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2018年5月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺預(yù)測(cè)卷(1)

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第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 3 頁(yè):組合型選擇題

  二、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

  51[單選題] 以下關(guān)于債券與股票的相同點(diǎn)說(shuō)法正確的是(  )。

 、.都是有價(jià)證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

 、.收益率、價(jià)格相互影響Ⅳ.在證券市場(chǎng)上發(fā)生同向運(yùn)動(dòng)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:債券與股票的相同點(diǎn)。債券和股票都是有價(jià)證券。債券和股票都是籌措資金的手段。債券是政府或企業(yè)發(fā)行以籌措債務(wù)資金的手段,股票是公司發(fā)行以籌措自有資本的手段,二者均是發(fā)行主體籌措資金的手段。從動(dòng)態(tài)上看,債券的收益率、價(jià)格與股票的收益率、價(jià)格相互影響,往往在證券市場(chǎng)上發(fā)生同向運(yùn)動(dòng)。

  52[單選題] 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的說(shuō)法正確的有(  )。

  Ⅰ.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

 、.當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù),即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托,兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系

 、.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單,性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同,不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容,而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)

 、.當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù),即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托,兩者就建立了契約關(guān)系

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù),即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托,兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單,性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同,不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容,而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

  53[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定,股東享有的主要權(quán)利有(  )。

 、.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。這即是股東對(duì)公司信息的知情查詢(xún)權(quán)

  Ⅱ.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制

 、.公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí),股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。股東大會(huì)應(yīng)對(duì)向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱(chēng)為優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

  Ⅳ.公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí),股東無(wú)權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。股東大會(huì)應(yīng)對(duì)向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱(chēng)為優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:我國(guó)《公司法》規(guī)定,股東還有以下主要權(quán)利: (1)股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。這即是股東對(duì)公司信息的知情查詢(xún)權(quán)。

  (2)股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制。

  (3)公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí),股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。股東大會(huì)應(yīng)對(duì)向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱(chēng)為優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)。

  54[單選題] 國(guó)際清算銀行、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織、國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)管協(xié)會(huì)2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶(hù)適當(dāng)性》給出的適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與(  )之間的契合程度”。

 、.客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況

  Ⅱ.投資目標(biāo)

 、.風(fēng)險(xiǎn)承受水平

 、.財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:國(guó)際清算銀行、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織、國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)管協(xié)會(huì)2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶(hù)適當(dāng)性》給出的適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。

  55[單選題] 目前,我國(guó)股票市場(chǎng)上客戶(hù)只能采用(  )方式來(lái)委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。

 、.市價(jià)委托Ⅱ.限價(jià)委托

 、.停止損失委托Ⅳ.停止損失限價(jià)委托

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:目前,我國(guó)股票市場(chǎng)上客戶(hù)只能采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式來(lái)委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。

  56[單選題] 保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為(  )。

 、.嚴(yán)格新股發(fā)行審查制度

 、.推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制

  Ⅲ.強(qiáng)化發(fā)行人及其控股股東等責(zé)任主體的誠(chéng)信義務(wù)

 、.加大監(jiān)管執(zhí)法力度,切實(shí)維護(hù)“三公”原則

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為:(1)推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制。(2)強(qiáng)化發(fā)行人及其控股股東等責(zé)任主體的誠(chéng)信義務(wù)。(3)加大監(jiān)管執(zhí)法力度,切實(shí)維護(hù)“三公”原則。

  57[單選題] 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)包括(  )。

 、.分別負(fù)債,集合發(fā)行Ⅱ.發(fā)行主體和發(fā)行規(guī)模適中

 、.發(fā)行期限靈活Ⅳ.引入了信用增進(jìn)機(jī)制

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)包括:(1)分別負(fù)債,集合發(fā)行。集合票據(jù)由多家中小企業(yè)構(gòu)成的聯(lián)合發(fā)行人作為債券發(fā)行主體集合發(fā)行,各發(fā)行企業(yè)作為獨(dú)立負(fù)債主體,在各自的發(fā)行額度內(nèi)承擔(dān)按期還本付息的義務(wù),并按照相應(yīng)比例承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用,集合發(fā)行能夠解決單個(gè)企業(yè)獨(dú)立發(fā)行規(guī)模小、流動(dòng)性不足的問(wèn)題。(2)發(fā)行主體和發(fā)行規(guī)模適中。《指引》第二條明確規(guī)定發(fā)行主體應(yīng)為符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定的中小非金融企業(yè),體現(xiàn)了為中小企業(yè)服務(wù)的宗旨。(3)發(fā)行期限靈活!吨敢肺磳(duì)發(fā)行期限作出硬性規(guī)定,但由于中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展具有較大的不確定性,為有效控制風(fēng)險(xiǎn),中小企業(yè)集合票據(jù)的期限也不宜過(guò)長(zhǎng),具體產(chǎn)品期限結(jié)構(gòu)可由主承銷(xiāo)商和發(fā)行主體結(jié)合市場(chǎng)環(huán)境協(xié)商確定。(4)引入了信用增進(jìn)機(jī)制。

