26[單選題] 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　27[單選題] 下列不符合在我國(guó)設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是(　　)。

　　A.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

　　B.符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　　C.實(shí)繳貨幣資本8000萬(wàn)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　參考答案：C

　　參考解析：在我國(guó)，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： (1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。

　　(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

　　(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。

　　(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　28[單選題] 若期貨交易保證金為合約金額的5%，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的(　　)特征。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性

　　參考答案：B

　　參考解析：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。例如，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小博大的效果。

　　29[單選題] (　　)是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　參考答案：A

　　參考解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債和財(cái)務(wù)債券。

　　30[單選題] (　　)是指通過(guò)多樣化的投資來(lái)分散和降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)分散

　　B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　D.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過(guò)多樣化的投資來(lái)分散和降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　31[單選題] 外國(guó)政府貸款的利率水平通常遠(yuǎn)低于國(guó)際商業(yè)銀行貸款利率，最高一般不超過(guò)(　　)。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.8%

　　參考答案：B

　　參考解析： 外國(guó)政府貸款的利率水平通常遠(yuǎn)低于國(guó)際商業(yè)銀行貸款利率，平均為2.5%～3%，最高一般不超過(guò)4%，有時(shí)甚至為無(wú)息貸款，通常還會(huì)包含無(wú)償贈(zèng)與部分。

　　32[單選題] (　　)承擔(dān)在到期日按合約內(nèi)容買(mǎi)進(jìn)交易品種的義務(wù)。

　　A.期貨合約的買(mǎi)方

　　B.期權(quán)合約的買(mǎi)方

　　C.期權(quán)合約的賣(mài)方

　　D.期貨合約的賣(mài)方

　　參考答案：A

　　參考解析： 期貨合約的買(mǎi)方承擔(dān)在到期日按合約內(nèi)容買(mǎi)進(jìn)交易品種的義務(wù)，合約的賣(mài)方則承擔(dān)在到期日按合約內(nèi)容賣(mài)出交易品種的義務(wù)。

　　33[單選題] 下列基金中，屬于根據(jù)法律形式不同進(jìn)行分類(lèi)的是(　　)。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.債券基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金等。

　　34[單選題] 目前，國(guó)債期貨合約標(biāo)的為面額為_(kāi)_________萬(wàn)元人民幣、票面利率為3%的__________年期名義標(biāo)準(zhǔn)國(guó)債。(　　)

　　A.100;3

　　B.100;5

　　C.50;3

　　D.50;5

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，國(guó)債期貨合約標(biāo)的為面額為100萬(wàn)元人民幣、票面利率為3%的5年期名義標(biāo)準(zhǔn)國(guó)債。

　　35[單選題] 從(　　)起，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入到一個(gè)全新的階段，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度加大，內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化進(jìn)程開(kāi)始全面啟動(dòng)。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2005年4月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 從2001年12月11日起，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入到一個(gè)全新的階段，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度加大，內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化進(jìn)程開(kāi)始全面啟動(dòng)。

　　36[單選題] 私募基金的合格投資者的條件中，單位凈資產(chǎn)不低于(　　)萬(wàn)元。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.1 000

　　參考答案：D

　　參考解析： 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：第一，凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;第二，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。此外，私募基金在發(fā)行過(guò)程中不得利用電視、講座等方式向不特定對(duì)象推介宣傳，投資運(yùn)作過(guò)程中私募基金應(yīng)該設(shè)立托管人，不得進(jìn)行利益輸送、挪用基金，不得內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)。

　　37[單選題] 隨著我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織以后對(duì)外開(kāi)放程度的_________，經(jīng)濟(jì)主體對(duì)金融資產(chǎn)選擇和金融機(jī)構(gòu)成分變化以及市場(chǎng)化運(yùn)作程度的提高，已經(jīng)使我國(guó)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制逐漸變得_________起來(lái)。(　　)

　　A.擴(kuò)大;簡(jiǎn)單

　　B.擴(kuò)大;復(fù)雜

　　C.縮小;簡(jiǎn)單

　　D.縮小;復(fù)雜

　　參考答案：B

　　參考解析： 隨著我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織以后對(duì)外開(kāi)放程度的擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)主體對(duì)金融資產(chǎn)選擇和金融機(jī)構(gòu)成分變化以及市場(chǎng)化運(yùn)作程度的提高，已經(jīng)使我國(guó)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制逐漸變得復(fù)雜起來(lái)。

