券

　　D.點(diǎn)心債券

　　參考答案：C

　　參考解析：2005年10月，國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行分別獲準(zhǔn)在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，也是中國(guó)債券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的重要舉措和有益嘗試，被稱為“熊貓債券”。

　　43[單選題] 深圳證券交易所于(　　)正式營(yíng)業(yè)。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D1991年7月3日深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)。

　　44[單選題] 對(duì)于地方政府債券來(lái)講，承銷團(tuán)甲、乙類成員最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的(　　)。

　　A.30%、10%

　　B.10%、10%

　　C.30%、30%

　　D.10%、30%

　　參考答案：A

　　參考解析：地方政府債券承銷團(tuán)甲、乙類成員最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的30%、10%。

　　45[單選題] 以下屬于股票的收益來(lái)源的是(　　)。

　　A.得益于股票的資本利得，這來(lái)源于現(xiàn)金流通

　　B.得益于股票的資本利得，這來(lái)源于股票流通

　　C.得益于股票的利潤(rùn)，這來(lái)源于股票流通

　　D.得益于股票的利潤(rùn)，這來(lái)源于現(xiàn)金流通

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的收益來(lái)源于兩部分：一是來(lái)源自股份公司派發(fā)的股息和紅利，股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況、盈利水平和股利政策;二是得益于股票的資本利得，這來(lái)源于股票流通。股票持有者通過(guò)在依法成立的證券交易所進(jìn)行股票交易，當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，賣出股票所賺取的差價(jià)收益就是資本利得。

　　46[單選題] 金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.投資

　　B.籌資

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　D.資產(chǎn)或負(fù)債

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　47[單選題] 滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過(guò)(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過(guò)10%。

　　48[單選題] 下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票是有價(jià)證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票具有以下性質(zhì)：股票是有價(jià)證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　49[單選題] 1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國(guó)債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國(guó)債

　　B.儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　C.憑證式國(guó)債

　　D.特別國(guó)債

　　參考答案：C

　　參考解析：1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象，在這種特殊背景下，為擴(kuò)大內(nèi)需，我國(guó)政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國(guó)債。這一時(shí)期的國(guó)債主要采取憑證式國(guó)債形式。

　　50[單選題] 下列不屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.確定證券發(fā)行價(jià)格

　　C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(8)管理和公布市場(chǎng)信息。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

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