第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括(　　)。

　　Ⅰ.集中競價交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　�、�.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設(shè)置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行的、獨(dú)立的固定收益市場體系。

　　77[單選題] 以下關(guān)于金融衍生品市場功能的說法，正確的有(　　)。

　�、�.金融衍生品市場可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險

　�、�.金融衍生品市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.金融衍生品市場可以提高交易效率

　�、�.金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　78[單選題] 基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指(　　)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。

　�、�.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　　Ⅲ.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。

　　79[單選題] 下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有(　　)。

　�、�.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅳ.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理。對于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價：前收盤價一現(xiàn)金股利，可見A股的“前收盤價”是指權(quán)益登記日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。

　　80[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括(　　)。

　　Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　　Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　81[單選題] 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定.集合競價確定成交價的原則有(　　)。

　�、�.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格

　　Ⅱ.使未成交量最小的申報價格

　�、�.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　�、�.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　82[單選題] 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響.其手段包括(　　)。

　�、�.存款準(zhǔn)備金制度Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率

　　Ⅲ.發(fā)行國債Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　83[單選題] 下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有(　　)。

　�、�.在凈價交易的情況下。成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的.價格隨行就市

　　Ⅱ.目前，國債交易采用全價交易

　　Ⅲ.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　�、�.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故Ⅱ項(xiàng)說法錯誤�！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故Ⅳ項(xiàng)說法錯誤.Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。

　　84[單選題] 歐洲債券的描述正確的是(　　)。

　�、�.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　�、�.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

　　Ⅲ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

　　Ⅳ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多.它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　85[單選題] 下列表述正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.市場交易量就會減少

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.市場交易量就會增加

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.股價往往呈現(xiàn)盤整格局

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.股價往往呈現(xiàn)上漲趨勢

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　86[單選題] 對證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識正確的有(　　)。

　�、�.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值

　�、�.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益

　�、�.基金實(shí)行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

　�、�.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風(fēng)險、專業(yè)理財?shù)奶攸c(diǎn)。

　　87[單選題] 關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　�、�.基金份額持有人可以申請贖回基金

　�、�.在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購

　　Ⅳ.投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金買賣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。

　　88[單選題] 信用違約互換(CDS)交易的危險來自(　　)。

　　Ⅰ.具有較高的杠桿性

　�、�.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時，市場往往恐慌性高估涉險金額

　�、�.信用違約互換過快的增長速度

　�、�.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　89[單選題] 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有(　　)。

　�、�.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動停牌制度

　　Ⅲ.完善收盤價的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競價制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。

　　90[單選題] 證券市場的基本功能包括(　　)。

　　Ⅰ.資本配置功能Ⅱ.資本定價功能

　�、�.投資功能Ⅳ.融資功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo)，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能;(2)資本定價功能;(3)資本配置功能。

　　91[單選題] 金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有(　　)。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易、擴(kuò)大利潤來源

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù).不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

　�、�.逃避監(jiān)管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：(1)在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入：(2)金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進(jìn)行自營交易.擴(kuò)大利潤來源。

　　92[單選題] 關(guān)于基金財產(chǎn)保管的基本要求，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開

　�、�.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

　�、�.基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財產(chǎn)的權(quán)利

　�、�.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金財產(chǎn)保管的基本要求包括：(1)保證基金資產(chǎn)的安全.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷;(2)依法處分基金財產(chǎn)，基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財產(chǎn)的權(quán)利;(3)嚴(yán)守基金商業(yè)秘密;(4)對基金財產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。Ⅳ項(xiàng)屬于基金托管人禁止的行為之一。

　　93[單選題] 以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是(　　)。

　�、�.具有法人資格Ⅱ.依據(jù)基金合同成立

　�、�.依據(jù)基金合同營運(yùn)基金Ⅳ.監(jiān)督約束機(jī)制較為完善

　　A.Ⅰ;Ⅱ

　　B.Ⅱ;Ⅲ

　　C.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　D.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司型基金具有法人資格，契約型基金不具有法人資格。公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督管理機(jī)制較為完善;契約型基金在設(shè)立上更為簡單易行。所以Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)說法錯誤.正確答案為Ⅱ、Ⅲ。

　　94[單選題] 對公司申請公司債券上市交易的條件。說法正確的是(　　)。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　�、�.債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，且債券的信用級別良好

　　Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　95[單選題] 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是(　　)。

　�、�.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后.就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　�、�.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利

　　Ⅲ.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后.就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　�、�.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價而擁有了這種權(quán)利.但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾.

　　96[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本：主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。

　　97[單選題] 證券公司主要業(yè)務(wù)包括(　　)。

　�、�.擔(dān)保業(yè)務(wù)Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦.證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。

　　98[單選題] 下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　�、�.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　Ⅲ.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券等

　�、�.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　99[單選題] 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?(　　)

　�、�.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　�、�.擔(dān)保要求不同

　　Ⅲ.發(fā)行主體的范圍不同

　�、�.發(fā)行定價方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔(dān)保要求不同;(4)發(fā)行定價方式不同。

　　100[單選題] 關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有(　　)。

　�、�.不用行政許可，直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場

　�、�.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活

　　Ⅲ.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松

　�、�.募集資金可以償還貸款.也可補(bǔ)充企業(yè)流動資金

　　V.企業(yè)私募債在流動性上高于、在債券違約風(fēng)險上低于高評級債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、V

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：總體來看，中小企業(yè)私募債作為理財工具具有以下特征： (1)中小企業(yè)私募債的一大關(guān)鍵特點(diǎn)是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，就可以推向市場，證券公司的信用往往對私募債的信用產(chǎn)生較大影響。

　　(2)募集資金用途沒有任何限制，非常靈活，可以償還貸款，也可補(bǔ)充企業(yè)流動資金。

　　(3)中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)，發(fā)行資質(zhì)要求低，發(fā)行條件寬松。企業(yè)私募債在流動性上低于、在債券違約風(fēng)險上高于高評級債券，其較高的收益背后也伴隨著較高的風(fēng)險。

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