26[單選題] 關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定，普通交割日是買賣成交后的第(　　)個(gè)營(yíng)業(yè)日辦理券款交割手續(xù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日交割是在買賣成交當(dāng)天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的第4個(gè)營(yíng)業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　27[單選題] 《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》對(duì)證券公司次級(jí)債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，其中報(bào)送的文件有證券公司最近(　　)個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)算報(bào)告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司申請(qǐng)借入或發(fā)行次級(jí)債，應(yīng)提交以下申請(qǐng)文件：①申請(qǐng)書;②關(guān)于借入或發(fā)行次級(jí)債的決議;③募集說明書或借入次級(jí)債務(wù)合同;④借入或募集資金的用途說明;⑤合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明;⑥證券公司最近6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)算報(bào)告;⑦債權(quán)人資產(chǎn)信用的說明材料;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　28[單選題] (　　)是指某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動(dòng)利率的協(xié)議。

　　A.利率互換

　　B.貨幣互換

　　C.商品互換

　　D.股權(quán)類互換

　　參考答案：D

　　參考解析： 股權(quán)類互換是指某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動(dòng)利率的協(xié)議。

　　29[單選題] (　　)，中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分立出來，作為外匯專業(yè)銀行，負(fù)責(zé)管理外匯資金并經(jīng)營(yíng)對(duì)外金融業(yè)務(wù)。

　　A.1953年

　　B.1979年

　　C.1983年

　　D.1994年

　　參考答案：B

　　參考解析： 1979年，中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分立出來，作為外匯專業(yè)銀行，負(fù)責(zé)管理外匯資金并經(jīng)營(yíng)對(duì)外金融業(yè)務(wù);同年，恢復(fù)農(nóng)業(yè)銀行，負(fù)責(zé)管理和經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)資金。

　　30[單選題] 保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級(jí)債金額不得超過凈資產(chǎn)的(　　)，具體認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級(jí)債金額不得超過凈資產(chǎn)的50%，具體認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　31[單選題] 外國(guó)政府貸款的利率水平通常遠(yuǎn)低于國(guó)際商業(yè)銀行貸款利率，最高一般不超過(　　)。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.8%

　　參考答案：B

　　參考解析： 外國(guó)政府貸款的利率水平通常遠(yuǎn)低于國(guó)際商業(yè)銀行貸款利率，平均為2.5%～3%，最高一般不超過4%，有時(shí)甚至為無息貸款，通常還會(huì)包含無償贈(zèng)與部分。

　　32[單選題] (　　)承擔(dān)在到期日按合約內(nèi)容買進(jìn)交易品種的義務(wù)。

　　A.期貨合約的買方

　　B.期權(quán)合約的買方

　　C.期權(quán)合約的賣方

　　D.期貨合約的賣方

　　參考答案：A

　　參考解析： 期貨合約的買方承擔(dān)在到期日按合約內(nèi)容買進(jìn)交易品種的義務(wù)，合約的賣方則承擔(dān)在到期日按合約內(nèi)容賣出交易品種的義務(wù)。

　　33[單選題] 下列基金中，屬于根據(jù)法律形式不同進(jìn)行分類的是(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.債券基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金等。

　　34[單選題] 目前，國(guó)債期貨合約標(biāo)的為面額為__________萬元人民幣、票面利率為3%的__________年期名義標(biāo)準(zhǔn)國(guó)債。(　　)

　　A.100;3

　　B.100;5

　　C.50;3

　　D.50;5

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，國(guó)債期貨合約標(biāo)的為面額為100萬元人民幣、票面利率為3%的5年期名義標(biāo)準(zhǔn)國(guó)債。

　　35[單選題] 從(　　)起，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入到一個(gè)全新的階段，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度加大，內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化進(jìn)程開始全面啟動(dòng)。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2005年4月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 從2001年12月11日起，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入到一個(gè)全新的階段，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度加大，內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化進(jìn)程開始全面啟動(dòng)。

　　36[單選題] 私募基金的合格投資者的條件中，單位凈資產(chǎn)不低于(　　)萬元。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.1 000

　　參考答案：D

　　參考解析： 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：第一，凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;第二，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。此外，私募基金在發(fā)行過程中不得利用電視、講座等方式向不特定對(duì)象推介宣傳，投資運(yùn)作過程中私募基金應(yīng)該設(shè)立托管人，不得進(jìn)行利益輸送、挪用基金，不得內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)。

　　37[單選題] 隨著我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織以后對(duì)外開放程度的_________，經(jīng)濟(jì)主體對(duì)金融資產(chǎn)選擇和金融機(jī)構(gòu)成分變化以及市場(chǎng)化運(yùn)作程度的提高，已經(jīng)使我國(guó)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制逐漸變得_________起來。(　　)

　　A.擴(kuò)大;簡(jiǎn)單

　　B.擴(kuò)大;復(fù)雜

　　C.縮小;簡(jiǎn)單

　　D.縮小;復(fù)雜

　　參考答案：B

　　參考解析： 隨著我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織以后對(duì)外開放程度的擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)主體對(duì)金融資產(chǎn)選擇和金融機(jī)構(gòu)成分變化以及市場(chǎng)化運(yùn)作程度的提高，已經(jīng)使我國(guó)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制逐漸變得復(fù)雜起來。

