第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　51[單選題] 證券交易所的主要職能有(　　)。

　�、� 提供證券交易場所

　�、� 監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

　　Ⅲ 集中各類社會資金參與投資

　�、� 制定交易規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券交易所的主要職能有：提供證券交易場所、形成與公告價格、集中各類社會資金參與投資、引導(dǎo)投資的合理流向、制定交易規(guī)則、維護交易秩序、提供交易信息、降低交易成本，促進股票的流動性。

　　52[單選題] 關(guān)于股票的理論價格，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 股票價格，是指股票在證券市場上買賣的價格

　�、� 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　�、� 預(yù)測股票的未來收入是很困難的事情，所以不同的投資者對于股票的理論價格會存在分歧

　�、� 股票的理論價格是股票未來收益的現(xiàn)值之和

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項，股票的理論價格是股票未來收益經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和，這一概念對于理解股票價格十分重要。

　　53[單選題] 目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括(　　)。

　�、駥徟�

　�、� 協(xié)議

　�、� 注冊

　�、� 做市

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括協(xié)議、做市兩種。

　　54[單選題] 股票的特征有(　　)。

　�、� 收益性

　�、� 風(fēng)險性

　　Ⅲ 固定性

　�、� 有償性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票的特征有：收益性、風(fēng)險性、流動性、不可償還性、參與性。

　　55[單選題] 下列關(guān)于股票發(fā)行審批制的說法，正確的有(　　)。

　�、� 審批制使得證券市場的供求機制完全是行政化而不是市場化的

　�、� 發(fā)行股票不是根據(jù)企業(yè)融資和證券市場的發(fā)展需要，而是基于計劃行政思維的結(jié)果

　　Ⅲ 審批制造成了我國股票市場發(fā)展初期上市公司質(zhì)量普遍很高的現(xiàn)象

　�、� 企業(yè)申請上市要經(jīng)過兩級審核，導(dǎo)致發(fā)行費用很高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，地方政府既作為公司上市的主要決定者，又作為地方行政實體，往往就傾向予將其所控制下的問題較多的國有企業(yè)拿去上市融資，而較少考慮這些企業(yè)是否具有持續(xù)經(jīng)營能力，至于那些經(jīng)營業(yè)績尚好的民營企業(yè)通常得不到上市額度，無法獲取發(fā)展急需的資金。這就造成了我國股票市場發(fā)展初期上市公司質(zhì)量普遍不高的現(xiàn)象。

　　56[單選題] 影響貨幣乘數(shù)的主要因素有(　　)。

　　Ⅰ 法定存款準(zhǔn)備金率

　�、� 超額準(zhǔn)備金率

　�、� 定期存款的存款準(zhǔn)備金率

　　Ⅳ 現(xiàn)金漏損率

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 影響貨幣乘數(shù)的主要因素有：法定存款準(zhǔn)備金率、現(xiàn)金漏損率、超額準(zhǔn)備金率和定期存款的存款準(zhǔn)備金率。

　　57[單選題] 關(guān)于法定存款準(zhǔn)備金政策存在明顯的局限性，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 法定存款準(zhǔn)備金率有著固定化的傾向

　　Ⅱ 不易把握貨幣政策的操作力度與效果

　�、� 調(diào)整法定準(zhǔn)備金率對商業(yè)銀行經(jīng)營管理干擾較大

　　Ⅳ 當(dāng)對法定準(zhǔn)備金存款不付息時，會增加銀行的盈利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 法定存款準(zhǔn)備金政策存在明顯的局限性：①法定存款準(zhǔn)備金率調(diào)整的效果較強烈，對整個經(jīng)濟和社會心理預(yù)期都會產(chǎn)生顯著的影響，不宜作為中央銀行調(diào)控貨幣供給的日常性工具，這使它有著固定化的傾向。②為體現(xiàn)中立性和公平性，各國的法定準(zhǔn)備金率對各類存款機構(gòu)都保持一致，但調(diào)整時對各類存款機構(gòu)的沖擊卻不盡相同，不易把握貨幣政策的操作力度與效果。③調(diào)整法定準(zhǔn)備金率對商業(yè)銀行經(jīng)營管理干擾較大，增加了銀行流動性風(fēng)險和管理的難度;當(dāng)對法定準(zhǔn)備金存款不付息時，還會降低銀行的盈利，削弱其在在金融領(lǐng)域的競爭力。

