第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列關于利率互換說法正確的是(　　)。

　�、�.利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內，對約定的名義本金按照不同的計息方法定期交換利息的一種場外交易的金融合約。

　�、�.在大多數(shù)利率互換中，一方支付的利息是基于浮動利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮動利率。

　�、�.浮動利率對固定利率的互換是標準型的互換利率，也是最普遍的利率互換

　　Ⅳ.一般來說，利率互換合約交換的只是不同特征的利息，而不涉及實質本金的互換，所以，將其本金稱為名義本金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內，對約定的名義本金按照不同的計息方法定期交換利息的一種場外交易的金融合約。一般來說，利率互換合約交換的只是不同特征的利息，而不涉及實質本金的互換，所以，將其本金稱為名義本金。在大多數(shù)利率互換中，一方支付的利息是基于浮動利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮動利率。浮動利率對固定利率的互換是標準型的互換利率，也是最普遍的利率互換。

　　77[單選題] 直接投資業(yè)務的合規(guī)性要求有(　　)。

　�、�.不得對外提供擔保，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

　�、�.建立健全風險控制制度，加強風險管理，有效控制和防范項目運作風險

　�、�.通過直接投資子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務人員、投資決策委員會成員的姓名、職務和兼職情況，公司建立的各項內部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排

　�、�.建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調查報告、項目評估報告、決策記錄等資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接投資業(yè)務的合規(guī)性要求： (1)管理人員和從業(yè)人員應當專職，具備相應的經營管理和專業(yè)能力，不得在證券公司領取報酬。

　　(2)建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標準、投資比例限制、投資決策權限以及相關業(yè)務流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風險。

　　(3)建立投資決策回避制度，直接投資子公司業(yè)務人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關聯(lián)的，應當回避。

　　(4)資金投向不得違背國家宏觀政策和產業(yè)政策。

　　(5)不得對外提供擔保，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。

　　(6)建立健全風險控制制度，加強風險管理，有效控制和防范項目運作風險。

　　(7)通過直接投資子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務人員、投資決策委員會成員的姓名、職務和兼職情況，公司建立的各項內部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。

　　(8)建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調查報告、項目評估報告、決策記錄等資料。

　　(9)堅持市場化運作原則，引進專業(yè)人才，建立專業(yè)團隊，樹立品牌意識，促進合理競爭。

　　78[單選題] 下列關于議價市場說法正確的有(  )。

　　Ⅰ.是指沒有固定場所、相對分散的市場

　　Ⅱ.金融資產的定價與成交是通過私下協(xié)商或面對面討價還價方式進行的

　�、�.絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易

　�、�.按成交和定價方式劃分

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照成交和定價方式，金融市場可被劃分為公開市場和議價市場。議價市場是指沒有固定場所、相對分散的市場。在議價市場上，金融資產的定價與成交是通過私下協(xié)商或面對面討價還價方式進行的。在發(fā)達的市場經濟國家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易。

　　79[單選題] 證券公司申請借入或發(fā)行次級債，應提交的申請文件包括(　　)。

　�、�.關于借入或發(fā)行次級債的決議

　　Ⅱ.募集說明書或借入次級債務合同

　�、�.債權人資產信用的說明材料

　�、�.證券公司最近3個月的風險控制指標情況及相關測算報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請借人或發(fā)行次級債，應提交以下申請文件：申請書;關于借入或發(fā)行次級債的決議;募集說明書或借入次級債務合同;借入或募集資金的用途說明;合同當事人之間的關聯(lián)關系說明;證券公司最近6個月的風險控制指標情況及相關測算報告;債權人資產信用的說明材料;中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　80[單選題] 從1960年至今，這一階段的顯著特點是金融市場(　　)。

　�、�.開始走向國際化和全球化

　�、�.明顯地表現(xiàn)為多極化趨勢

　　Ⅲ.資本主義國家的金融市場出現(xiàn)了英國、美國、瑞士三足鼎立的局面

　�、�.發(fā)展中國家和地區(qū)也紛紛建立起了令世人矚目的國際金融市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：從1960年至今。這一階段的顯著特點是金融市場開始走向國際化和全球化。由于第二次世界大戰(zhàn)后歐洲經濟恢復的需要和嚴格的金融管制促使國際金融市場擴張，歐洲貨幣市場得以發(fā)展和昌盛。之后，還逐漸形成了許多新的國際金融中心，這個時期的國際金融市場不再以某一個或某幾個國家為典型代表或軸心，而是明顯地表現(xiàn)為多極化趨勢，發(fā)展中國家和地區(qū)也紛紛建立起了令世人矚目的國際金融市場。

