第 1 頁：單項選擇題

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　　一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1[單選題] 我國證券公司監(jiān)管制度主要不包括(　)。

　　A.業(yè)務許可制度

　　B.以凈資本為核心的經營風險控制制度

　　C.合規(guī)管理制度

　　D.客戶交易結算資金第三方存管制度

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：①以誠信與資質為標準的市場準入制度;②以凈資本為核心的經營風險控制制度;③合規(guī)管理制度;④客戶交易結算資金第三方存管制度;⑤信息報送與披露制度等。

　　2[單選題] 下列關于上海證券交易所的特點的描述，錯誤的是(　)。

　　A.國內首家證券交易市場

　　B.交易采用電腦自動撮合成交的方式

　　C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

　　D.交易時間為每周一至周五

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項錯誤。

　　3[單選題] 下列關于風險的說法中，錯誤的是(　)。

　�、�.地震、旱災、戰(zhàn)爭、蟲災屬于自然風險

　�、�.政治風險和戰(zhàn)爭屬于技術風險

　�、�.空氣污染、噪聲屬于技術風險

　�、�.政治風險屬于國家風險

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C技術風險是指伴隨著科學技術的發(fā)展、生產方式的改變而產生的威脅人們生產與生活的風險。如核輻射、空氣污染和噪聲等。故第Ⅰ、Ⅱ項錯誤。

　　4[單選題] 下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(　)。

　　Ⅰ.公司(企業(yè)) Ⅱ.個人

　�、�.金融機構 Ⅳ.政府和政府機構

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A個人不可以作為證券發(fā)行人，政府可以是投資者，也可以是發(fā)行人;其余都可以既做證券發(fā)行人，也可以做證券投資者。

　　5[單選題] 作為國際支付手段的外匯應具備(　)。

　�、�.可支付性 Ⅱ.可收益性

　�、�.可獲得性 Ⅳ.可換性

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A作為國際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性和可換性。

　　6[單選題] 證券發(fā)行市場又稱(　)。

　　A.二級市場

　　B.次級市場

　　C.流通市場

　　D.一級市場

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　7[單選題] 證券投資基金籌集的資金主要投向(　)。

　　A.實業(yè)

　　B.有價證券

　　C.房地產

　　D.第三產業(yè)

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　8[單選題] 下列關于股票內在價值與市場價格之間關系的說法，正確的是(　)。

　�、�.股票的內在價值決定股票的市場價格

　�、�.股票的市場價格決定股票的內在價值

　�、�.股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動

　�、�.股票的內在價值總是圍繞其市場價格波動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　9[單選題] 世界上第一個證券交易所是(　)。

　　A.紐約證券交易所

　　B.阿姆斯特丹證券交易所

　　C.倫敦證券交易所

　　D.美國證券交易所

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B阿姆斯特丹證券交易所創(chuàng)立于荷蘭帝國時代的1602年，是世界上最古老的證券交易所，它位于阿姆斯特丹市的內達姆廣場附近。阿姆斯特丹證交所是一個以金融股票為主的證券市場，而且外國股票占有相當高的比例，不過這些年來該證交所比較注意培養(yǎng)和發(fā)掘高技術的企業(yè)股票上市。

　　10[單選題] 證券金融公司的資金可以用于(　)。

　　Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.購買國債

　�、�.購置自用不動產 Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：銀行存款;購置國債、證券投資基金份額等經證監(jiān)會認可的高流動性金融產品;購置自用不動產;證監(jiān)會認可的其他用途。

　　11[單選題] 下面關于證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合的條件的闡述，不正確的是(　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

　　C.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B證券公司申請IB業(yè)務資格，應符合條件之一：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　12[單選題] 下列關于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

　�、�.實行到期實物交割

　�、�.標的為面值1 000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

　�、�.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實行到期實物交割，標的為面值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動幅度則為前一交易日結算價的上下2%。

　　13[單選題] 可轉換債券的雙重選擇權包括(　)。

　�、�.轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

　　Ⅱ.轉債發(fā)行人可自行選擇是否轉股

　�、�.投資者可自行選擇是否轉股

　　Ⅳ.投資者擁有是否實施贖回條款的選擇權

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A可轉換債券具有雙重選擇權。一方面，投資者可自行選擇是否轉股，并為此承擔轉債利率較低的機會成本;另一方面，轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，并為此要支付比沒有贖回條款的轉債更高的利率。

