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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　1、下列屬于投資適當(dāng)性要求的是()。 A、特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　B、適合的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

　　C、適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　D、特定的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》的相關(guān)規(guī)定，適當(dāng)性是指“金融中介機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度”。簡而言之，投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”

　　2、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　正確答案： A

　　【解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

　　3、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、1998年1月1日

　　B、1998年4月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、1999年4月1日

　　正確答案： B

　　【解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　4、從運作方式看，回購交易結(jié)合了()的特點。

　　A、現(xiàn)貨交易和遠期交易

　　B、現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C、現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

　　D、現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

　　正確答案： A

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　5、下列不屬于證券交易所職能的是()。

　　A、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B、確定證券發(fā)行價格

　　C、接受上市申請、安排證券上市

　　D、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　正確答案： B

　　【解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對會員進行監(jiān)管。(6)對上市公司進行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

　　6、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

　　7、所請代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A、有限責(zé)任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正確答案： D

　　【解析】為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　8、金融衍生工具的價格取決于()價格的變動。

　　A、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

　　B、股票市場

　　C、外匯市場

　　D、債券市場

　　正確答案： A

　　【解析】金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

　　9、下列關(guān)于憑證式國債的說法中，錯誤的是()。

　　A、采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　B、采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

　　C、利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　D、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　正確答案： D

　　【解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。故D項錯誤。

　　10、債券的回購交易具有()的屬性。

　　A、短期融資

　　B、中期融資

　　C、長期融資

　　D、近期融資

　　正確答案： A

　　【解析】債券的回購交易具有短期融資的屬性。

　　11、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)()按天計算的。

　　A、同業(yè)拆借利率

　　B、銀行利率

　　C、市場利率

　　D、票面利率

　　正確答案： D

　　【解析】應(yīng)計利息額=債券面值票面利率365(天)已計利息天數(shù)。

　　12、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　13、6實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。

　　A、證券公司

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、存管銀行

　　正確答案： B

　　【解析】實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。

　　14、外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： B

　　【解析】外匯風(fēng)險的不確定性是指外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　15、營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。

　　A、直接關(guān)系型

　　B、間接關(guān)系型

　　C、陌生關(guān)系型

　　D、介紹關(guān)系型

　　正確答案： A

　　【解析】營銷人員針對直接關(guān)系型客戶采用緣故法營銷。

　　16、金融市場以()為交易對象。

　　A、實物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無形資產(chǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。

　　17、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D、進行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所沒有進行刑事處罰的權(quán)利。

　　18、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣()。

　　A、10億元

　　B、15億元

　　C、8億元

　　D、5億元

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司最近年度凈資本不低于人民幣5億元，年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。

　　19、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、50萬美元

　　B、300萬美元

　　C、300萬元人民幣

　　D、50萬元人民幣

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬元人民幣。

　　20、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案： A

　　【解析】宏觀經(jīng)濟風(fēng)險的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。

　　21、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　正確答案： A

　　【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下的30%。

　　22、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為()。

　　A、開戶

　　B、申報

　　C、成交

　　D、委托

　　正確答案： D

　　【解析】投資者需要通過證券經(jīng)紀(jì)商(證券經(jīng)紀(jì)商職能一般由證券公司行使)的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

　　23、深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進行。

　　A、證券公司，境外托管機構(gòu)

　　B、境外托管機構(gòu)，證券交易所

　　C、境外托管機構(gòu)，證券公司

　　D、境內(nèi)托管機構(gòu)，證券公司

　　正確答案： C

　　【解析】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構(gòu)，而交易委托證券公司進行。

　　24、按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【解析】持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　25、()是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。

　　A、電話服務(wù)中心

　　B、郵寄服務(wù)

　　C、自動傳真、電子信箱與手機短信

　　D、“一對一”專人服務(wù)

　　正確答案： D

　　【解析】“一對一”專人服務(wù)是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。海納押題題庫：http://www.hnner.com

　　26、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、人民幣普通股票

　　B、人民幣特種股票

　　C、債券

　　D、上市基金、權(quán)證

　　正確答案： B

　　【解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　27、衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是()。

　　A、基金資產(chǎn)總值

　　B、基金負債

　　C、基金份額凈值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。

　　28、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。

　　A、注冊資本

　　B、負債

　　C、虛擬資本

　　D、貨幣資金

　　正確答案： A

　　【解析】普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　29、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是()。