　　81[單選題] 股票融資的缺點有(　　)。

　�、�.資本成本較高

　�、�.股票融資上市時間跨度長

　　Ⅲ.容易分散控制權

　�、�.新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余，會降低普通股的凈收益，從而可能引起股價的下跌

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)資本成本較高。首先，從投資者的角度講，投資于普通股風險較高，也要求有較高的投資報酬率。其次，對籌資來講，普通股股利從稅后利潤中支付，不具有抵稅作用。另外，普通股的發(fā)行費用也較高。 (2)股票融資上市時間跨度長，競爭激烈，無法滿足企業(yè)緊迫的融資需求。

　　(3)容易分散控制權。當企業(yè)發(fā)行新股時，出售新股票，引進新股東，會導致公司控制權的分散。

　　(4)新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余，會降低普通股的凈收益，從而可能引起股價的下跌。

　　82[單選題] 金融衍生工具市場的功能包括(　　)。

　�、�.金融衍生產品的發(fā)展完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

　　Ⅱ.金融衍生產品的發(fā)展提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段

　�、�.金融衍生產品的發(fā)展促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高

　�、�.金融衍生產品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內容

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生產品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段，促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。隨著現(xiàn)代金融市場功能的進一步發(fā)揮，金融衍生工具市場在現(xiàn)代金融市場中的地位將進一步得到加強。

　　83[單選題] 我國股票發(fā)行曾采用過的審批制度，是完全行政化的發(fā)行制度，有著強烈的計劃經濟色彩。擬發(fā)行公司在申請公開發(fā)行股票時，要(　　)公司可提出上市申請，經審核、復審，由中國證監(jiān)會出具批準發(fā)行的有關文件后方能發(fā)行。

　　Ⅰ.征得本單位領導同意

　�、�.征得地方政府或中央企業(yè)主管部門同意

　�、�.向所屬證券管理部門提出發(fā)行股票的申請。

　�、�.經證券管理部門受理審核同意轉報中國證監(jiān)會核準發(fā)行額度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國股票發(fā)行曾采用過的審批制度，是完全行政化的發(fā)行制度，有著強烈的計劃經濟色彩。擬發(fā)行公司在申請公開發(fā)行股票時，要征得地方政府或中央企業(yè)主管部門同意后，向所屬證券管理部門提出發(fā)行股票的申請。經證券管理部門受理審核同意轉報中國證監(jiān)會核準發(fā)行額度后，公司可提出上市申請，經審核、復審，由中國證監(jiān)會出具批準發(fā)行的有關文件后方能發(fā)行。

　　84[單選題] 發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在(　　)重大違法行為。

　　Ⅰ.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　�、�.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到刑事處罰

　�、�.違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰

　　Ⅳ.違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為： (1)違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰。

　　(2)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰。

　　(3)違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為。

　　85[單選題] 證券經紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

　�、�.證券名稱Ⅱ.買賣數(shù)量

　�、�.出價方式Ⅳ.價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　86[單選題] 股票的性質有(　　)。

　�、� 股票是有價證券 Ⅱ 股票是要式證券

　�、� 股票是權證證券 Ⅳ 股票是收益證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票的性質有：股票是有價證券、股票是要式證券、股票是權證證券、股票是資本證券、股票是綜合權利證券。

　　87[單選題] 直接融資的劣勢的有(　　)。

　�、� 社會資金運行和資源配置的效率較多地依賴于金融機構的素質

　�、� 一般逐次進行，缺乏管理的靈活性

　�、� 投資者要承擔較大的風險

　�、� 進人證券市場進行直接融資的多為大企業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 直接融資的劣勢有：①要求投資者具有一定的金融投資專業(yè)知識和技能，才能夠在金融市場上尋找到較好的投資品種，把握好投資機會;②投資者要承擔較大的風險;③投資者為了尋找到較好的投資品種，把握好投資機會，需要花費大量的收集信息、分析信息的時間和成本;④一般逐次進行，缺乏管理的靈活性;⑤公開性的要求，有時與企業(yè)保守商業(yè)秘密的需求相沖突;⑥進入證券市場進行直接融資的多為大企業(yè)，中小企業(yè)難以進入證券市場，倒是從銀行獲取信貸更具有成本優(yōu)勢。

　　88[單選題] 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系分類，債券交易的方式包括(　　)。

　�、� 回購交易 Ⅱ 詢價交易 Ⅲ 遠期交易 Ⅳ 期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系分類，可將債券交易的方式分為現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易。

　　89[單選題] 操作風險的特征有(　　)。

　�、� 可控性 Ⅱ 廣泛性

　�、� 不對稱性 Ⅳ 不確定性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 操作風險的特征有：可控性、廣泛性、不對稱性。

　　90[單選題] 基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有的情形包括(　　)。

　�、� 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的5%

　�、� 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　Ⅲ 違反基金合同關于投資范圍的約定

　�、� 違反基金投資策略和投資比例的約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%;③基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　91[單選題] 關于國債下列說法錯誤的有(　　)。

　�、� 儲蓄國債的發(fā)行對象是機構和個人

　�、� 記賬式國債可以流通上市

　�、� 儲蓄國債購買當日起息

　�、� 憑證式國債按年付息，到期還本并支付最后一年利息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，儲蓄國債的發(fā)行對象是個人，不包括機構;Ⅲ項，儲蓄國債自發(fā)行期首日起息;Ⅳ項，憑證式國債到期一次還本付息。.

