26[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行并上市的股份有限公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;③或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元;④發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;⑤最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　27[單選題] 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對(duì)非公開(kāi)發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，(　　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對(duì)非公開(kāi)發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　28[單選題] 關(guān)于我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為(　　)億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析： 關(guān)于我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　29[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　30[單選題] 證券交易機(jī)制的設(shè)計(jì)主要目標(biāo)有三個(gè)，即(　　)。

　　A.流動(dòng)性、收益性、有效性

　　B.流動(dòng)性、穩(wěn)定性、開(kāi)放性

　　C.流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性

　　D.流動(dòng)性、收益性、開(kāi)放性

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券交易機(jī)制的設(shè)計(jì)主要目標(biāo)有：流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。

　　31[單選題] (　　)，中國(guó)人民銀行在原華北銀行、北海銀行、西北農(nóng)民銀行的基礎(chǔ)上成立，這標(biāo)志著新中國(guó)金融體系開(kāi)始建立。

　　A.2005年4月29日

　　B.2000年10月30日

　　C.1953年3月31日

　　D.1948年12月1日

　　參考答案：D

　　參考解析： 1948年12月1日，中國(guó)人民銀行在原華北銀行、北海銀行、西北農(nóng)民銀行的基礎(chǔ)上成立，這標(biāo)志著新中國(guó)金融體系開(kāi)始建立。

　　32[單選題] 下列金融衍生工具中，屬于從基礎(chǔ)工具分類角度劃分的是(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.貨幣衍生工具

　　D.交易所交易的衍生工具

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　33[單選題] 我國(guó)債券市場(chǎng)各子市場(chǎng)的清算速度不包括(　　)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+0，T+1

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算速度為T+0，T+1;交易所債券市場(chǎng)的清算速度為T+1;銀行柜臺(tái)市場(chǎng)的交易速度為T+0。

　　34[單選題] 定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為_(kāi)_________萬(wàn)元，每一合格投資者認(rèn)購(gòu)的債券不得低于面值__________萬(wàn)元。(　　)

　　A.1;50

　　B.50;100

　　C.100;50

　　D.1;100

　　參考答案：B

　　參考解析： 公開(kāi)發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，每份面值為100元。定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬(wàn)元，每一合格投資者認(rèn)購(gòu)的債券不得低于面值100萬(wàn)元。

　　35[單選題] 關(guān)于金融市場(chǎng)的影響因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.聯(lián)動(dòng)關(guān)系的存在使得多個(gè)金融市場(chǎng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，金融風(fēng)險(xiǎn)能夠在相關(guān)聯(lián)的金融市場(chǎng)間進(jìn)行傳遞

　　B.當(dāng)金融市場(chǎng)完全分割時(shí)，市場(chǎng)之間缺失互動(dòng)的媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)是不可能在各個(gè)金融市場(chǎng)間進(jìn)行傳遞的

　　C.金融風(fēng)險(xiǎn)是由于金融資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)引起的，金融市場(chǎng)間存在一定的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，金融風(fēng)險(xiǎn)會(huì)通過(guò)金融市場(chǎng)進(jìn)行傳導(dǎo)

　　D.信息技術(shù)的發(fā)展使市場(chǎng)信息能迅速傳到世界的每一個(gè)角落，通過(guò)金融市場(chǎng)上經(jīng)濟(jì)變量的改變，金融危機(jī)會(huì)更加迅速地蔓延

　　參考答案：A

　　參考解析： 聯(lián)動(dòng)關(guān)系的存在使得單個(gè)金融市場(chǎng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，金融風(fēng)險(xiǎn)能夠在相關(guān)聯(lián)的金融市場(chǎng)間進(jìn)行傳遞。

　　36[單選題] 中小企業(yè)私募債投資者上限為(　　)人，高于創(chuàng)業(yè)板私募債投資者10人的人數(shù)上限，更利于中小企業(yè)私募債的流通。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.250

　　參考答案：C

　　參考解析： 中小企業(yè)私募債投資者上限為200人，高于創(chuàng)業(yè)板私募債投資者10人的人數(shù)上限，更利于中小企業(yè)私募債的流通。

　　37[單選題] 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序?qū)徍诉^(guò)程中，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件及相關(guān)法律文書(shū)涉嫌虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，移交稽查部門查處，被稽查立案的，暫停受理相關(guān)中介機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行申請(qǐng);查證屬實(shí)的，自確認(rèn)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)，并依法追究中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析： 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序?qū)徍诉^(guò)程中，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件及相關(guān)法律文書(shū)涉嫌虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，移交稽查部門查處，被稽查立案的，暫停受理相關(guān)中介機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行申請(qǐng);查證屬實(shí)的，自確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)，并依法追究中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。

　　38[單選題] (　　)是成交以后經(jīng)過(guò)一段時(shí)間再進(jìn)行實(shí)物交割，交割價(jià)格為成交時(shí)約定的價(jià)格，其目的是鎖定價(jià)格，進(jìn)而鎖定成本和利潤(rùn)，實(shí)際上是一種遠(yuǎn)期交易。

　　A.期權(quán)交易

　　B.現(xiàn)貨交易

　　C.期貨交易

　　D.轉(zhuǎn)讓交易

　　參考答案：C

　　參考解析： 期貨交易是成交以后經(jīng)過(guò)一段時(shí)間再進(jìn)行實(shí)物交割，交割價(jià)格為成交時(shí)約定的價(jià)格，其目的是鎖定價(jià)格，進(jìn)而鎖定成本和利潤(rùn)，實(shí)際上是一種遠(yuǎn)期交易。

