第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 與國內(nèi)債券相比，國際債券具有(　　)特點。

　　Ⅰ.存在信用風險

　�、�.存在匯率風險

　　Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大

　�、�.資金來源廣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。(2)存在匯率風險。(3)有國家主權(quán)保障。(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

　　52[單選題] 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時一般要考慮的因素有(　　)。

　�、�.公司財務(wù)狀況

　�、�.上市規(guī)模

　�、�.交易活躍程度

　�、�.行業(yè)代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時一般要考慮的因素包括：(1)上市交易時間;(2)上市規(guī)模;(3)交易活躍程度;(4)平均市盈率;(5)行業(yè)代表性及發(fā)展前景;(6)財務(wù)狀況;(7)盈利記錄;(8)發(fā)展前景及管理素質(zhì);(9)公司地區(qū);(10)板塊代表性。

　　53[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券(　　)及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

　�、�.發(fā)行

　�、�.自營

　�、�.交易

　�、�.登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

　　54[單選題] 上市公司股權(quán)分置改革是通過(　　)之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　�、�.債券持有人

　�、�.流通股股東

　�、�.優(yōu)先股股東

　�、�.非流通股股東

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　55[單選題] 1983年國務(wù)院決定中國人民銀行專門行使國家中央銀行職能，其主要職責不包括(　　)。

　�、�.管理信貸征信業(yè)

　�、�.制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.制定銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則

　�、�.審查批準銀行業(yè)金融機構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ、Ⅳ項屬于銀監(jiān)會的主要職責。

　　56[單選題] 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并具備下列條件：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽。最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　57[單選題] 我國的商業(yè)性金融機構(gòu)包括(　　)。

　�、�.銀行金融機構(gòu)

　�、�.證券公司

　�、�.保險公司

　�、�.工商企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國的商業(yè)性金融機構(gòu)包括銀行金融機構(gòu)和非銀行金融機構(gòu)兩大類。非銀行金融機構(gòu)主要包括信托投資公司、證券公司、財務(wù)公司、金融租賃公司、保險公司等。

　　58[單選題] 記賬式國債采取(　　)方式分銷。

　�、�.場內(nèi)掛牌

　�、�.場內(nèi)簽訂分銷合同

　　Ⅲ.場外簽訂分銷合同

　�、�.試點商業(yè)銀行柜臺銷售

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 記賬式國債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式嘗試發(fā)行金融債券。

　　59[單選題] 證券服務(wù)機構(gòu)主要包括(　　)。

　�、�.證券登記結(jié)算公司

　�、�.證券投資咨詢機構(gòu)

　�、�.律師事務(wù)所

　　Ⅳ.資信評級機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券服務(wù)機構(gòu)主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

　　60[單選題] 下列關(guān)于紅籌股的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.紅籌股不屬于外資股

　�、�.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票

　　Ⅲ.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　�、�.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅳ項，境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，而紅籌股不屬于外資股。

　　61[單選題] 下列各項中，屬于我國證券賬戶的種類有(　)。

　　Ⅰ.人民幣普通股票賬戶

　�、�.人民幣特種股票賬戶

　�、�.證券投資基金賬戶

　　Ⅳ.權(quán)證交易賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　62[單選題] 基金管理人職責終止的情形包括(　)。

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅱ.被依法取消基金管理資格

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責終止：①被依法取消基金管理資格。②被基金份額持有人大會解任。③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。④基金合同約定的其他情形。

　　63[單選題] 宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是(　)。

　�、�.波及范圍廣

　�、�.干擾程度深

　　Ⅲ.作用機制復(fù)雜

　�、�.導(dǎo)致股價波動幅度較大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復(fù)雜并可能導(dǎo)致股價波動幅度大。

　　64[單選題] 銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括(　)。

　�、�.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.買斷式回購業(yè)務(wù)

　�、�.開放式回購業(yè)務(wù)

　�、�.抵押式回購業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括：①質(zhì)押式回購業(yè)務(wù);②買斷式回購業(yè)務(wù);③開放式回購業(yè)務(wù)。

　　65[單選題] 下列關(guān)于公司型基金的說法中，正確的是(　)。

　�、�.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

　�、�.按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　�、�.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　Ⅳ.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征。

　　66[單選題] 可參與證券投資的金融機構(gòu)包括(　)。

　�、�.證券經(jīng)營機構(gòu)

　�、�.銀行業(yè)金融機構(gòu)

　�、�.保險經(jīng)營機構(gòu)

　�、�.企業(yè)集團財務(wù)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)以及其他金融機構(gòu)等。而其他金融機構(gòu)包括信托投資公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司等。

　　67[單選題] 股票應(yīng)載明的事項主要包括(　)。

　�、�.公司名稱

　�、�.公司成立的日期

　�、�.股票種類

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當載明下列主要事項：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

　　68[單選題] 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為(　)。

　�、�.息票累積債券

　�、�.附息債券

　�、�.貼現(xiàn)債券

　�、�.實物債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券3類。

　　69[單選題] 未上市流通股份包括(　)。

　　Ⅰ.發(fā)起人股份

　�、�.募集法人股份

　�、�.內(nèi)部職工股

　　Ⅳ.國有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①發(fā)起人股份;②募集法人股份;③內(nèi)部職工股;④優(yōu)先股或其他。

　　70[單選題] 國家股的資金主要來源有(　)。

　�、�.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

　�、�.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　�、�.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資

　�、�.具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：國家股從資金來源上看，主要有3個方面：①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn);②現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。如以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認、驗證等手續(xù)。

　　71[單選題] 目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括(　)。

　�、�.股票

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.剩余期限超過365天低于397天的債券

　�、�.信用等級在AA+級以下的企業(yè)債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：①股票;②可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券;③以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調(diào)整期的除外;④信用等級在AA十以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具;⑤中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　72[單選題] 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有(　)。

　�、�.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并具備下列條件：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。⑤有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　73[單選題] 在我國基金份額持有人大會可以對(　)等重大事項審議決定。

　�、�.更換基金管理人

　　Ⅱ.出具業(yè)績報告

　�、�.更換基金托管人

　�、�.基金擴募

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定：①提前終止基金合同。②基金擴募或者延長基金合同期限。③轉(zhuǎn)換基金運作方式。④提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。⑤更換基金管理人、基金托管人。⑥基金合同約定的其他事項。

　　74[單選題] 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　)。

　�、�.股票價值

　　Ⅱ.股票面值

　�、�.票面價值

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　75[單選題] 短期資本流動是指期限為1年或1年以內(nèi)的資本流動。它主要包括(　)。

　�、�.投機性資本流動

　�、�.貿(mào)易資本流動

　　Ⅲ.銀行資金調(diào)撥

　�、�.保值性資本流動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：短期資本流動主要包括貿(mào)易資本流動、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動、投機性資本流動。

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