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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

　　點(diǎn)擊查看：2018年7月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化試題及答案匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1[單選題] 根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣(　　)萬元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元;③或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元;④發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;⑤最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　2[單選題] 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.6%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。

　　3[單選題] (　　)是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內(nèi)部積累。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：C

　　參考解析： 零股利政策，是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內(nèi)部積累。一般在公司快速成長階段會(huì)使用這種股利政策，雖然不派發(fā)股息，但股價(jià)會(huì)不斷增長，從而提供給投資者回報(bào)。

　　4[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，除外情況中與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)�股東大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司依照規(guī)定收購本公司股份后，屬于第①項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷。屬于第②項(xiàng)、第④項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。屬于第③項(xiàng)規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%;用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出;所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

　　5[單選題] 根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(　　)納入基金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源有：上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

　　6[單選題] 股份有限公司申請股票上市時(shí)公開發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析： 股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　7[單選題] 下列金融期權(quán)中，按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的是(　　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)

　　D.貨幣期權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

　　8[單選題] 在證券交易規(guī)則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下(　　)或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析： 在證券交易規(guī)則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　9[單選題] 從現(xiàn)實(shí)情況來看，各市場采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長短不一，美國證券市場采取__________，我國香港市場采取__________。(　　)

　　A.T+2;T+2

　　B.T+2;T+3

　　C.T+3;T+2

　　D.T+3;T+3

　　參考答案：C

　　參考解析： 從現(xiàn)實(shí)情況來看，各市場采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。

　　10[單選題] 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的(　　)計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的5%計(jì)算。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的15%計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的5%計(jì)算。

　　11[單選題] 在債券買賣交易中，可以通過點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交的報(bào)價(jià)方式是(　　)。

　　A.公開報(bào)價(jià)

　　B.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　C.大額報(bào)價(jià)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　參考答案：D

　　參考解析： 債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，前兩者屬于詢價(jià)交易方式的范疇，后兩者可通過點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。

　　12[單選題] 2012年中國證監(jiān)會(huì)明確指出(　　)是我國多層次資本市場的重要組成部分，未來該市場將與創(chuàng)業(yè)板、中小板、甚至主板對(duì)接。

　　A.場外交易市場

　　B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　C.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　D.私募基金市場

　　參考答案：C

　　參考解析： 2012年中國證監(jiān)會(huì)明確指出區(qū)域性股權(quán)交易市場是我國多層次資本市場的重要組成部分，未來區(qū)域性股權(quán)市場將與創(chuàng)業(yè)板、中小板、甚至主板對(duì)接。

　　13[單選題] 關(guān)于我國證券市場投資者的機(jī)構(gòu)及演化，下列說法屬于內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期的特征的是(　　)。

　　A.市場投資主體以中小股民為主，其投資理念、投資行為、風(fēng)險(xiǎn)承受能力均與成熟市場的要求相距甚遠(yuǎn)

　　B.機(jī)構(gòu)投資者的投資行為缺乏規(guī)范，其對(duì)市場效率的負(fù)面影響開始顯現(xiàn)

　　C.證券公司的狂熱投機(jī)和非規(guī)范運(yùn)作導(dǎo)致其營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)不斷放大，經(jīng)營績效出現(xiàn)了較大幅度的波動(dòng)

　　D.資本市場制度安排的缺失與錯(cuò)位、不完善的產(chǎn)權(quán)制度以及監(jiān)管真空的存在不僅導(dǎo)致了資本市場參與主體扭曲行為的產(chǎn)生，而且直接導(dǎo)致了證券公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大與聚集

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國證券市場投資者的機(jī)構(gòu)及演化中，第二階段內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期的特征有：①中小投資者的弱勢地位在機(jī)構(gòu)投資者實(shí)力不斷增強(qiáng)和操縱市場行為中日益明顯，面I臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷增大;②證券公司的狂熱投機(jī)和非規(guī)范運(yùn)作導(dǎo)致其營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)不斷放大，經(jīng)營績效出現(xiàn)了較大幅度的波動(dòng);③新設(shè)立的證券投資基金公司由于其惡劣的市場行為和乏善可陳的經(jīng)營業(yè)績，市場認(rèn)可度較低;④由于不完善的市場運(yùn)作規(guī)則，導(dǎo)致投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)的積極影響并未顯現(xiàn)出來。

