>>>關注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預測試題！

　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎知識》必做試題匯總

　　點擊查看：2018年7月證券從業(yè)《基礎知識》精選試題及答案匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] (　　)，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數。

　　2[單選題] 關于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買賣成交后的(　　)日內，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當日交割是在買賣成交當天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的第四個營業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　3[單選題] 銀行發(fā)行債券，會_______貨幣，使存款_______。(　　)

　　A.發(fā)散;增加

　　B.發(fā)散;縮減

　　C.回籠;增加

　　D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　參考解析： 銀行發(fā)行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。

　　4[單選題] (　　)經中國證監(jiān)會批準，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉比服務業(yè)務試點辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2001年6月12日經中國證監(jiān)會批準，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉比服務業(yè)務試點辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動。

　　5[單選題] (　　)是金融風險傳導的基礎。

　　A.金融市場聯(lián)動性

　　B.資產配置活動

　　C.投資者心理與預期的變化

　　D.信息技術發(fā)展

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融市場聯(lián)動性是金融風險傳導的基礎。

　　6[單選題] 遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)天，交易實行凈價交易，全價結算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　參考答案：C

　　參考解析： 遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不合結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結算。遠期交易到期應實際交割資金和債券。

　　7[單選題] 金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起(　　)個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　8[單選題] 發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近(　　)個月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。③最近36個月內曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準;或者以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見。⑥嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　9[單選題] 國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的(　　)，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應為0.1億元的整數倍。

　　10[單選題] 下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規(guī)不同

　　C.發(fā)行目的不同

　　D.規(guī)模不同

　　參考答案：D

　　參考解析： 可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權稀釋效應不同、交割方式不同、條款設置不同。

　　11[單選題] 關于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關規(guī)定，單一標位最低投標限額為(　　)億元，投標量最小變動幅度為0.1億元，最高投標限額為30億元。

　　A.0.02

　　B.0.2

　　C.0.1

　　D.0.01

　　參考答案：B

　　參考解析： 關于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關規(guī)定，單一標位最低投標限額為0.2億元，投標量最小變動幅度為0.1億元，最高投標限額為30億元。

　　12[單選題] 非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合名下金融資產不低于人民幣(　　)萬元的個人投資者。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：C

　　參考解析：非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者。

　　13[單選題] (　　)，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A.1986年

　　B.1987年

　　C.1991年

　　D.2003年

　　參考答案：B

　　參考解析： 1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　14[單選題] 關于加權股價指數(派許指數)的計算公式，下列說法正確的是(  )。

　　參考答案：B

　　參考解析：以報告期成交股數(總股本)為權數的指數稱為派許指數，其計算公式為：加權股

　　15[單選題] 理事會是證券交易所的決策機構，每屆任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所下設會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的最高權力機構。理事會是證券交易所的決策機構，每屆任期3年。理事會設監(jiān)察委員會，每屆任期3年。

　　16[單選題] 一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)__________，政府為平衡國際收支會采取__________國內利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。(　　)

　　A.逆差;提高

　　B.逆差;降低

　　C.順差;提高

　　D.順差;降低

　　參考答案：A

　　參考解析：一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。

　　17[單選題] 對于關鍵期限國債，競爭性招標結束后(　　)分鐘內，國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當次國債。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析： 對于關鍵期限國債，競爭性招標結束后20分鐘內，國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當次國債。

　　18[單選題] 美國相關法律要求，私募基金的投資者人數不得超過(　　)人，每個投資者的凈資產必須在100萬美元以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：B

　　參考解析： 美國相關法律要求，私募基金的投資者人數不得超過100人，每個投資者的凈資產必須在100萬美元以上。

　　19[單選題] 中國證監(jiān)會對投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定之一是：具備(　　)年以上交易經驗的投資者，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，需在證券公司現(xiàn)場書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書”及相關資料，并抄錄“聲明”，證券公司經辦人員見證投資者簽署并簽字確認，兩個交易日后開通交易權限。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析： 因為創(chuàng)業(yè)板風險較高，所以中國證監(jiān)會對投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定-e..--是：具備兩年以上交易經驗的投資者，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，需在證券公司現(xiàn)場書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書”及相關資料，并抄錄“聲明”，證券公司經辦人員見證投資者簽署并簽字確認，兩個交易日后開通交易權限。

　　20[單選題] 證券公司集合資產管理計劃、定向資產管理合同終止的，應當在清算結束后3個交易日內申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在(　　)個工作日內向公司住所地證監(jiān)局報告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司集合資產管理計劃、定向資產管理合同終止的，應當在清算結束后3個交易日內申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在5個工作日內向公司住所地證監(jiān)局報告。

　　21[單選題] 非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合凈資產不低于人民幣(　　)萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　參考答案：A

　　參考解析： 非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合凈資產不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　　22[單選題] 關于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關規(guī)定，托管機構在招標結束后(　　)分鐘內，各中標承銷團成員應通過招標系統(tǒng)填制“債權托管申請書”。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 關于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關規(guī)定，托管機構在招標結束后15分鐘內，各中標承銷團成員應通過招標系統(tǒng)填制“債權托管申請書”，在中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)，中國證券登記結算有限責任公司(簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在中央結算公司托管。

　　23[單選題] 按照有關規(guī)定基金運作費如果影響基金份額凈值小數點后第(　　)位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。按照有關規(guī)定，發(fā)生的這些費用如果影響基金份額凈值小數點后第5位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。發(fā)生的費用如果不影響基金份額凈值小數點后第5位的，即發(fā)生的費用小于基金凈值十萬分之一，應于發(fā)生時直接計入基金損益。

　　24[單選題] 下列不屬于按照標的物的不同劃分的金融市場的是(　　)。

　　A.貨幣市場

　　B.資本市場

　　C.發(fā)行市場

　　D.外匯市場

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照標的物的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。

　　25[單選題] 目前，世界金融期貨交易的品種主要是(　　)。

　　A.外匯期貨、利率期貨和股票指數期貨和股權期貨

　　B.外匯期貨、利率期貨和股票指數期貨和個股期貨

　　C.外匯期貨、利率期貨和債券指數期貨和個股期貨

　　D.外匯期貨、利率期貨和債券指數期貨和股權期貨

　　參考答案：B

　　參考解析： 商品期貨市場的產生已有100多年的歷史，而金融期貨市場則是20世紀70年代金融創(chuàng)新的產物。目前，世界金融期貨交易的品種主要有外匯期貨、利率期貨和股票指數(股指)期貨和個股期貨。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載