第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 金融衍生工具的基本特征有(　　)。

　�、�.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風(fēng)險性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具具有四個顯著特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

　　52[單選題] 編制股價指數(shù)的步驟有(　　)。

　�、�.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期

　�、�.計算計算期平均股價或市值Ⅳ.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股價指數(shù)的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.并以一定方法汁算基期平均股價或市值。第三步，計算計算期平均股價或市值。第四步.指數(shù)化。

　　53[單選題] 我國銀行間債券市場的主要職能有(　　)。

　�、�.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

　�、�.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

　�、�.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

　�、�.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行問外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù);開展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　54[單選題] 操縱市場的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.單獨(dú)或者通過合謀，操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、�.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的價格相互進(jìn)行證券交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：操縱市場的行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　55[單選題] 平臺交易采用(　　)方式。

　�、�.報價交易Ⅱ.協(xié)商交易Ⅲ.詢價交易Ⅳ.投標(biāo)交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：一級交易商做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收國債出現(xiàn)不足的，可通過平臺自動實(shí)行隔夜回購.以對不足部分自動補(bǔ)券。平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以以匿名或?qū)嵜�方式申�?詢價交易中.交易商必須以實(shí)名方式申報。

　　56[單選題] 下列關(guān)于債券的說法正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　�、�.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小

　�、�.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負(fù)債.不是資本金。

　　57[單選題] 下列關(guān)于股權(quán)變動的說法正確的有(　　)。

　�、�.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

　�、�.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為轉(zhuǎn)增股本

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉(zhuǎn)換為公司股票

　�、�.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：配股是面向公司的原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股。原股東可以參與配股.也可以放棄配股權(quán)。上市公司利用自有資金.從公開市場上買回發(fā)行在外的股票.被稱為股份回購。股票分割又稱拆股、拆細(xì).是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股.是將若干股股票合并為1股。

　　58[單選題] 主要參考利率期貨常見的參考利率包括(　　)。

　�、�.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

　�、�.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯(lián)邦基金利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率.它們是市場利率水平的重要指標(biāo)，同時也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和沒汁金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行問同業(yè)拆放利率、香港銀行問同業(yè)拆放利率、歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等。

　　59[單選題] 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含(　　)方面的要求。

　　Ⅰ.成交速度Ⅱ.成交價格Ⅲ.價格波幅Ⅳ.成交數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交.則市場流動性好。反過來.單純是成交速度快。并不能完全表示流動性好。

　　60[單選題] 下列屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有(　　)。.

　�、�.證券公司Ⅱ.投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅲ.財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu).通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。

　　61[單選題] 注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括(　　)。

　�、�、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　�、�.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、�.證券自營業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　62[單選題] 下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.股票的賬面價值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　�、�.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定

　　Ⅲ.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　�、�.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票的賬面價值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故A項(xiàng)錯誤。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的價格。故D項(xiàng)錯誤。

　　63[單選題] 我國證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度

　�、�.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度

　�、�.合規(guī)管理制度

　　Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度。 (2)以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

　　64[單選題] 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險產(chǎn)品

　　Ⅱ.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得用于信用交易，但叮投資債券回購

　�、�.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債

　�、�.企業(yè)年金基金財產(chǎn)僅限于境內(nèi)投資

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)年金基金財產(chǎn)僅限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　65[單選題] 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

　�、�.買賣數(shù)量

　　Ⅱ.出價方式

　�、�.證券名稱

　�、�.價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄;買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。

　　66[單選題] 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以(　　)。

　�、�.行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　�、�.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬

　�、�.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量的新發(fā)行股票

　　Ⅳ.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：(1)行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票。(2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬。(3)不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

　　67[單選題] 證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理(　　)。

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　68[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

　　Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　69[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于社會公益基金的有(　　)。

　�、�.教育發(fā)展基金

　�、�.養(yǎng)老保險基金

　　Ⅲ.福利基金

　　Ⅳ.文學(xué)獎勵基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 社會公益基金是指將受益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。Ⅱ項(xiàng)屬于社會保險基金。

　　70[單選題] 根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為(　　)。

　�、�.荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))

　�、�.價格招標(biāo)和收益率中標(biāo)

　�、�.美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))

　�、�.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券的招標(biāo)發(fā)行實(shí)質(zhì)通過招標(biāo)方式確定債券承銷商合法性條件的發(fā)行方式。根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))。

　　71[單選題] 下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

　　Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險

　�、�.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具

　�、�.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　72[單選題] 下列屬于政府機(jī)構(gòu)直接融資方式的有(　　)。

　　Ⅰ.財政資本金投入而獲得的股權(quán)收益

　�、�.由財政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動外資和民營資本的投入

　　Ⅲ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券

　�、�.向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式包括：(1)財政資本金投入而獲得的股權(quán)收益。(2)由財政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動外資和民營資本的投入。(3)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券。(4)向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款。(5)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國政府的貸款。(6)外國政府援助贈款。

　　73[單選題] 下列哪些屬于非證券金融市場?(  )

　�、�.信托市場

　　Ⅱ.保險市場

　�、�.融資租賃市場

　�、�.股權(quán)投資市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非證券金融市場則是指除了證券以外其他金融工具發(fā)行和交易的場所。非證券金融市場包括股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

　　74[單選題] 我國股票市場融資國際化是以(　　)等股權(quán)融資作為突破口的。

　�、�.A股

　　Ⅱ.B股

　�、�.H股

　　Ⅳ.N股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。

　　75[單選題] 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　�、�.身份

　　Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況

　�、�.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　Ⅳ.風(fēng)險偏好

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司在向客戶融資、融券前。應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

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