　　14[單選題] 下列不屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者應符合的條件的是(　)。

　　A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力

　　B.個人投資者金融資產不低于100萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

　　C.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

　　D.機構投資者凈資產不低于1000萬元

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B 。屬于條件的是：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　15[單選題] (　)對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券登記結算有限責任公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務可以委托開戶代理機構辦理。

　　16[單選題] 我國發(fā)行的國際債券品種主要有(　)。

　�、�.政府債券 Ⅱ.金融債券

　�、�.可轉換公司債券 Ⅳ.熊貓債券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A我國發(fā)行的國際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉換公司債券。

　　17[單選題] 下列關于股票價值與價格的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.股票的賬面價值又稱為面值，即在股票票面上標明的金額

　�、�.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定

　�、�.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　�、�.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B股票的賬面價值又可稱為股票凈值或每股凈資產，在股票票面上標明的金額是股票面值。故工項錯誤。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的價格。

　　18[單選題] 有限責任會計師事務所的實收資本不少于(　)萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于(　)萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。

　　A.100，50

　　B.200，100

　　C.200，50

　　D.500，300

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D有限責任會計師事務所的實收資本不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于300萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。

　　19[單選題] 《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內基金管理公司和(　)，經中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　A.保險公司

　　B.證券公司

　　C.信托公司

　　D.投資咨詢公司

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B中國證監(jiān)會頒布的《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內基金管理公司和證券公司，經中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　20[單選題] 下列關于多層次資本市場體系的說法中，正確的是(　)。

　�、�.多層次資本市場體系有利于滿足資本市場上資金供求雙方的多層次化的要求

　�、�.多層次資本市場體系可以防范和化解我國的金融風險

　�、�.發(fā)展多層次資本市場體系的關鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權市場

　　Ⅳ.多層次資本市場體系有利于提供優(yōu)化準入機制和退市機制，提高上市公司的質量

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A中國建設多層次資本市場重要意義在于：①有利于滿足資本市場上資金供求雙方多層次化的要求。②有利于提供優(yōu)化準入機制和退市機制，提高上市公司的質量。③有利于防范和化解我國的金融風險。發(fā)展多層次資本市場體系的關鍵一環(huán)就在于發(fā)展多層次的股權市場。故第Ⅲ項錯誤。

　　21[單選題] 證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%�？沙涞直ＷC金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

　　22[單選題] 一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其(　)業(yè)務。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開市場操作

　　D.收益性

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C公開市場操作指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據(jù)等有價證券，影響貨幣供應量和市場利率的行為。

　　23[單選題] 股票等證券的轉手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產的變動，這體現(xiàn)的金融市場特點是(　)。

　　A.金融市場的非物質化

　　B.金融市場是信息市場

　　C.金融市場是一個自由競爭市場

　　D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A金融市場的非物質化，首先表現(xiàn)為股票等證券的轉手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產的變動;其次，即使在“紙張”上，金融資產的交易也不一定發(fā)生實物的轉手，它常常表現(xiàn)為結算和保管中心有關雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲備額的變動。

　　24[單選題] 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應披露(　)。

　　Ⅰ.集合票據(jù)債項評級

　�、�.各企業(yè)主體信用評級

　　Ⅲ.專業(yè)信用增進機構(若有)主體信用評級

　�、�.內幕信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應披露集合票據(jù)債項評級、各企業(yè)主體信用評級以及專業(yè)信用增進機構(若有)主體信用評級。

　　25[單選題] 關于股票價格平均數(shù)，下列說法不正確的是(　)。

　　A.股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值

　　B.簡單算術股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權數(shù)，忽略發(fā)行量和成交量

　　C.加權股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

　　D.修正股價平均數(shù)是在簡單算術平均數(shù)法的基礎上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響

　　參考答案：C

　　【答案及解析】CC項，加權股價平均數(shù)又稱加權平均股價，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權數(shù)計算出來的股價平均數(shù)�！耙詷颖竟擅咳帐毡P價之和除以樣本數(shù)”指的是簡單算術股價平均數(shù)。

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