第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　51[單選題] 關(guān)于金融衍生工具的現(xiàn)狀及趨勢，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 金融衍生工具以場內(nèi)交易為主

　�、� 按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種

　�、� 金融危機(jī)發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變

　�、� 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融衍生工具極強(qiáng)的派生能力和高度杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，根據(jù)國際清算銀行的金融衍生工具統(tǒng)計報告，可以得到以下結(jié)論：①金融衍生工具以場外交易為主;②按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種，其中，場外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個衍生品種類;③按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多，但是，在交易所市場上則正好相反;④金融危機(jī)發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變，但市場結(jié)構(gòu)和品種結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化。

　　52[單選題] 金融風(fēng)險具有的一般特征包括(　　)。

　�、� 可避免性 Ⅱ 不可測定性 Ⅲ 可控性 Ⅳ 可擴(kuò)張性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除了基本特征外，金融風(fēng)險還具有：可避免性、可測定性、可控性、可擴(kuò)張性的一般特征。

　　53[單選題] 關(guān)于我國債券市場的結(jié)算制度，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實時全額逐筆結(jié)算機(jī)制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成

　　Ⅱ 分期兌付，也稱為逐筆結(jié)算，指每筆結(jié)算單獨交收，各筆結(jié)算之間不得相互抵銷

　　Ⅲ 全額結(jié)算采用券款對付的結(jié)算方式，同步辦理券和款的交割和清算結(jié)算

　　Ⅳ DVP的結(jié)算方式保證了結(jié)算雙方風(fēng)險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易

　　主體的首選結(jié)算方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅰ項，我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實時全額逐筆結(jié)算機(jī)制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成;Ⅱ項，全額結(jié)算，也稱為逐筆結(jié)算，指每筆結(jié)算單獨交收，各筆結(jié)算之間不得相互抵銷;Ⅲ項，全額結(jié)算采用券款對付的結(jié)算方式，同步辦理券和款的交割和清算結(jié)算;Ⅳ項，DVP的結(jié)算方式保證了結(jié)算雙方風(fēng)險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易主體的首選結(jié)算方式。

　　54[單選題] 按發(fā)行本位分類，國債可分為(　　)。

　　Ⅰ 實物國債 Ⅱ 貨幣國債 Ⅲ 建設(shè)國債 Ⅳ 特種國債

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債;按資金用途的不同，國債分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　55[單選題] 下列關(guān)于優(yōu)先股票的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 優(yōu)先股票的股息率是固定的

　�、� 優(yōu)先股票股東享有重大決策參與權(quán)

　�、� 優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)

　　Ⅳ 優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項，重大決策參與權(quán)是普通股票股東享有的權(quán)利。

　　56[單選題] 國債銷售價格的影響因素有(　　)。

　�、� 市場利率 Ⅱ 承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

　　Ⅲ 流通市場中可比國債的收益率水平 Ⅳ 國際匯率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 國債銷售價格的影響因素有：市場利率、承銷商承銷國債的中標(biāo)成本、流通市場中可比國債的收益率水平、流通市場中可比國債的收益率水平、國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入、承銷商所期望的資金回收速度、其他國債分銷過程中的成本。

　　57[單選題] 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的(　　)。

　�、� 政府機(jī)構(gòu) Ⅱ 金融機(jī)構(gòu) Ⅲ 企業(yè) Ⅳ 個人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。

　　58[單選題] 期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別在于(　　)。

　�、� 期貨交易對象是雙方約定的標(biāo)的債券，遠(yuǎn)期交易對象是期貨合約

　　Ⅱ 國債期貨交易在證券交易所或期貨交易所進(jìn)行，國債的遠(yuǎn)期交易可在場外交易

　�、� 兩者的履約方式不同

　�、� 期貨交易是否收取保證金由交易雙方商定，遠(yuǎn)期交易實行杠桿交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別在于：交易對象不同、交易地點不同、履約方式不同和保證金制度不同。Ⅰ項，期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約，在期貨交易中并不涉及具體的實物商品，遠(yuǎn)期交易的對象是交易雙方約定的標(biāo)的債券，是實實在在的商品交易;Ⅳ項，國債期貨交易實行的是保證金交易，亦稱杠桿交易，遠(yuǎn)期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。

　　59[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，下列屬于該項規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　�、� 業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實際控制人的情形

　�、� 公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)

　�、� 最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列規(guī)定：①最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù);②最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實際控制人的情形;④現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化;⑤高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化;⑥公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化;⑦不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項;⑧最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

　　60[單選題] 證券投資基金收入中的利息收入包括(　　)。

　�、� 債券利息收入 Ⅱ 股利收益

　　Ⅲ 存款利息收入 Ⅳ 資產(chǎn)支持證券利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金收入包括利息收入、投資收益和其他收入。利息收入包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。Ⅱ項股利收益屬于投資收益。

　　61[單選題] 根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的用途有(　　)。

　�、�.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付

　�、�.為處置證券公司風(fēng)險需要動用基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜

　�、�.基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后，取得相應(yīng)的受償權(quán)，依法參與證券公司的清算

　　Ⅳ.普通投資者交易費(fèi)用補(bǔ)貼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》第17條至第19條的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的用途為： (1)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　(2)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。為處置證券公司風(fēng)險需要動用基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

　　基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后，取得相應(yīng)的受償權(quán)，依法參與證券公司的清算。