  58[單選題] 普通股的持有者是股份公司的基本股東,依法享有(  )等權(quán)利。

 、.利潤(rùn)分配Ⅱ.資產(chǎn)收益

  Ⅲ.參與重大決策Ⅳ.選擇管理者

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:普通股的持有者是股份公司的基本股東,依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

  59[單選題] 國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比,具有的特性是(  )。

  Ⅰ.資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

  Ⅲ.有國(guó)家主權(quán)保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券,涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家,同國(guó)內(nèi)債券相比,具有以下幾方面特性:(1)資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn);(3)有國(guó)家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

  60[單選題] 以下關(guān)于地方政府債券的描述正確的是(  )。

 、.由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還

 、.一般以當(dāng)?shù)卣呢?cái)政能力作為還本付息的擔(dān)保

 、.籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

 、.有兩種模式:第一種是地方政府直接發(fā)債;第二種是中央發(fā)行國(guó)債,再轉(zhuǎn)貸給地方

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券,簡(jiǎn)稱(chēng)地方債券,也可稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”。地方債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況,以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提,向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證,一般以當(dāng)?shù)卣亩愂漳芰ψ鳛檫本付息的擔(dān)保;I集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)。地方發(fā)債有兩種模式:第一種是地方政府直接發(fā)債;第二種是中央發(fā)行國(guó)債,再轉(zhuǎn)貸給地方。

  61[單選題] 下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有(  )。

  Ⅰ.上市年費(fèi)

 、.持有人大會(huì)費(fèi)

  Ⅲ.分紅手續(xù)費(fèi)

 、.信息披露費(fèi)

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析: 基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用,包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶(hù)費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

  62[單選題] 根據(jù)委托時(shí)效限制分類(lèi)的委托指令有(  )。

 、.當(dāng)日委托

  Ⅱ.整數(shù)委托

 、.市價(jià)委托

  Ⅳ.開(kāi)市委托

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  參考答案:B

  參考解析:委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量,分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向,分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制,分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制·分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

  63[單選題] 金融期貨的基本功能有(  )。

 、.套利

  Ⅱ.投機(jī)

 、.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

 、.套期保值

  A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅱ、 Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  參考答案:A

  參考解析:金融期貨具有四項(xiàng)基本功能:(1)套期保值功能。(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。(3)投機(jī)功能。(4)套利功能。

  64[單選題] 國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后,最先設(shè)立的兩只基金是(  )。

  Ⅰ.基金興華

 、.基金金泰

 、.基金安信

  Ⅳ.基金開(kāi)元

  A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:C

  參考解析:1997年11月,國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》,兩只封閉式基金一基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

  65[單選題] 從投資者的角度看,紐約證券交易市場(chǎng)的投資人都是(  )。

 、.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者

  Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)中立者

 、.風(fēng)險(xiǎn)偏好者

 、.風(fēng)險(xiǎn)激進(jìn)者

  A.Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:B

  參考解析:美國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)是以紐約證券交易所為核心的全國(guó)性證券交易市場(chǎng),從投資者的角度看,該市場(chǎng)的投資人一般都是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者或風(fēng)險(xiǎn)中立者。

  66[單選題] B股賬戶(hù)按持有人可以分為(  )。

 、.境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)

  Ⅱ.般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)

 、.境外投資者基金賬戶(hù)

  Ⅳ.境外投資者證券賬戶(hù)

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、 Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)為B股賬戶(hù),是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(即B股,也稱(chēng)境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。B股賬戶(hù)按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)和境外投資者證券賬戶(hù)。

  67[單選題] 從數(shù)量角度看,證券買(mǎi)賣(mài)委托包括(  )。

  Ⅰ.市價(jià)委托

 、.限價(jià)委托

 、.整數(shù)委托

 、.零數(shù)委托

  A.Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)委托交易的數(shù)量,委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為l個(gè)交易單位或其整數(shù)倍;后者是指客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量不足l個(gè)交易單位的情況。