　　92[單選題] 《證券投資基金法》對基金托管人應當履行的職責進行了明確規(guī)定，即(　　)。

　　Ⅰ 按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　�、� 對所托管的不同基金財產設置共同賬戶，確�；�金財產的完整

　�、� 保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　�、� 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金法》對基金托管人應當履行的職責進行了明確規(guī)定：①安全保管基金財產;②按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確�；�金財產的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;11國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　93[單選題] 關于中國人民銀行采用的利率手段，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 調整中央銀行利率

　�、� 調整金融機構存款利率和貸款利率的基準利率

　�、� 制定金融機構存貸款利率的浮動范圍

　　Ⅳ 制定相關政策對各類利率結構和檔次進行調整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國人民銀行采用的利率手段主要包括：①調整中央銀行利率，具體包括再貸款利率、再貼現(xiàn)利率、存款準備金利率、超額存款準備金利率、央票利率、回購利率等，其中公開市場操作中的回購利率尤為重要，對我國銀行間市場的短期資金利率有著舉足輕重的影響，在我國的使用非常普遍;②調整金融機構存款利率和貸款利率的基準利率，這在我國應用的十分普遍，我們平時聽到的央行降息加息指的就是調整商業(yè)銀行的存貸款基準利率;③制定金融機構存貸款利率的浮動范圍;④制定相關政策對各類利率結構和檔次進行調整等。

　　94[單選題] 關于貨幣市場和資本市場，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 貨幣市場是指期限為1年以上的金融資產交易的市場

　�、� 一般地說，資金借貸期限以3～6個月最為普遍

　�、� 資本市場是指以期限為1年以下的金融資產為交易標的物的短期金融市場

　�、� 通常，資本市場主要指的是債券市場和股票市場

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅰ項，貨幣市場是指以期限為1年以下的金融資產為交易標的物的短期金融市場;Ⅲ項，資本市場是指期限為1年以上的金融資產交易的市場。

　　95[單選題] 下列屬于外匯風險的管理措施的有(　　)。

　�、� 實施更加積極的匯率風險管理措施

　�、� 深化人民幣匯率形成機制改革，推進人民幣國際化進程

　�、� 購買創(chuàng)新的固定收益證券

　�、� 加強對國際游資的監(jiān)管，深化國際金融合作

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 外匯風險的管理措施有：①實施更加積極的匯率風險管理措施;②深化人民幣匯率形成機制改革，推進人民幣國際化進程;③加強對國際游資的監(jiān)管，深化國際金融合作。同時，我國應加強國際金融合作，加強與新興市場國家間的金融協(xié)調與合作，維護我國在世界經濟變革中的核心利益。

　　96[單選題] 合格境外機構投資者可以參與(　　)。

　　Ⅰ.新股發(fā)行

　�、�.可轉換債券發(fā)行

　�、�.股票增發(fā)申購

　　Ⅳ.配股申購

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：合格境外機構投資者可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　97[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構的職責有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權

　�、�.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理

　�、�.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構的職責。 依據(jù)《證券法》規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：

　　(1)依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權。

　　(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監(jiān)督管理。

　　(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理。

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施。

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

　　(6)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督。

　　(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　98[單選題] 國債期貨可實行的交割方式有(　　)。

　　Ⅰ.券款交割Ⅱ.有紙國債券交割

　　Ⅲ.無紙國債券轉賬交割Ⅳ.現(xiàn)金交割

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國債期貨的交割可實行有紙國債券交割和無紙國債券轉賬交割兩種交割方式，不得實行現(xiàn)金交割。

　　99[單選題] 人民幣利率互換市場，機構投資者包括(　　)。

　�、�.保險公司Ⅱ.中外資銀行

　�、�.證券公司Ⅳ.財務公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：人民幣匯率互換市場成員日益豐富，囊括中外資銀行、證券、保險、財務公司等各類機構投資者。

　　100[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列(　　)條件。

　�、�.經營證券經紀業(yè)務已滿3年;公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險

　�、�.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形

　�、�.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　�、�.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：經營證券經紀業(yè)務已滿3年;公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險;公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期問的情形;財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定;客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;有足夠負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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