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　　一、單選題

　　1[單選題] (　)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.修正的歐式期權(quán)

　　D.大西洋期權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。

　　2[單選題] 對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要(　)的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個(gè)證券賬戶。

　　A.證券分戶管理

　　B.資產(chǎn)獨(dú)立核算

　　C.資產(chǎn)分戶管理

　　D.證券分級管理

　　參考答案：C

　　參考解析：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶。

　　3[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的(　)為收盤集合競價(jià)時(shí)間。

　　A.9：15～9：25

　　B.9：20～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.14：57～15：00

　　參考答案：D

　　參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14：57～15：00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。

　　4[單選題] 有些證券化交易中，并不需要外部增級機(jī)構(gòu)，而是采用(　)抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級。

　　A.超額

　　B.等額

　　C.實(shí)物

　　D.財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：有些證券化交易中，并不需要外部增級機(jī)構(gòu)，而是采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級。

　　5[單選題] 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(　)納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：A

　　參考解析：上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入證券投資者保護(hù)基金。

　　6[單選題] 商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為(　)。

　　A.核心資本

　　B.附屬資本

　　C.二級資本

　　D.預(yù)備資本

　　參考答案：B

　　參考解析：2003年中國銀監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于將次級定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，規(guī)定商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。

　　7[單選題] IB制度起源于(　)。

　　A.日本

　　B.中國香港

　　C.美國

　　D.德國

　　參考答案：C

　　參考解析：IB制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。

　　8[單選題] 在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得(　)。

　　A.每股賬面價(jià)值

　　B.每股內(nèi)在價(jià)值

　　C.每股票面價(jià)值

　　D.每股清算價(jià)值

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　9[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?　)。

　　A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　B.繳付所欠稅款、清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　C.清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D.支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、繳付所欠稅款

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

　　10[單選題] 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.不低于5年(含5年)

　　B.不低于3年(含3年)

　　C.不低于5年(不含5年)

　　D.不低于3年(不含3年)

　　參考答案：A

　　參考解析：次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　11[單選題] 在各類債券中，(　)的信用等級是最高的。

　　A.金融債券

　　B.政府債券

　　C.公司債券

　　D.國際債券

　　參考答案：B

　　參考解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為 “金邊債券”。

　　12[單選題] 平時(shí)所說的道·瓊斯指數(shù)是指(　)。

　　A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D.股價(jià)綜合平均數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：道 ·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)，以美國埃克森石油公司、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家著名大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和變化趨勢。平時(shí)所說的道·瓊斯指數(shù)就是指道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)。

　　13[單選題] 基金份額持有人大會一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金結(jié)算人

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

　　14[單選題] 決定股票市場價(jià)格的是股票的(　)。

　　A.票面價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　參考答案：D

　　參考解析：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動。

　　15[單選題] 國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進(jìn)行投資的(　)。

　　A.信托投資公司

　　B.主權(quán)財(cái)富基金

　　C.國家開發(fā)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　參考答案：B

　　參考解析：隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

　　16[單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于(　)。

　　A.3000萬元

　　B.4000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　17[單選題] 證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起(　)日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：A

　　參考解析：證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　18[單選題] 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(　)。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算之時(shí)

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件： ①普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí);②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　19[單選題] 1987年10月，財(cái)政部在(　)發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。

　　A.美國

　　B.日本

　　C.英國

　　D.德國

　　參考答案：D

　　參考解析：1987年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。

　　20[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花稅對(　)按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　A.買人方

　　B.所有投資者

　　C.證券公司

　　D.出讓方

　　參考答案：D

　　參考解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1 ‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　21[單選題] 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的(　)計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　A.必要收益率

　　B.定期存款利息率

　　C.無風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D.存款準(zhǔn)備金率

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)�？梢姡�股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　22[單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　參考答案：C

　　參考解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　23[單選題] 股票的市場價(jià)格一般是指(　)。

　　A.股票的發(fā)行價(jià)格

　　B.股票在二級市場上交易的價(jià)格

　　C.股票的票面價(jià)值

　　D.股票的賬面價(jià)值

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格。

　　24[單選題] 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前(　)個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng) 符合下列條件：①申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　25[單選題] 實(shí)際上，大多數(shù)公司的清算價(jià)值總是(　)賬面價(jià)值。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.無關(guān)于

　　參考答案：A

　　參考解析：從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)際出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會和賬面價(jià)值一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能壓低價(jià)格出售，再加上必要的清算費(fèi)用，所以，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。本題的最佳答案為選項(xiàng)A。

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