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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 境內(nèi)上市外資股的投資者不包括(　　)。

　　A.外國(guó)的自然人

　　B.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　C.在外留學(xué)的中國(guó)公民

　　D.我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人

　　參考答案：C

　　參考解析：境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織;我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民等。但從2001年2月對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放8股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體。

　　2[單選題] 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括(　　)。

　　A.撮合主機(jī)

　　B.交易通信網(wǎng)

　　C.信息服務(wù)網(wǎng)

　　D.因特網(wǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析： 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。

　　3[單選題] 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的(　　)特點(diǎn)。

　　A.集合投資

　　B.專業(yè)理財(cái)

　　C.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D.收益共享

　　參考答案：C

　　參考解析： 分散風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的一個(gè)特點(diǎn)。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的組合，分散投資于多種證券，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)組合多樣化。通過(guò)多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小;另一方面，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性。達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。

　　4[單選題] 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的(　　)計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

　　A.定期存款利息率

　　B.必要收益率

　　C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D.存款準(zhǔn)備金率

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)�？梢�(jiàn)，股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

　　5[單選題] (　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.40%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國(guó).根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　6[單選題] (　　)是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　A.保護(hù)基金公司

　　B.證券投資公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金理財(cái)公司

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　7[單選題] (　　)年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　參考答案：D

　　參考解析： 2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。

　　8[單選題] (　　)是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。

　　A.集中交易制度

　　B.限倉(cāng)制度

　　C.大戶報(bào)告制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：B

　　參考解析： 限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。

　　9[單選題] 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是(　　)。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　B.公司解散清算之時(shí)

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　參考答案：B

　　參考解析： 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散請(qǐng)算時(shí)。

　　10[單選題] 國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早(　　)。

　　A.3—5個(gè)月

　　B.4—6個(gè)月

　　C.1—2個(gè)月

　　D.23個(gè)月

　　參考答案：B

　　參考解析： 國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。這是因?yàn)楣善眱r(jià)格是對(duì)未來(lái)收入的預(yù)期，所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)。因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或被稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。

　　11[單選題] 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　12[單選題] 外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有(　　)。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對(duì)性

　　D.隱藏性

　　參考答案：B

　　參考解析： 外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　13[單選題] (　　)是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A.登記日

　　B.成交日

　　C.清算日

　　D.交割日

　　參考答案：A

　　參考解析： 登記日是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　14[單選題] 基金托管費(fèi)通常是(　　)。

　　A.逐日計(jì)算，按月支付

　　B.逐日計(jì)算，按周支付

　　C.逐月計(jì)算，按月支付

　　D.逐日計(jì)算，按日支付

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用，托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　15[單選題] 1954～1955年，中國(guó)人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國(guó)營(yíng)工業(yè)間，以及國(guó)營(yíng)工業(yè)與其他國(guó)營(yíng)企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來(lái)一律通過(guò)(　　)辦理。

　　A.商業(yè)部

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)銀行

　　D.中國(guó)人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析： 1954一l955年.中國(guó)人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國(guó)營(yíng)工業(yè)間，以及國(guó)營(yíng)工業(yè)與其他國(guó)營(yíng)企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來(lái)一律通過(guò)中國(guó)銀行辦理，到“一五”計(jì)劃末，一切信用統(tǒng)一于國(guó)家銀行的目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

　　16[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)ⅠB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案：D

　　參考解析：D項(xiàng)應(yīng)表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　17[單選題] (　　)提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　18[單選題] 關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來(lái)越大

　　B.發(fā)行方式區(qū)域市場(chǎng)化

　　C.期限區(qū)域單調(diào)化

　　D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

　　參考答案：C

　　參考解析： A、B、D三項(xiàng)是關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體概括正確。

　　19[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣(　　)。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.60億元

　　D.100億元

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

　　20[單選題] 中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是(　　)。

　　A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

　　B.進(jìn)行短期融資

　　C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合

　　D.取得傭金收入

　　參考答案：A

　　參考解析： 中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策。對(duì)金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。故本題選A。

　　21[單選題] 下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中

　　B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

　　C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

　　D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　參考答案：D

　　參考解析： 限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　22[單選題] 基金管理人與托管人之間是(　　)的關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進(jìn)

　　C.相互競(jìng)爭(zhēng)

　　D.相互制衡

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的。基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng);托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請(qǐng)求更換違規(guī)方。

　　23[單選題] 下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責(zé)任有自身承擔(dān)

　　C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D.證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

　　參考答案：C

　　參考解析： 分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　24[單選題] (　　)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析： 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　25[單選題] (　　)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

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