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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1[單選題] 股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于(　　)。

　　A.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　B.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的優(yōu)先股票的股數(shù)

　　C.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　D.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的優(yōu)先股票的股數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　2[單選題] 公式m=(C+D)/(C+R)中，M表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示(  )。

　　Ⅰ.流通中的現(xiàn)金 Ⅱ.定期存款準備率

　�、�.存款準備金總額 Ⅳ.存款貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣(政策)乘數(shù)的基本計算公式是：m=M/B：(C+D)/(C+R)，其中，m為貨幣供應量、B為基礎貨幣;C為流通中的現(xiàn)金、R為存款準備金總額、D為存款貨幣。

　　3[單選題] 通常，加權股價指數(shù)是以樣本股票(　　)為權數(shù)加以計算。

　　A.基期價格

　　B.發(fā)行量或成交量

　　C.等同權重

　　D.計算期價格

　　參考答案：B

　　參考解析：加權股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數(shù)加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。基期加權股價指數(shù)采用基期發(fā)行量或成交量作為權數(shù)，計算期加權股價指數(shù)采用計算期發(fā)行量或成交量作為權數(shù)，幾何加權股價指數(shù)是對兩種指數(shù)作幾何平均，由于計算復雜，很少被實際應用。

　　4[單選題] 發(fā)起人的股票，應當標明(　　)字樣。

　　A.原始股票

　　B.發(fā)起人股票

　　C.績優(yōu)股票

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣。

　　5[單選題] 《融資融券交易試點實施細則》規(guī)定，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當其融券余量降低至(　　)以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出。

　　A.10%、15%

　　B.25%、20%

　　C.20%、25%

　　D.25%、25%

　　參考答案：B

　　參考解析：《融資融券交易試點實施細則》對單只證券融資融券規(guī)模進行了以下限制：單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出。

　　6[單選題] 兩個以上申報價格符合集合競價成交價確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定(　　)為成交價格。

　　A.距前收盤價(上一交易日收盤價)最近的價位

　　B.使未成交量最小的申報價格

　　C.距前收盤價(上一交易日收盤價)最遠的價位

　　D.使未成交量最大的申報價格

　　參考答案：B

　　參考解析：兩個以上申報價格符合集合競價成交價確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，取其中間價為成交價格。

　　7[單選題] (　　)年10月，創(chuàng)業(yè)板正式揭開了帷幕。

　　A.2009

　　B.2010

　　C.2011

　　D.2012

　　參考答案：A

　　參考解析：2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板正式揭開了帷幕，28只股票齊發(fā)的壯觀場面也刷新了中國股市多股齊發(fā)的歷史紀錄。

　　8[單選題] 金融期貨的主要交易制度包括(  )。

　�、�.集中交易制度 Ⅱ.限倉制度

　　Ⅲ.大戶報告制度 Ⅳ.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨的主要交易制度包括：①集中交易制度。②標準化的期貨合約和對沖機制。③保證金制度。④結算所和無負債結算制度。⑤限倉制度。⑥大戶報告制度。⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。⑧強行平倉制度。⑨強制減倉制度。

　　9[單選題] 將股票的未來股息收入、資本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為(　　)，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅睦碚摯鷥r。

　　A.股票的面值

　　B.股票的價格

　　C.股票的現(xiàn)值

　　D.股票的賬面價值

　　參考答案：C

　　參考解析：將股票的未來股息收入、資本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為股票的現(xiàn)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅睦碚摯鷥r。

　　10[單選題] 通常所說的道•瓊斯指數(shù)是指(　　)。

　　A.道•瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　B.道•瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

　　C.道•瓊斯運輸業(yè)股價平均數(shù)

　　D.道•瓊斯股價綜合平均數(shù)

　　參考答案：B

　　參考解析：道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)，以美國�？松�石油公司、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家著名大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟發(fā)展水平和變化趨勢。平時所說的道一瓊斯指數(shù)就是指道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。