　　14[單選題] 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值，累計(jì)債券余額不超過：業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析： 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值，累計(jì)債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。

　　15[單選題] 自(　　)以來，由于世界有關(guān)國家和地區(qū)頻繁發(fā)生金融危機(jī)，對(duì)正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)政治穩(wěn)定等產(chǎn)生了巨大的沖擊。

　　A.19世紀(jì)80年代

　　B.20世紀(jì)50年代

　　C.20世紀(jì)80年代

　　D.20世紀(jì)90年代

　　參考答案：D

　　參考解析： 自20世紀(jì)90年代以來，由于世界有關(guān)國家和地區(qū)頻繁發(fā)生金融危機(jī)，對(duì)正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)政治穩(wěn)定等產(chǎn)生了巨大的沖擊，因此，人們對(duì)當(dāng)今金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢、國際金融體制和秩序以及傳統(tǒng)的金融理論開始進(jìn)行一系列的反思和新的探索。

　　16[單選題] 股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件中，公司在最近(　　)年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　17[單選題] (　　)頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。

　　A.2007年4月29日

　　B.2001年6月12日

　　C.1997年11月14日

　　D.1991年7月3日

　　參考答案：C

　　參考解析： 1997年11月14日頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。由此，中國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入規(guī)范化的試點(diǎn)發(fā)展階段。

　　18[單選題] 金融債券發(fā)行招標(biāo)前，至少提前(　　)個(gè)工作日向承銷人公布招標(biāo)具體時(shí)間、招標(biāo)方式、招標(biāo)標(biāo)的、中標(biāo)確定方式和應(yīng)急招投標(biāo)方案等內(nèi)容。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發(fā)行招標(biāo)前，至少提前3個(gè)工作日向承銷人公布招標(biāo)具體時(shí)間、招標(biāo)方式、招標(biāo)標(biāo)的、中標(biāo)確定方式和應(yīng)急招投標(biāo)方案等內(nèi)容。

　　19[單選題] 國務(wù)院辦公廳于(　　)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，明確提出“健全投資者適當(dāng)性制度”，要求進(jìn)一步完善投資者適當(dāng)性規(guī)章制度和市場服務(wù)規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度并強(qiáng)化監(jiān)管。

　　A.2011年12月16日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29 13

　　參考答案：C

　　參考解析： 國務(wù)院辦公廳于2013年12月25日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，明確提出“健全投資者適當(dāng)性制度”，要求進(jìn)一步完善投資者適當(dāng)性規(guī)章制度和市場服務(wù)規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度并強(qiáng)化監(jiān)管。

　　20[單選題] 股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　21[單選題] (　　)是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價(jià)方式來進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價(jià)方式來進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　22[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同進(jìn)行分類的是(　　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)

　　D.修正的美式期權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

　　23[單選題] 中小企業(yè)私募債是高收益、高風(fēng)險(xiǎn)債券品種，又被稱為“垃圾債”，具體是指中小微型企業(yè)在中國境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的(　　)倍期限在1年(含)以上，約定在一定期限還本付息的企業(yè)債券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 中小企業(yè)私募債是高收益、高風(fēng)險(xiǎn)債券品種，又被稱為“垃圾債”，具體是指中小微型企業(yè)在中國境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上，約定在一定期限還本付息的企業(yè)債券。

　　24[單選題] 世界上最早出現(xiàn)的股份有限公司是于(　　)在荷蘭成立的東印度公司。

　　A.1543年

　　B.1602年

　　C.1701年

　　D.1840年

　　參考答案：B

　　參考解析： 世界上最早出現(xiàn)的股份有限公司是于1602年在荷蘭成立的東印度公司。

　　25[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的程序中，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 在首次公開發(fā)行股票的程序中，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

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