　　62[單選題] 以下關(guān)于非流通國債說法正確的是(　　)。

　�、�.不允許在流通市場上交易的國債

　　Ⅱ.不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名

　�、�.發(fā)行對象可以是個人或特定機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.以個人為發(fā)行對象的非流通國債一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故稱為儲蓄債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。發(fā)行對象可以是個人或特定機(jī)構(gòu)。以個人為發(fā)行對象的非流通國債一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故稱為儲蓄債券。

　　63[單選題] 下列關(guān)于金融工具期貨交易與現(xiàn)貨交易的交易方式的說法正確的是(　　)。

　�、�.金融工具現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

　　Ⅱ.現(xiàn)貨交易的成熟市場中通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空

　�、�.期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度

　�、�.期貨交易的交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融工具現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算，成熟市場中通常也允許進(jìn)行保證金買入或賣空，但所涉及的資金或證券缺口部分系由經(jīng)紀(jì)商出借給交易者，要收取相應(yīng)利息。期貨交易則實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　64[單選題] 關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資

　　Ⅱ.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益

　　Ⅲ.各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場

　�、�.事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資。企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場;事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資，事業(yè)單位用于證券投資的資金，按照國家的規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的各種預(yù)算外資金，進(jìn)行證券投資的目的是為了使預(yù)算外資金保值增值。

　　65[單選題] 按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢

　　Ⅱ.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　�、�.證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理

　�、�.融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

　　66[單選題] 有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革而暫時鎖定的股份，內(nèi)部職工股，(　　)持有的股份等。

　　Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事

　�、�.股票購買者Ⅳ.高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革而暫時鎖定的股份，內(nèi)部職工股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。

　　67[單選題] 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　�、�.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　�、�.可在客戶的銀行賬戶中進(jìn)行開放性操作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　68[單選題] 機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用有(　　)。

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展。機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制。機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行。機(jī)構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展。

　　69[單選題] 關(guān)于社�；�金，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金

　�、�.國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金

　　Ⅲ.由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金

　�、�.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　70[單選題] 無限售條件股份，是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括(　　)。

　�、�.境內(nèi)上市手人民幣普通股，即A股，含公開發(fā)行時向公司職工配售的公司職工股

　�、�.境內(nèi)上市外資股，即B股

　�、�.境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股

　　Ⅳ.其他

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：無限售條件股份，是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：(1)境內(nèi)上市手人民幣普通股，即A股，含公開發(fā)行時向公司職工配售的公司職工股;(2)境內(nèi)上市外資股，即B股;(3)境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股;(4)其他。

　　71[單選題] 下列關(guān)于金融風(fēng)險說法正確的是(　　)。

　�、�.金融風(fēng)險源自實體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重脫節(jié)

　�、�.虛擬經(jīng)濟(jì)的過度膨脹是金融風(fēng)險的根源

　　Ⅲ.虛擬經(jīng)濟(jì)是一種與金融資產(chǎn)及債務(wù)交易相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)，這種資產(chǎn)和債務(wù)與權(quán)益相關(guān)

　　Ⅳ.目前虛擬經(jīng)濟(jì)的日交易規(guī)模大約是實體經(jīng)濟(jì)日交易規(guī)模的幾十倍甚至上百倍

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風(fēng)險源自實體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重脫節(jié)，虛擬經(jīng)濟(jì)的過度膨脹是金融風(fēng)險的根源。虛擬經(jīng)濟(jì)是一種與金融資產(chǎn)及債務(wù)交易相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)，這種資產(chǎn)和債務(wù)與權(quán)益相關(guān)。目前虛擬經(jīng)濟(jì)的日交易規(guī)模大約是實體經(jīng)濟(jì)日交易規(guī)模的幾十倍甚至上百倍。

　　72[單選題] 基金管理人職責(zé)終止的情形有(　　)。

　�、�.被依法取消基金管理資格

　　Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.基金合同約定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： (1)被依法取消基金管理資格;

　　(2)被基金份額持有人大會解任;

　　(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　73[單選題] 被稱為五大國際黃金市場有(　　)。

　　Ⅰ.倫敦的黃金市場

　�、�.蘇黎世的黃金市場

　�、�.芝加哥的黃金市場

　�、�.香港的黃金市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和香港的黃金市場被稱為五大國際黃金市場。

　　74[單選題] 以下關(guān)于中央政府債券說法正確的是(　　)。

　�、�.發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具

　　Ⅱ.發(fā)行主體是國家，它具有最高的信用度，被公認(rèn)為是最安全的投資工具，又稱“金邊債券”

　�、�.廣泛地應(yīng)用于抵押和擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)活動中

　　Ⅳ.是中央銀行的主要交易品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中央政府債券也稱國家債券或國債。國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。國債是由國家發(fā)行的債券，是中央政府為籌集財政資金而發(fā)行的一種政府債券，是中央政府向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。國債的發(fā)行主體是國家，它具有最高的信用度，被公認(rèn)為是最安全的投資工具，又稱“金邊債券”。由于國債較高的安全性和流動性，它被廣泛地應(yīng)用于抵押和擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)活動中。此外，國債是中央銀行的主要交易品種，中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)對國債進(jìn)行正向或反向操作，實現(xiàn)對貨幣供應(yīng)量的調(diào)節(jié)，進(jìn)而實現(xiàn)最終的貨幣政策目標(biāo)。

　　75[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的范圍包括(　　)。

　�、�.證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　�、�.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員的范圍： (1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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