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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1[單選題] 長期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在2年以上3年以下的，原則上按(　　)的比例計(jì)入凈資本。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析： 長期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、70%、50%的比例計(jì)入凈資本。短期次級(jí)債不計(jì)入凈資本。

　　2[單選題] 隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行(　　)三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。

　　A.監(jiān)管、服務(wù)、傳導(dǎo)

　　B.監(jiān)管、咨詢、傳導(dǎo)

　　C.自律、咨詢、傳導(dǎo)

　　D.自律、服務(wù)、傳導(dǎo)

　　參考答案：D

　　參考解析： 隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。

　　3[單選題] 我國債券市場公開報(bào)價(jià)的交易流程為(　　)。

　　A.公開報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→對(duì)話報(bào)價(jià)→確認(rèn)成交

　　B.公開報(bào)價(jià)→對(duì)話報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→確認(rèn)成交

　　C.公開報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→全價(jià)金融→確認(rèn)成交

　　D.公開報(bào)價(jià)→對(duì)話報(bào)價(jià)→全價(jià)金融→確認(rèn)成交

　　參考答案：B

　　參考解析：我國債券市場公開報(bào)價(jià)的交易流程為公開報(bào)價(jià)→對(duì)話報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→確認(rèn)成交。

　　4[單選題] (　　)是一種儲(chǔ)蓄債券，可記名，可掛失，不能上市流通。

　　A.實(shí)物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記賬式債券

　　D.有擔(dān)保債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 憑證式債券是一種債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式債券。憑證式債券是一種儲(chǔ)蓄債券，可記名，可掛失，不能上市流通。

　　5[單選題] 中期借貸便利(MLF)由中國人民銀行于(　　)創(chuàng)設(shè)，是我國中央銀行提供中期基礎(chǔ)貨幣的貨幣政策工具，對(duì)象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行，采取質(zhì)押方式發(fā)放，并需提供國債、央行票據(jù)、政策性金融債、高等級(jí)信用債等優(yōu)質(zhì)債券作為合格質(zhì)押品。

　　A.1997年11月

　　B.2010年10月

　　C.2012年3月

　　D.2014年9月

　　參考答案：D

　　參考解析： 中期借貸便利(MLF)由中國人民銀行于2014年9月創(chuàng)設(shè)，是我國中央銀行提供中期基礎(chǔ)貨幣的貨幣政策工具，對(duì)象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行，采取質(zhì)押方式發(fā)放，并需提供國債、央行票據(jù)、政策性金融債、高等級(jí)信用債等優(yōu)質(zhì)債券作為合格質(zhì)押品。

　　6[單選題] (　　)，我國進(jìn)一步確立了對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”的原則。

　　A.1997年11月

　　B.2004年10月

　　C.2006年3月

　　D.2010年4月

　　參考答案：A

　　參考解析： 1997年11月，我國進(jìn)一步確立了對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”的原則。

　　7[單選題] 下列選項(xiàng)中，根據(jù)運(yùn)作方式的不同劃分的基金是(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.債券基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。

　　8[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但特殊情況時(shí)，即將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本。②與持有本公司股份的其他公司合并。③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工。④股東因?qū)�股東大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司依照規(guī)定收購本公司股份后，屬于第①項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷。屬于第②項(xiàng)、第④項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。屬于第③項(xiàng)規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%;用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出;所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

　　9[單選題] 關(guān)于債券的分類，下列說法正確的是(　　)。

　　A.按照期限長短劃分，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　B.按照募集方式劃分，債券可分為短期、中期和長期債券

　　C.按照債券形態(tài)劃分，債券可分為公募債券和私募債券

　　D.按擔(dān)保性質(zhì)劃分，債券可以分為有擔(dān)保債券和無擔(dān)保債券

　　參考答案：D

　　參考解析： A項(xiàng)，按照期限長短劃分，債券可分為短期、中期和長期債券;B項(xiàng)，按照募集方式劃分，債券可分為公募債券和私募債券;C項(xiàng)，按照債券形態(tài)劃分，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券;D項(xiàng)，按擔(dān)保性質(zhì)劃分，債券可以分為有擔(dān)保債券和無擔(dān)保債券。

