26[單選題] 1993年，(　)被批準首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。

　　A.中國投資銀行

　　B.中國銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國國際信托投資公司

　　參考答案：A

　　參考解析：1993年，中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行數(shù)量為5000萬美元，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民，期限為1年，采取浮動利率制，利率高于國內(nèi)同期限美元存款利率1個百分點。

　　27[單選題] 1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是(　)。

　　A.美國證券交易所

　　B.堪薩斯期貨交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

　　參考答案：B

　　參考解析：1982年，世界上第一個股票指數(shù)期貨交易所 ——堪薩斯期貨交易所正式開辦。

　　28[單選題] 道·瓊斯股價平均數(shù)采用修正平均股價法來計算股價平均數(shù)，每當股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份(　)時，就對除數(shù)作相應的修正。

　　A.9%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　參考解析：目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道 ·瓊斯股價平均數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)，每當股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份10%時，就對除數(shù)作相應的修正。

　　29[單選題] 中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，選擇以(　)作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A.場外交易的企業(yè)債券

　　B.憑證式國債

　　C.銀行間市場發(fā)行的債券

　　D.交易所市場發(fā)行的債券

　　參考答案：C

　　參考解析：中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

　　30[單選題] 如果客戶采用(　)方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。

　　A.柜臺委托

　　B.非柜臺委托

　　C.自助委托

　　D.人工委托

　　參考答案：C

　　參考解析：如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。

　　31[單選題] 證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行設立(　)。

　　A.轉融通專用資金賬戶

　　B.轉融通擔保資金賬戶

　　C.轉融通資金交收賬戶

　　D.轉融通專用證券賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。

　　32[單選題] 公債通常指的是國債和(　)。

　　A.中央銀行票據(jù)

　　B.地方政府債券

　　C.金融債券

　　D.政府支持機構債券

　　參考答案：B

　　參考解析：中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時兩者也被統(tǒng)稱為公債。

　　33[單選題] 在地方政府債券的承銷中的承銷商原則上不得超過(　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在地方政府債券承銷中的承銷商原則上不得超過20家。

　　34[單選題] 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務(　)年以上的經(jīng)驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。

　　35[單選題] 無記名股票與記名股票的主要差別是(　)。

　　A.股東權利不同

　　B.股票記載方式不同

　　C.股票定價方式不同

　　D.股票發(fā)行方式不同

　　參考答案：B

　　參考解析：無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　36[單選題] 未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為(　)。

　　A.未上市流通股份和已上市流通股份

　　B.有限售條件股份和無限售條件股份

　　C.外資股和內(nèi)資股

　　D.普通股票和優(yōu)先股票

　　參考答案：A

　　參考解析：未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為未上市流通股份和已上市流通股份。

　　37[單選題] 企業(yè)債的發(fā)行要得到(　)的核準。

　　A.發(fā)改委

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.保監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：企業(yè)債券由1993年8月2日國務院發(fā)布的《企業(yè)債券管理條例》規(guī)范。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行企業(yè)債券，需要經(jīng)過向有關主管部門進行額度申請和發(fā)行申報兩個步驟。擬發(fā)行企業(yè)要向國家發(fā)展改革委提出額度申請和發(fā)行申報，國家發(fā)展改革委核準通過并經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽后，由國家發(fā)展改革委下達批復文件。

　　38[單選題] (　)應該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。

　　A.定向投資人

　　B.個人投資者

　　C.機構投資者

　　D.政府投資者

　　參考答案：A

　　參考解析：定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。

　　39[單選題] 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性資金需要，借入期限在(　)個月以上及1年以下(含1年)的次級債務為短期次級債務。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性資金需要，借入期限在3個月以上(含3個月)1年以下(含1年)的次級債務為短期次級債務。短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。

　　40[單選題] 基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：D

　　參考解析：基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　41[單選題] 期貨對沖交易以(　)的方式結束交易。

　　A.實物交割

　　B.現(xiàn)金交割

　　C.結清差價

　　D.對沖平倉

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易中的對沖是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆品種、數(shù)量、期限相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結清差價的方式結束交易的獨特交易機制。

　　42[單選題] 最有影響的政治因素是(　)。

　　A.政權更迭

　　B.政治領導人更迭

　　C.戰(zhàn)爭

　　D.國際政治局勢變化

　　參考答案：C

　　參考解析：戰(zhàn)爭是最有影響的政治因素。戰(zhàn)爭會破壞社會生產(chǎn)力，使經(jīng)濟停滯、生產(chǎn)凋敞、收入減少、利潤下降。

　　43[單選題] 信用增級機構負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向(　)收取相應費用，并在證券違約時承擔賠償責任。

　　A.原始受益人

　　B.特定目的機構

　　C.承銷人

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　參考答案：B

　　參考解析：信用增級機構負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向特定目的機構收取相應費用，并在證券違約時承擔賠償責任。

　　44[單選題] 我國金融債券的發(fā)行始于(　)。

　　A.北洋政府時期

　　B.國民黨政府時期

　　C.1993年，中國投資銀行被批準發(fā)行

　　D.1994年，我國政策性銀行成立后

　　參考答案：A

　　參考解析：我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期，后來，國民黨政府時期也曾多次發(fā)行過金融公債、金融長期公債和金融短期公債。

　　45[單選題] 各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不能超過其上年末凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：B

　　參考解析：各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的1/3。

　　46[單選題] 下列關于債券發(fā)行主體的說法中，正確的是(　)。

　　A.金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行

　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。

　　47[單選題] 具有兩種基礎資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權)的是(　)。

　　A.奇異型期權

　　B.股票組合期權

　　C.股價指數(shù)期權

　　D.百慕大期權

　　參考答案：A

　　參考解析：奇異型期權通常在選擇權性質、基礎資產(chǎn)以及期權有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。例如，有的期權合約具有兩種基礎資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權);有的可以在規(guī)定的一系列時點行權(百慕大期權);有的對行權設置一定條件(障礙期權);有的行權價格可以取基礎資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值(平均期權)。

　　48[單選題] 根據(jù)(　)劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A.選擇權的性質

　　B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C.金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同

　　D.協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系

　　參考答案：B

　　參考解析：按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　49[單選題] 公司型基金在組織形式上與(　)類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。

　　A.合資公司

　　B.有限責任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集團公司

　　參考答案：C

　　參考解析：公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。

　　50[單選題] 金融債券的期限以(　)較為多見。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.長期

　　D.永久期

　　參考答案：B

　　參考解析：金融債券的期限以中期較為多見。

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