　　58[單選題] 公司應(yīng)建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的(　　)，為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。

　�、窦皶r

　　Ⅱ 準(zhǔn)確

　�、� 保密

　�、� 完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司應(yīng)建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。

　　59[單選題] 大宗交易的申報包括(　　)。

　�、� 意向申報

　　Ⅱ 意愿申報

　�、� 成交申報

　�、� 固定價格申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 大宗交易的申報包括意向申報、成交申報和固定價格申報。

　　60[單選題] 關(guān)于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認(rèn)成交三個步驟

　　Ⅱ 詢價交易方式下，報價包括意向報價、雙向報價和對話報價三種報價方式

　　Ⅲ 詢價交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)

　�、� 點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買人或賣出價格及數(shù)量的報價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項，在點擊成交交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)。

　　61[單選題] 我國的商業(yè)銀行債券包括(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行次級債券

　�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　　Ⅲ.政策性銀行金融債券

　�、�.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)混合資本債券，并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。

　　62[單選題] 關(guān)于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有(　　)。

　�、�.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

　　Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

　�、�.債券為“每元面值債券的價格”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”。故Ⅳ項錯誤。

　　63[單選題] 有限售條件股份包括(　　)。

　�、�.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

　　Ⅲ.外資持股Ⅳ.國家持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

　　64[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定包括(　　)。

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅱ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　65[單選題] 下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.有價證券一般標(biāo)有票面金額

　　Ⅱ.有價證券是一種虛擬資本

　�、�.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的賬面價格

　�、�.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的重置價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析：有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　66[單選題] 發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.股票已公開發(fā)行

　�、�.公司股東人數(shù)不少于250人

　�、�.公司股本總額不少于5000萬元

　�、�.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

　　67[單選題] 金融市場的功能有(　　)。

　�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能

　　Ⅲ.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟功能

　　V.反映經(jīng)濟運行功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　參考答案：D

　　參考解析：略

　　68[單選題] 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括(　　)。

　�、�.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　�、�.促進產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 略

　　69[單選題] 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有(　　)。

　�、�.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價值

　　Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　�、�.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

　�、�.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　70[單選題] 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有(　　)。

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　　Ⅱ.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

　�、�.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 略

　　71[單選題] 下列關(guān)于股票市場的說法.正確的有(　　)。

　�、�.股票屬于有價證券.本身具有價值

　　Ⅱ.股票價格波動較為劇烈.難以進行有效的預(yù)測.風(fēng)險相對較大

　�、�.股票市場具有資本轉(zhuǎn)讓功能

　�、�.上市公司是不會退市的

　　V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票本身無價值，其價格的多少與其所代表的資本的價值無關(guān)，1錯誤：一些經(jīng)營不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風(fēng)險.Ⅳ錯誤。

　　72[單選題] 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下(　　)選擇。

　　Ⅰ.行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　�、�.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　�、�.行使權(quán)利認(rèn)購其他股東的普通股票

　�、�.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報酬

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，可以有三種選擇：一是行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票;二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬：三是不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

　　73[單選題] 證券中介機構(gòu)主要包括(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　�、�.會計師事務(wù)所Ⅳ.資信評級公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券中介機構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織.主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等。

　　74[單選題] 以下屬于證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)的有(　　)。

　�、�.批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市Ⅱ.依法監(jiān)管保險公司的償付能力和市場行為

　　Ⅲ.管理信貸征信業(yè)Ⅳ.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場

　　V.對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡV

　　D.ⅠⅢⅣV

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項屬于保監(jiān)會的職責(zé);Ⅲ項屬于人民銀行的職責(zé);V項屬于銀監(jiān)會的職責(zé)。

　　75[單選題] 關(guān)于撤單.以下說法正確的有(　　)。

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

　�、�.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　�、�.委托成交部分不得撤單

　　Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

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