　　10[單選題] 偏股型基金對(duì)股票的配置比例較高，一般為(　　)。

　　A.40%～60%

　　B.20%～40%

　　C.50%～70%

　　D.50%～80%

　　參考答案：C

　　參考解析： 偏股型基金對(duì)股票的配置比例較高，一般為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。偏債型基金對(duì)債券的配置比例較高，對(duì)股票的配置比例相對(duì)較低。股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較為均衡。約為40%～60%左右。

　　11[單選題] 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)，公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的(　　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)以及公司章程規(guī)定的其他情形。

　　12[單選題] 下列選項(xiàng)中，根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型分類的證券市場是(　　)。

　　A.主板市場

　　B.交易所市場

　　C.全國性市場

　　D.場外市場

　　參考答案：C

　　參考解析： 除一級(jí)、二級(jí)市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。

　　13[單選題] 關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為(　　)個(gè)標(biāo)位，無需連續(xù)投標(biāo)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：C

　　參考解析： 關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為30個(gè)標(biāo)位，無需連續(xù)投標(biāo)。

　　14[單選題] 貨幣市場基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析： 貨幣市場基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;②存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%;存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%;③在全國銀行問債券市場債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;④中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。

　　15[單選題] 直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求投資決策委員會(huì)成員中，直接投資子公司的人員數(shù)量不得低于__________，證券公司的人員數(shù)量不得超過__________。(　　)

　　A.1/2;1/2

　　B.1/2;1/3

　　C.1/3;1/2

　　D.1/3;1/2

　　參考答案：B

　　參考解析： 直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性中要求：投資決策委員會(huì)成員中，直接投資子公司的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3;投資決策委員會(huì)成員中的證券公司人員，應(yīng)當(dāng)限于證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)稽核等工作的人員，不得有證券公司從事投行業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。

　　16[單選題] 下列金融期權(quán)中，按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同進(jìn)行分類的是(　　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)

　　D.貨幣期權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　17[單選題] 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對(duì)非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，(　　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對(duì)非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　18[單選題] 下列金融衍生工具中，屬于按照自身交易的方式及特點(diǎn)進(jìn)行分類的是(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.貨幣衍生工具

　　D.交易所交易的衍生工具

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融衍生工具按照自身交易的方式及特點(diǎn)進(jìn)行分類，可以分為：金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　19[單選題] 不同的金融活動(dòng)所形成的不同的金融市場，主要包括(　　)。

　　A.貨幣市場、產(chǎn)品市場、外匯市場、貴金屬市場和衍生金融工具市場

　　B.貨幣市場、產(chǎn)品市場、匯率市場、黃金市場和衍生金融工具市場

　　C.貨幣市場、資本市場、匯率市場、貴金屬市場和衍生金融工具市場

　　D.貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和衍生金融工具市場

　　參考答案：D

　　參考解析： 不同的金融活動(dòng)所形成的不同的金融市場，主要包括貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和衍生金融工具市場等，這些市場彼此關(guān)聯(lián)，構(gòu)成一個(gè)有機(jī)體系。

　　20[單選題] 憑證式國債是指國家采取不印刷實(shí)物券，而用填制國庫券收款憑證的方式發(fā)行的國債。我國從(　　)開始發(fā)行憑證式國債。

　　A.1991年

　　B.1993年

　　C.1994年

　　D.1996年

　　參考答案：C

　　參考解析： 憑證式國債是指國家采取不印刷實(shí)物券，而用填制國庫券收款憑證的方式發(fā)行的國債。我國從1994年開始發(fā)行憑證式國債。

　　21[單選題] 超短期融資券是指具有法人資格，信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行問債券市場發(fā)行的、期限在(　　)天以內(nèi)的短期融資券。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.370

　　參考答案：A

　　參考解析： 超短期融資券是指具有法人資格，信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、期限在270(九個(gè)月)天以內(nèi)的短期融資券。

　　22[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

　　23[單選題] (　　)，《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》頒布實(shí)施。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年6月17日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2004年6月17日，《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》頒布實(shí)施。

　　24[單選題] 對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　　)年的不得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的不得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。

　　25[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

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