　　38[單選題] 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于(　　)萬(wàn)元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析： 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

　　39[單選題] 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)(　　)年以上的股份有限公司。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。

　　40[單選題] 全國(guó)性的三板市場(chǎng)是由(　　)承擔(dān)做市商職能的JPJenklns公司創(chuàng)辦的，屬于非正式市場(chǎng)。

　　A.紐約證券交易所

　　B.倫敦證券交易所

　　C.納斯達(dá)克

　　D.東京證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析： 全國(guó)性的三板市場(chǎng)是由倫敦證券交易所承擔(dān)做市商職能的JPJenkins公司創(chuàng)辦的，屬于非正式市場(chǎng)。主要是為中小型高成長(zhǎng)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資服務(wù)的市場(chǎng)。

　　41[單選題] 關(guān)于債券與股票的區(qū)別，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券是債權(quán)憑證，只有收取利息和本金的權(quán)利，無(wú)權(quán)參與公司決策

　　B.股票的發(fā)行主體有中央政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等

　　C.股票的收益不確定，主要是由公司的經(jīng)營(yíng)狀況來(lái)決定的，收益包括股息、紅利及資本利得

　　D.股票的風(fēng)險(xiǎn)比債券大

　　參考答案：B

　　參考解析： 債券的主要發(fā)行主體有中央政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等。股票的發(fā)行主體只有股份有限公司才能發(fā)行。

　　42[單選題] (　　)，中國(guó)人民銀行發(fā)布《中國(guó)人民銀行關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場(chǎng)誕生。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年2月9日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)布《中國(guó)人民銀行關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場(chǎng)誕生。

　　43[單選題] 證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息的情況是(　　)。

　　A.該公司的股票交易發(fā)生小幅波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出復(fù)牌申請(qǐng)

　　D.證券交易所認(rèn)為不必要時(shí)

　　參考答案：B

　　參考解析：如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：①該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng);②有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約;③上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng);④中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。

　　44[單選題] 下列屬于影響債券期限的主要因素的是(　　)。

　　A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長(zhǎng)短

　　D.債券的變現(xiàn)能力

　　參考答案：D

　　參考解析： 影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　45[單選題] 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則是(　　)。

　　A.合理性和真實(shí)性

　　B.合理性和盈利性

　　C.合法性和盈利性

　　D.合法性和真實(shí)性

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國(guó)結(jié)算公司或其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

　　46[單選題] 證券公司次級(jí)債券每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司次級(jí)債券只能以非公開(kāi)方式發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。每期債券韻機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。

　　47[單選題] 上海證券交易所與深圳證券交易所都接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型是(　　)。

　　A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　D.全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)

　　參考答案：B

　　參考解析：《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)和最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，以及上海證券交易所規(guī)定的其他方式。 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受下列類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)：對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào);深圳證券交易所規(guī)定的其他類(lèi)型。

　　48[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，不包括(　　)。

　　A.投資目的

　　B.持倉(cāng)情況

　　C.損益情況

　　D.個(gè)人家庭情況

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉(cāng)情況、損益情況等，并充分說(shuō)明投資股指期貨、國(guó)債期貨對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資目的。

　　49[單選題] 我國(guó)多層次資本市場(chǎng)架構(gòu)基本形成的標(biāo)志是(　　)。

　　A.全國(guó)統(tǒng)一的外匯市場(chǎng)形成

　　B.上海黃金交易所成立

　　C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)為全國(guó)性證券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”規(guī)劃

　　參考答案：C

　　參考解析：2012年9月20日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)為全國(guó)性證券交易所。至此，我國(guó)多層次資本市場(chǎng)架構(gòu)基本形成。

　　50[單選題] 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金分配原則，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，不分配周六和周日的利潤(rùn)

　　B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額當(dāng)日即享有基金的分配權(quán)益

　　C.當(dāng)日贖回的基金份額自當(dāng)日起不享有基金的分配權(quán)益

　　D.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。 具體而言，貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn);每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配。投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六和周日的利潤(rùn)，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤(rùn)。

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