  68[單選題] 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,債券可分為(  )。

 、.息票累積債券

  Ⅱ.附息債券

 、.貼現(xiàn)債券

  Ⅳ.實(shí)物債券

  A.Ⅰ、Ⅱ、

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析: 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類(lèi)。

  69[單選題] 發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷(xiāo)團(tuán),可采用的承銷(xiāo)方式有(  )。

 、.協(xié)議承銷(xiāo)

 、.代理承銷(xiāo)

 、.委托代銷(xiāo)

 、.招標(biāo)承銷(xiāo)

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》,發(fā)行金融債券的承銷(xiāo)可采用協(xié)議承銷(xiāo)、招標(biāo)承銷(xiāo)等方式。以招標(biāo)承銷(xiāo)方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)與承銷(xiāo)團(tuán)成員簽訂承銷(xiāo)主協(xié)議。以協(xié)議承銷(xiāo)方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)主承銷(xiāo)商。

  70[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)具備的要求有(  )。

 、.輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效

 、.應(yīng)具有實(shí)效性

 、.應(yīng)具有很強(qiáng)的針對(duì)性

 、.應(yīng)具有普遍性

  A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)具備以下幾方面的要求:(1)輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效,必須經(jīng)過(guò)復(fù)查和校對(duì)來(lái)源于多個(gè)渠道的數(shù)據(jù)才能確定。(2)應(yīng)具有實(shí)效性,風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和處理必須高效準(zhǔn)確。(3)應(yīng)具有很強(qiáng)的針對(duì)性,對(duì)不同的部門(mén)提供不同的報(bào)告。

  71[單選題] 一般來(lái)講,下列各項(xiàng)可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象的有(  )。

 、.商業(yè)票據(jù)

 、.銀行承兌票據(jù)

  Ⅲ.國(guó)庫(kù)券

 、.銀行短期存款

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金,其投資對(duì)象期限較短,一般在1年以?xún)?nèi),包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。

  72[單選題] 下列關(guān)于證券投資基金費(fèi)用的說(shuō)法中,正確的有(  )。

 、.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括交易傭金、開(kāi)戶(hù)費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等

  Ⅱ.基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)等

 、.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

 、.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。目前,我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。而開(kāi)戶(hù)費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi),故A項(xiàng)錯(cuò)誤。

  73[單選題] 金融市場(chǎng)的反映功能主要表現(xiàn)在(  )。

 、.金融市場(chǎng)使人們可以了解世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的情況

 、.人們可以隨時(shí)通過(guò)這個(gè)有形的市場(chǎng)了解到各種證券的交易行情

 、.通過(guò)金融市場(chǎng)能了解企業(yè)的發(fā)展形態(tài)

 、.金融市場(chǎng)交易直接和間接地反映國(guó)家貨幣供應(yīng)量的變動(dòng)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:金融市場(chǎng)的反映功能表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:(1)由于證券買(mǎi)賣(mài)大部分都在證券交易所進(jìn)行,人們可以隨時(shí)通過(guò)這個(gè)有形的市場(chǎng)了解到各種上市證券的交易行情,并據(jù)以判斷投資機(jī)會(huì)。(2)金融市場(chǎng)交易直接和間接地反映國(guó)家貨幣供應(yīng)量的變動(dòng)。(3)由于證券交易的需要,金融市場(chǎng)有大量專(zhuān)門(mén)人員長(zhǎng)期從事商情研究和分析,并且他們每日與各類(lèi)工商業(yè)直接接觸,能了解企業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)。(4)金融市場(chǎng)有著廣泛而及時(shí)地收集和傳播信息的通信網(wǎng)絡(luò),整個(gè)世界金融市場(chǎng)已聯(lián)成一體,四通八達(dá),從而使人們可以及時(shí)了解世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的情況。

  74[單選題] 全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo),以(  )等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

  Ⅰ.全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

 、.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍

 、.全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

 、.全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo),以全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程、全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化、全額的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)量等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

  75[單選題] 下列關(guān)于證券公司借人次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法中,正確的有(  )。

 、.次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)

 、.長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本

 、.短期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本

 、.在清償順序中。次級(jí)債務(wù)在普通債務(wù)之后,股權(quán)資本債務(wù)之前

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

  D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司借入次級(jí)債務(wù)》規(guī)定,次級(jí)債務(wù)是指證券公司經(jīng)批準(zhǔn)向股東或其他符合條件的機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債務(wù)之后,先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)。次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。其中,長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本,到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的,原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計(jì)入凈資本。而短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本,僅可在公司開(kāi)展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

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