　　11[單選題] 根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，分類不包括(　　)。

　　A.債權型證券化

　　B.股權型證券化

　　C.貨幣類證券化

　　D.混合型證券化

　　參考答案：C

　　參考解析：資產(chǎn)證券化的分類主要有：①根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可分為不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費);②根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化;③根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可分為境內資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　12[單選題] (　　)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.融資融券業(yè)務

　　D.證券自營業(yè)務

　　參考答案：A

　　參考解析：證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　13[單選題] 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于(　　)的股東。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東。

　　14[單選題] 投資適當性原則經(jīng)常被違反的原因不包括(　　)。

　　A.投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的信息

　　B.由于投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺，不一定能夠評估產(chǎn)品的風險水平

　　C.投資者對自身的風險承受能力可能缺乏正確認識

　　D.證券類產(chǎn)品和服務的風險偏高

　　參考答案：D

　　參考解析：本題看起來是理解題其實是知識題，投資適當性，指出了部分投資者人傻(無知識)、錢多(缺乏承受能力認識)、盲目(信息不對稱)。

　　15[單選題] 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是(　　)。

　　A.股票價格指數(shù)期貨

　　B.外匯期貨

　　C.股票期貨

　　D.利率期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：暫無解析

　　16[單選題] 我國的證券監(jiān)管機構指的是(　　)。

　　A.證券行業(yè)自律性組織

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　D.證券信用評級機構

　　參考答案：C

　　參考解析：證券監(jiān)管機構：證監(jiān)會及其派出機構。

　　17[單選題] 如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(　　)。

　　A.下跌

　　B.無變化

　　C.上升

　　D.不能確定

　　參考答案：C

　　參考解析：如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，放松銀根，一方面，使商業(yè)銀行得到的再貼現(xiàn)貸款增加，資金供應相對寬松;另一方面，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股價相應提高。

　　18[單選題] 市場利率變化影響股票價格的途徑不包括(　　)。

　　A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

　　B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

　　C.利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

　　D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

　　參考答案：C

　　參考解析：市場利率與股票價格成反方向變動的關系，利率上升，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。

　　19[單選題] 關于自營業(yè)務的財產(chǎn)管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度

　　B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度

　　C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行

　　D.可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。對自營資金執(zhí)行獨立清算制度。自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入、調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　20[單選題] 發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起(　　)個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.100

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　21[單選題] 2008年4月12日，中國人民銀行頒布了(　　)，并于4月15日正式施行。

　　A.《短期融資券管理辦法》

　　B.《短期融資券承銷規(guī)程》

　　C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》

　　D.《短期融資券信息披露規(guī)程》

　　參考答案：C

　　參考解析：2008年4月12日，中國人民銀行頒布了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》，并于4月15日正式施行。

　　22[單選題] 屬于非交易過戶的行為有因(　　)等原因而發(fā)生的股票、基金、國債等記名證券的股權在出讓人和受讓人之間的變更。

　　Ⅰ.贈予 Ⅱ.繼承

　�、�.財產(chǎn)分割 Ⅳ.法院判決

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：非交易過戶的情形包括：①自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。②自然人因出國定居向受贈人贈予公司職工股辦理非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交贈予公證書、贈予方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。本題的最佳答案與解析是A選項。

　　23[單選題] 下列關于中央銀行執(zhí)行貨幣政策的描述正確的是(　　)。

　　A.當中央銀行采取緊的貨幣政策時，股價將下跌

　　B.中央銀行提高法定存款準備金率，貨幣供應量增加

　　C.中央銀行提高再貼現(xiàn)率，貨幣供應量增加

　　D.中央銀行在公開市場上買入有價證券，證券價格將下跌

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行提高再貼現(xiàn)率，貨幣供應量下降。中央銀行在公開市場上買入有價證券，證券價格將上升。

　　24[單選題] 下列有關金融期權的表述不正確的是(　　)。

　　A.期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利

　　B.期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

　　C.期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務

　　D.期權的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務

　　參考答案：D

　　參考解析：期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而獲得了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　25[單選題] 相對普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認股權

　　參考答案：D

　　參考解析：優(yōu)先股的特征有：①股息率固定;②股息分派優(yōu)先;③剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;④一般無表決權。

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