　　39[單選題] 股票發(fā)行制度主要有三種，即(　　)。

　　A.批復(fù)制度、核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度

　　B.批復(fù)制度、達(dá)標(biāo)制度和注冊(cè)制度

　　C.審批制度、核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度

　　D.審批制度、達(dá)標(biāo)制度和注冊(cè)制度

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制度、核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。

　　40[單選題] 根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元;發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　41[單選題] (　　)是指承銷商以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格把公司發(fā)行的股票全部買進(jìn)，再轉(zhuǎn)賣給投資者。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.備用包銷

　　D.備用代銷

　　參考答案：A

　　參考解析： 包銷是指承銷商以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格把公司發(fā)行的股票全部買進(jìn)，再轉(zhuǎn)賣給投資者。

　　42[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，其中所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　參考解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：?jiǎn)蝹�(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　43[單選題] 在國(guó)際成熟的資本市場(chǎng)上，債券融資往往更受企業(yè)的青睞，企業(yè)的債券融資額通常是股權(quán)融資的(　　)倍。

　　A.3～10

　　B.2～15

　　C.5～10

　　D.2～30

　　參考答案：A

　　參考解析： 債券融資和股票融資是企業(yè)直接融資的兩種方式，在國(guó)際成熟的資本市場(chǎng)上，債券融資往往更受企業(yè)的青睞，企業(yè)的債券融資額通常是股權(quán)融資的3～10倍。

　　44[單選題] 結(jié)構(gòu)化金融衍生品的分類中，屬于以保本程度為標(biāo)準(zhǔn)分類的是(　　)。

　　A.本金保護(hù)類產(chǎn)品

　　B.收益增強(qiáng)類產(chǎn)品

　　C.杠桿參與類產(chǎn)品

　　D.部分保本產(chǎn)品

　　參考答案：D

　　參考解析： 結(jié)構(gòu)化金融衍生品的分類中，以保本程度為標(biāo)準(zhǔn)劃分為：完全保本產(chǎn)品、部分保本產(chǎn)品、無(wú)本金保護(hù)的產(chǎn)品。

　　45[單選題] (　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開(kāi)啟了人民幣QFII(RQFII)的試點(diǎn)。

　　A.2011年12月16日

　　B.2012年12月1日

　　C.2014年3月13日

　　D.2015年9月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 2011年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開(kāi)啟了人民幣QFII(RQFII)的試點(diǎn)。

　　46[單選題] 在投資者適當(dāng)性方面，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》規(guī)定，對(duì)于個(gè)人投資者可以參與新三板掛牌公司的股份轉(zhuǎn)讓的條件之一是：具有(　　)年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析： 在投資者適當(dāng)性方面，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》，注冊(cè)資本500萬(wàn)以上的機(jī)構(gòu)投資者以及集合信托、證券投資基金、銀行理財(cái)、券商資管計(jì)劃等可以參與新三板掛牌公司的股份轉(zhuǎn)讓，對(duì)于個(gè)人投資者，有兩個(gè)門檻：①投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上;②具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

　　47[單選題] (　　)可以視為保險(xiǎn)市場(chǎng)的二級(jí)市場(chǎng)。

　　A.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　B.人身保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　C.原保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　D.再保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)保險(xiǎn)交易主體的不同，可以將保險(xiǎn)市場(chǎng)劃分為原保險(xiǎn)市場(chǎng)和再保險(xiǎn)市場(chǎng)。其中，再保險(xiǎn)市場(chǎng)可以視為保險(xiǎn)市場(chǎng)的二級(jí)市場(chǎng)。

　　48[單選題] 下列債券種類中，屬于按照發(fā)行主體劃分的是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.固定利率債券

　　C.零息債券

　　D.長(zhǎng)期債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 按照發(fā)行主體劃分，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券、國(guó)際債券等。此種分類方法是最常用的，國(guó)外證券交易法常采用這種分類法。

　　49[單選題] (　　)自20世紀(jì)70年代產(chǎn)生以來(lái)，其交易品種層出不窮、市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)大、交易量急劇上升、市場(chǎng)參與者不斷增加，對(duì)各國(guó)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)的影響越來(lái)越大。

　　A.證券市場(chǎng)

　　B.權(quán)益證券市場(chǎng)

　　C.衍生證券市場(chǎng)

　　D.流通市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析： 衍生證券市場(chǎng)自20世紀(jì)70年代產(chǎn)生以來(lái)，其交易品種層出不窮、市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)大、交易量急劇上升、市場(chǎng)參與者不斷增加，對(duì)各國(guó)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)的影響越來(lái)越大。

　　50[單選題] (　　)，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開(kāi)通融資融券交易系統(tǒng)，開(kāi)始接受試點(diǎn)會(huì)員融資融券交易申報(bào)，融資融券交易在我國(guó)正式啟動(dòng)。

　　A.2001年3月7日

　　B.2006年5月17日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2010年3月31日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開(kāi)通融資融券交易系統(tǒng)，開(kāi)始接受試點(diǎn)會(huì)員融資融券交易申報(bào)，融資融券交易在我國(guó)正式啟動(dòng)。

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