第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 有形市場(chǎng)借助固定的場(chǎng)地、配置的交易設(shè)施、專業(yè)化的中介服務(wù)和所提供的交易信息吸引買(mǎi)賣雙方，集中反映金融市場(chǎng)的供求關(guān)系，并通過(guò)公開(kāi)的競(jìng)價(jià)機(jī)制形成合理的價(jià)格，提高市場(chǎng)的(　　)。

　�、� 有效性 Ⅱ 公開(kāi)性 Ⅲ 質(zhì)量 Ⅳ 效率

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 有形市場(chǎng)借助固定的場(chǎng)地、配置的交易設(shè)施、專業(yè)化的中介服務(wù)和所提供的交易信息吸引買(mǎi)賣雙方，集中反映金融市場(chǎng)的供求關(guān)系，并通過(guò)公開(kāi)的競(jìng)價(jià)機(jī)制形成合理的價(jià)格，提高市場(chǎng)的公開(kāi)性、公平性和效率。

　　77[單選題] 機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)主要有(　　)。

　�、� 投資管理專業(yè)化 Ⅱ 投資結(jié)構(gòu)組合化

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)管理者 Ⅳ 具有穩(wěn)定市場(chǎng)的功能

　　A.Ⅰ 、ⅡⅢ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)主要有：①投資管理專業(yè)化;②投資結(jié)構(gòu)組合化;③投資行為規(guī)范化;④風(fēng)險(xiǎn)管理者;⑤具有穩(wěn)定市場(chǎng)的功能。

　　78[單選題] 關(guān)于記名股票的特點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 股東權(quán)利歸屬于記名股東 Ⅱ 認(rèn)購(gòu)股票的款項(xiàng)不一定一次性繳足

　�、� 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便，易于購(gòu)買(mǎi) Ⅳ 便于掛失，相對(duì)安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 記名股票的特點(diǎn)有：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②認(rèn)購(gòu)股票的款項(xiàng)不一定一次性繳足;③轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制;④便于掛失，相對(duì)安全。

　　79[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)程中需要遵循的原則有(　　)。

　�、� 交易方向相同原則Ⅱ 商品種類相同或相近原則

　�、� 數(shù)量相等或相近原則 Ⅳ 月份相同或相近原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖需遵循四項(xiàng)操作原則：交易方向相反原則、商品種類相同或相近原則、數(shù)量相等或相近原則、月份相同或相近原則。

　　80[單選題] 我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度主要有(　　)。

　�、� 以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

　�、� 信息報(bào)送與披露制度

　　Ⅲ 客戶結(jié)算資金第三方存管制度

　�、� 合規(guī)管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度主要有以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、合規(guī)管理制度、客戶結(jié)算資金第三方存管制度和信息報(bào)送與披露制度。

　　81[單選題] 金融期權(quán)的特征有(　　)。

　�、� 期權(quán)投資具有杠桿效應(yīng)

　�、� 未規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，一般在場(chǎng)外交易，不易流動(dòng)

　　Ⅲ 期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者具有選擇權(quán)

　�、� 交易者不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融期權(quán)的特征有：①期權(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利;②期權(quán)交易具有很強(qiáng)的時(shí)間性;③期權(quán)投資具有杠桿效應(yīng);④期權(quán)的供求雙方具有權(quán)利和義務(wù)的不對(duì)稱;⑤期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者具有選擇權(quán)。

　　82[單選題] 從財(cái)務(wù)管理角度，將金融市場(chǎng)劃分為(　　)。

　　Ⅰ 證券市場(chǎng)

　�、� 資本市場(chǎng)

　�、� 債務(wù)證券市場(chǎng)

　�、� 衍生證券市場(chǎng)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 從財(cái)務(wù)管理的角度，可以將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)證券市場(chǎng)、權(quán)益證券市場(chǎng)和衍生證券市場(chǎng)。

　　83[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)中，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的特征有(　　)。

