26[單選題] 股權分置改革是為解決(　)市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.A股

　　D.N股

　　參考答案：C

　　參考解析：股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由A股市場相關股東協(xié)商解決股權分置問題。

　　27[單選題] 由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現(xiàn)危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風險具有(　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　參考答案：B

　　參考解析：金融風險的擴散性是指由于金融機構存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現(xiàn)危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　28[單選題] 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是(　)的，其持有者的股東權利受到一定限制。

　　A.不確定

　　B.固定

　　C.隨公司盈利變化而變化

　　D.浮動

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權。

　　29[單選題] 滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　)股市場整體走勢的指數(shù)。

　　A.N

　　B.H

　　C.A

　　D.B

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)。

　　30[單選題] 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是(　)。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。

　　31[單選題] 結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品.前者通�？梢栽�(　　)交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　參考解析： 結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。目前，美國證券交易所有數(shù)千種結構化產(chǎn)品上市交易;我國香港交易所也推出了結構化產(chǎn)品。

　　32[單選題] 根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于(　　)的收入，一部分由證券公司留存。

　　A.國家稅收部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國結算公司

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入一部分屬于中國結算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。

　　33[單選題] 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　34[單選題] 股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性是指股票的(　　)。

　　A.期限性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.永久性

　　參考答案：C

　　參考解析： 流動性是指股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股.但股票轉讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。

　　35[單選題] (　　)的組建標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　A.深圳基金

　　B.上�；�金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上海基金”，標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　36[單選題] 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括(　　)。

　　A.驗證

　　B.審單

　　C.查驗資金及證券

　　D.審查客戶的證券投資風險承受能力

　　參考答案：D

　　參考解析： 一般來說.證券買賣委托受理過程包括：(1)驗證與審單。(2)查驗資金及證券。

　　37[單選題] 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.營銷權

　　B.支配公司財產(chǎn)的權利

　　C.特許經(jīng)營權

　　D.基本權利和義務

　　參考答案：D

　　參考解析： 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司營利的高低而變化。

　　38[單選題] 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應遵守國家相關法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　39[單選題] (　　)負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務部

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　40[單選題] 按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為(　　)。

　　A.借貸性融資和投資性融資

　　B.貨幣性融資和實物性融資

　　C.直接融資和間接融資

　　D.風險性融資和穩(wěn)健性融資

　　參考答案：A

　　參考解析： 按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為借貸性融資和投資性融資。B項是按融資形態(tài)的不同分類的;C項是按融資是否通過金融機構的媒介分類的;D項是按融資是否具有較大風險分類的。

　　41[單選題] 金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的(　　)功能。

　　A.調(diào)節(jié)

　　B.配置

　　C.聚斂

　　D.反映

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融市場的聚斂功能是指金融市場引導眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補缺漏。

　　42[單選題] 一般來說，金融工具的流動性與償還期(　　)。

　　A.成正比關系

　　B.成反比關系

　　C.成線性關系

　　D.無確定關系

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融工具的流動性與償還期成反比例關系，一般而言，流動性強的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。

　　43[單選題] (　　)目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。

　　A.穩(wěn)定物價

　　B.充分就業(yè)

　　C.促進經(jīng)濟增長

　　D.平衡國際收支

　　參考答案：A

　　參考解析：穩(wěn)定物價目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。

　　44[單選題] 下列關于金融期貨與金融期權的比較中，正確的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎資產(chǎn)多于金融期權的基礎資產(chǎn)

　　B.金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的

　　C.金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉相同

　　D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金

　　參考答案：D

　　參考解析： A項，一般而言，金融期權的基礎資產(chǎn)多于金融期貨的基礎資產(chǎn);B項，金融期權交易雙方的權利與義務是不對稱的，期權買方只享受權利，不承擔義務，而期權的賣方只有義務沒有權利;C項，兩者的現(xiàn)金流轉不同。金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關系，但在成交后，由于實行逐日結算制度，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉。而在金融期權交易中，在成交時，期權購買者為取得期權合約所賦予的權利，必須向期權出售者支付一定的期權費，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉。

　　45[單選題] (　　)年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立。自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

　　A.1949

　　B.1979

　　C.1984

　　D.1990

　　參考答案：D

　　參考解析： 1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

　　46[單選題] 下列關于股票價格指數(shù)期貨的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨

　　B.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　C.股價指數(shù)期貨是以實物結算方式來結束交易的

　　D.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的

　　參考答案：C

　　參考解析：1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨，此后全球股票價格指數(shù)期貨品種不斷涌現(xiàn)，幾乎覆蓋了所有的基準指數(shù)，選項A正確。股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用現(xiàn)金結算，選項B正確，選項C錯誤。股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易，是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的，選項D正確。故選C。

　　47[單選題] 中國銀監(jiān)會選擇以(　)作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A.銀行間市場發(fā)行的債券

　　B.政策性銀行間市場發(fā)行的債券

　　C.金融機構間市場發(fā)行的債券

　　D.政府發(fā)行的債券

　　參考答案：A

　　參考解析：中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

　　48[單選題] 上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是(　)。

　　A.股票發(fā)行溢價

　　B.接受的贈與

　　C.資產(chǎn)增值

　　D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

　　參考答案：A

　　參考解析：股份公司的資本公積金主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中，股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

　　49[單選題] 把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為(　)。

　　A.藍籌股

　　B.高增長型股票

　　C.紅籌股

　　D.績優(yōu)股

　　參考答案：B

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績優(yōu)股，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為高增長型股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　50[單選題] 填寫委托單的第一要點是(　)。

　　A.證券賬戶號碼

　　B.買賣方向

　　C.買賣證券的名稱

　　D.買賣數(shù)量

　　參考答案：C

　　參考解析：品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

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