　　A、信用風(fēng)險

　　B、市場風(fēng)險

　　C、法律風(fēng)險

　　D、結(jié)算風(fēng)險

　　正確答案： B

　　【解析】A項，信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項，法律風(fēng)險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D項，結(jié)算風(fēng)險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。

　　30、下列關(guān)于股票價格的說法中，錯誤的是()。

　　A、理論上，股票價格應(yīng)由其價值決定，但股票本身并沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，而只是一張資本憑證

　　B、股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利

　　C、根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值

　　D、股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定

　　正確答案： C

　　【解析】現(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預(yù)期收益，因此它的價值取決于未來收益的大小。

　　31、根據(jù)()，委托指令可分為買進委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、委托價格限制

　　C、買賣證券的方向

　　D、委托時效限制

　　正確答案： C

　　【解析】委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，委托指令可分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　32、()是指債券發(fā)行人確認當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正確答案： A

　　【解析】登記日是指債券發(fā)行人確認當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　33、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　正確答案： B

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。

　　34、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對B股實行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　正確答案： C

　　【解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權(quán)。證實行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　35、()是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C、融券專用證券賬戶

　　D、融資專用資金賬戶

　　正確答案： C

　　【解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　36、如果上市證券發(fā)生()等事項，不需進行除息或除權(quán)。

　　A、送股

　　B、配股

　　C、派息

　　D、兼并

　　正確答案： D

　　【解析】當(dāng)上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權(quán)”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。

　　37、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()。

　　A、[40%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[70%]

　　正確答案： B

　　【解析】1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。這一要求促使各國銀行大力拓展表外業(yè)務(wù)，相繼開發(fā)了既能增進收益又不擴大資產(chǎn)規(guī)模的金融衍生工具，如期權(quán)、互換、遠期利率協(xié)議等。

　　38、在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場交易

　　D、在NET市場交易

　　正確答案： B

　　【解析】在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

　　39、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點開立證券賬戶。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

　　D、證券交易所

　　正確答案： C

　　【解析】按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　40、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正確答案： D

　　【解析】國債折算率最高不超過95%。

　　41、證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)()批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會員。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券交易所會員大會

　　C、證券交易所理事會

　　D、證券交易所會員管理部門

　　正確答案： C

　　【解析】經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會員。

　　42、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。

　　A、其他基金份額

　　B、一籃子股票

　　C、股票和債券

　　D、現(xiàn)金

　　正確答案： B

　　【解析】ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　43、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯誤的是()。

　　A、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

　　B、信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽

　　C、最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人

　　D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償

　　正確答案： B

　　【解析】在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡稱CDS)。最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。

　　44、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。

　　A、債權(quán)人的權(quán)利

　　B、股東的權(quán)利

　　C、債權(quán)人的義務(wù)

　　D、債權(quán)人的責(zé)任

　　正確答案： B

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢�？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時并不具有股東的權(quán)利;當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績增長帶來的收益。

　　45、金融市場的核心內(nèi)容是()。

　　A、金融產(chǎn)品

　　B、金融產(chǎn)品交易

　　C、金融機構(gòu)

　　D、金融市場參與者

　　正確答案： B

　　【解析】金融市場的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。

　　46、貨幣市場的主要功能是()。

　　A、短期資金融通

　　B、長期資金融通

　　C、套期保值

　　D、投機

　　正確答案： A

　　【解析】貨幣市場是短期資金市場，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場，故本題選A。

　　47、對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是()。

　　A、送股價格

　　B、送股股數(shù)

　　C、股東持股數(shù)

　　D、股東權(quán)益數(shù)

　　正確答案： C

　　【解析】對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)。

　　48、一般來講，政府債券與公司債券相比()。

　　A、公司債券風(fēng)險大，收益低

　　B、公司債券風(fēng)險小，收益高

　　C、政府債券風(fēng)險大，收益高

　　D、政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定

　　正確答案： D

　　【解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的�！吨腥A人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

　　49、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B、證券委托業(yè)務(wù)

　　C、證券自營業(yè)務(wù)

　　D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業(yè)務(wù)。

　　50、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的()進行資金和資產(chǎn)的托管。

　　A、金融機構(gòu)

　　B、發(fā)起人

　　C、特定目的受托人

　　D、承銷人

　　正確答案： A

　　【解析】為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的金融機構(gòu)進行資金和資產(chǎn)的托管。

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