　　Ⅰ 潛在性

　　Ⅱ 不確定性

　�、� 隱藏性

　�、� 擴(kuò)散性

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累積性三個(gè)特征。

　　84[單選題] 按發(fā)行主體的不同，債券可分為(　　)。

　　Ⅰ 政府債券

　�、� 公募債券

　�、� 私募債券

　�、� 金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照發(fā)行主體的不同，債券可劃分為政府債券、金融債券、企業(yè)或公司債券。

　　85[單選題] 關(guān)于證券交易程序，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶后，投資者買(mǎi)賣證券所涉及的證券、資金變化就會(huì)從相應(yīng)的賬戶中得到反映

　　Ⅱ 在證券交易所市場(chǎng)，投資者是不能直接進(jìn)入交易所辦理證券買(mǎi)賣的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員來(lái)實(shí)現(xiàn)

　�、� 證券結(jié)算包括清算和交收，交收在前，清算在后

　　Ⅳ 目前，在我國(guó)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式，實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，證券結(jié)算包括清算和交收。清算在前，交收在后。

　　86[單選題] 金融市場(chǎng)一般功能的發(fā)揮，需要具備的基本外部條件有(　　)。

　�、� 國(guó)內(nèi)、國(guó)際統(tǒng)一的市場(chǎng)

　　Ⅱ 豐富的市場(chǎng)交易品種

　�、� 市場(chǎng)進(jìn)退有序

　　Ⅳ 法制健全

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融市場(chǎng)一般功能的發(fā)揮，需要具備基本的外部條件是：法制健全、信息披露充分、市場(chǎng)進(jìn)退有序。內(nèi)部條件是：國(guó)內(nèi)、國(guó)際統(tǒng)一的市場(chǎng)、豐富的市場(chǎng)交易品種、健全的價(jià)格機(jī)制、必要的技術(shù)環(huán)境。

　　87[單選題] 關(guān)于貨幣政策諸目標(biāo)的矛盾，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 物價(jià)穩(wěn)定與充分就業(yè)之間的矛盾

　　Ⅱ 物價(jià)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的矛盾

　�、� 幣值穩(wěn)定與國(guó)際收支平衡之間的矛盾

　�、� 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與幣值穩(wěn)定之間的矛盾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 貨幣政策諸目標(biāo)的矛盾主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：①物價(jià)穩(wěn)定與充分就業(yè)之間的矛盾;②物價(jià)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的矛盾;③幣值穩(wěn)定與國(guó)際收支平衡之間的矛盾;④經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際收支平衡之間的矛盾。

　　88[單選題] 在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(　　)。

　�、� 不可贖回優(yōu)先股

　�、� 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　�、� 可贖回優(yōu)先股

　�、� 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 在一定條件下，優(yōu)先股按能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回，可分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股�？哨H回優(yōu)先股是指在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買(mǎi)價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股;不可贖回優(yōu)先股是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股。

　　89[單選題] 債券的發(fā)行人包括(　　)。

　�、� 中央政府

　�、� 地方政府

　　Ⅲ 金融機(jī)構(gòu)

　�、� 個(gè)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。

　　90[單選題] 關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與憑證式國(guó)債的的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)通過(guò)個(gè)人賬戶和資金賬戶購(gòu)買(mǎi)

　　Ⅱ 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)發(fā)行期首日起息

　�、� 憑證式國(guó)債部分銀行網(wǎng)上銀行有售

　　Ⅳ 憑證式國(guó)債到期兌付須持憑證式國(guó)債收款憑證到柜臺(tái)辦理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)部分銀行網(wǎng)上銀行有售。憑證式國(guó)債網(wǎng)上銀行不可銷售。

　　91[單選題] 在主板和中小板上市的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人募集的資金應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ 募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、� 募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)

　　Ⅲ 募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

　�、� 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在主板和中小板上市的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人募集的資金應(yīng)當(dāng)符合的條件有：①募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù);②募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng);③發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益;④募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響;⑤發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。

　　92[單選題] 關(guān)于我們證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 機(jī)構(gòu)投資者一般具有較為雄厚的資金實(shí)力

　　Ⅱ 證券市場(chǎng)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)較高的市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者入市資金越少，承受的風(fēng)險(xiǎn)就越大

　�、� 機(jī)構(gòu)投資者是一個(gè)具有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體