　　38[單選題] 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于(　　)萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析： 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

　　39[單選題] 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)(　　)年以上的股份有限公司。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。

　　40[單選題] 全國(guó)性的三板市場(chǎng)是由(　　)承擔(dān)做市商職能的JPJenklns公司創(chuàng)辦的，屬于非正式市場(chǎng)。

　　A.紐約證券交易所

　　B.倫敦證券交易所

　　C.納斯達(dá)克

　　D.東京證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析： 全國(guó)性的三板市場(chǎng)是由倫敦證券交易所承擔(dān)做市商職能的JPJenkins公司創(chuàng)辦的，屬于非正式市場(chǎng)。主要是為中小型高成長(zhǎng)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資服務(wù)的市場(chǎng)。

　　41[單選題] 關(guān)于債券與股票的區(qū)別，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券是債權(quán)憑證，只有收取利息和本金的權(quán)利，無權(quán)參與公司決策

　　B.股票的發(fā)行主體有中央政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等

　　C.股票的收益不確定，主要是由公司的經(jīng)營(yíng)狀況來決定的，收益包括股息、紅利及資本利得

　　D.股票的風(fēng)險(xiǎn)比債券大

　　參考答案：B

　　參考解析： 債券的主要發(fā)行主體有中央政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等。股票的發(fā)行主體只有股份有限公司才能發(fā)行。

　　42[單選題] (　　)，中國(guó)人民銀行發(fā)布《中國(guó)人民銀行關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，國(guó)家開發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場(chǎng)誕生。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年2月9日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)布《中國(guó)人民銀行關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，國(guó)家開發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場(chǎng)誕生。

　　43[單選題] 證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息的情況是(　　)。

　　A.該公司的股票交易發(fā)生小幅波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出復(fù)牌申請(qǐng)

　　D.證券交易所認(rèn)為不必要時(shí)

　　參考答案：B

　　參考解析：如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：①該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng);②有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約;③上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng);④中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。

　　44[單選題] 下列屬于影響債券期限的主要因素的是(　　)。

　　A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長(zhǎng)短

　　D.債券的變現(xiàn)能力

　　參考答案：D

　　參考解析： 影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　45[單選題] 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則是(　　)。

　　A.合理性和真實(shí)性

　　B.合理性和盈利性

　　C.合法性和盈利性

　　D.合法性和真實(shí)性

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國(guó)結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

　　46[單選題] 黨的(　　)提出要健全多層次資本市場(chǎng)體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制的改革，多渠道推動(dòng)股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場(chǎng)，提高直接融資比重。

　　A.十七屆五中全會(huì)

　　B.十七屆二中全會(huì)

　　C.十八屆三中全會(huì)

　　D.十八屆二中全會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析： 黨的十八屆三中全會(huì)提出要健全多層次資本市場(chǎng)體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制的改革，多渠道推動(dòng)股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場(chǎng)，提高直接融資比重。

　　47[單選題] (　　)，英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)、俄國(guó)和其他主要資本主義國(guó)家達(dá)成了將貨幣和黃金保持固定比價(jià)的協(xié)議，建立了國(guó)際金本位制度，從而提高了國(guó)際金融市場(chǎng)的穩(wěn)定性。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1944年

　　參考答案：B

　　參考解析： 1897年，英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)、俄國(guó)和其他主要資本主義國(guó)家達(dá)成了將貨幣和黃金保持固定比價(jià)的協(xié)議，建立了國(guó)際金本位制度，從而提高了國(guó)際金融市場(chǎng)的穩(wěn)定性。

　　48[單選題] 下列不屬于匯率高低的決定因素的是(　　)。

　　A.貨幣購(gòu)買力

　　B.外匯供求

　　C.勞動(dòng)力

　　D.市場(chǎng)預(yù)期

　　參考答案：C

　　參考解析：匯率的高低由不同國(guó)家(地區(qū))之間的貨幣購(gòu)買力、外匯供求、市場(chǎng)預(yù)期、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度等多種因素來決定。

　　49[單選題] 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)于(　　)發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，隨后中國(guó)建設(shè)銀行和國(guó)家開發(fā)銀行獲準(zhǔn)進(jìn)行信貸資產(chǎn)證券化首批試點(diǎn)。

　　A.2002年5月1日

　　B.2005年11月7日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2005年4月20日，中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布了《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)于2005年11月7日發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，隨后中國(guó)建設(shè)銀行和國(guó)家開發(fā)銀行獲準(zhǔn)進(jìn)行信貸資產(chǎn)證券化首批試點(diǎn)。

　　50[單選題] 我國(guó)于(　　)推出了創(chuàng)業(yè)板。

　　A.2000年

　　B.2004年

　　C.2009年

　　D.2010年

　　參考答案：C

　　參考解析： 中小板和創(chuàng)業(yè)板服務(wù)于成長(zhǎng)期中后期具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)。2004年我國(guó)推出了中小板，2009年推出了創(chuàng)業(yè)板。

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