　�、� 機(jī)構(gòu)投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)比起個(gè)人投資者來(lái)說(shuō)要更理性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)，證券市場(chǎng)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)較高的市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者入市資金越多，承受的風(fēng)險(xiǎn)就越大。為了盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中會(huì)進(jìn)行合理投資組合。

　　93[單選題] 按賬戶用途劃分，證券賬戶分為(　　)。

　　Ⅰ證券投資基金賬戶

　�、� 創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　Ⅲ A股賬戶

　�、� 上海證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)、人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶。

　　94[單選題] 新修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)基金管理公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了重新規(guī)范，其內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ 單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制

　�、� 客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3 000萬(wàn)元人民幣，但不得超過(guò)50億元人民幣

　�、� 基金公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2 000萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：新修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)基金管理公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了重新規(guī)范，其內(nèi)容有：①符合條件的基金管理公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②基金公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣;④基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)200人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制;⑤客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬(wàn)元人民幣，但不得超過(guò)50億元人民幣;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　95[單選題] 政府債券的特征有(　　)。

　　Ⅰ 安全性高

　�、� 流通性強(qiáng)

　　Ⅲ 收益不穩(wěn)定

　�、� 免稅待遇

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府債券的特征包括安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定和免稅待遇。

　　96[單選題] 受托機(jī)構(gòu)選擇商業(yè)銀行擔(dān)任資金保管機(jī)構(gòu)的條件有(　　)。

　�、� 有專門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)履行信托資金保管職責(zé)

　　Ⅱ 具有健全的資金保管制度和風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ 最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　Ⅳ 具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與保管信托資金有關(guān)的其他設(shè)施

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備下列條件的商業(yè)銀行擔(dān)任資金保管機(jī)構(gòu)：①有專門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)履行信托資金保管職責(zé);②具有健全的資金保管制度和風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度;③具備安全保管信托資金的條件和能力;④具有足夠的熟悉信托資金保管業(yè)務(wù)的專職人員;⑤具有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與保管信托資金有關(guān)的其他設(shè)施;⑦最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為。

　　97[單選題] 金融期權(quán)的基本特征包括(　　)。

　�、� 期權(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利

　�、� 期權(quán)交易具有很強(qiáng)的時(shí)間性

　�、� 期權(quán)投資具有杠桿效應(yīng)

　�、� 期權(quán)的供求雙方具有權(quán)利和義務(wù)的不對(duì)稱

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融期權(quán)的基本特征有：①期權(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利;②期權(quán)交易具有很強(qiáng)的時(shí)間性;③期權(quán)投資具有杠桿效應(yīng);④期權(quán)的供求雙方具有權(quán)利和義務(wù)的不對(duì)稱;⑤期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者具有選擇權(quán)。

　　98[單選題] 關(guān)于我國(guó)企業(yè)債券與公司債券的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 企業(yè)債券以大型的企業(yè)為主發(fā)行

　�、� 公司債券審批主體為中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、� 公司債券的擔(dān)保要求為較多的采用了擔(dān)保方式，同時(shí)又以一定的項(xiàng)目為主

　　Ⅳ 企業(yè)債券的發(fā)行定價(jià)方式為利率或價(jià)格由發(fā)行人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　99[單選題] 下列屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理措施的有(　　)。

　�、� 提高財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　Ⅱ 建立以現(xiàn)金流量為中心的全面預(yù)算制度

　�、� 深化人民幣匯率形成機(jī)制改革，推進(jìn)人民幣國(guó)際化進(jìn)程

　�、� 建立財(cái)務(wù)敏感系統(tǒng)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理措施有：①提高財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);②建立財(cái)務(wù)敏感系統(tǒng);③完善財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度;④強(qiáng)化內(nèi)審制度;⑤建立合理的資本結(jié)構(gòu);⑥建立科學(xué)的投資決策;⑦完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。

　　100[單選題] 構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的要素包括(　　)。

　　Ⅰ 風(fēng)險(xiǎn)因素 Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)事故

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不可確定性 Ⅳ 損失的可能性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和損失的可能性三個(gè)要素有機(jī)構(gòu)成。

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