第 1 頁：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

第 2 頁：組合選擇題

　　51、隱性成本包括()。Ⅰ.過戶費(fèi)Ⅱ.買賣價(jià)差Ⅲ.市場(chǎng)沖擊Ⅳ.機(jī)會(huì)成本

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等，往往容易被忽視。

　　52、一般來說，證券買賣委托受理過程包括()。Ⅰ.申請(qǐng)委托Ⅱ.驗(yàn)證相關(guān)證件Ⅲ.審查客戶填寫的委托單Ⅳ.查驗(yàn)資金及證券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券買賣委托受理過程包括驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券。

　　53、影響股票未來的收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括()。Ⅰ.清算方式的變化Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整Ⅲ.供求關(guān)系的變化Ⅳ.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】各種價(jià)值模型計(jì)算出來的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　54、以下關(guān)于基金利潤的表述，正確的是()。Ⅰ.本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的證券資產(chǎn)估值增值或者減值Ⅱ.基金未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分可以全部進(jìn)行利潤分配Ⅲ.基金未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分不可以進(jìn)行利潤分配Ⅳ.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末未分配利潤等于期末可供分配利潤

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】本期利潤包括未實(shí)現(xiàn)的證券資產(chǎn)估值增值或者減值。由于基金本期利潤包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分;如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)。

　　55、下列選項(xiàng)中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是()。Ⅰ.潛在性Ⅱ.或然性Ⅲ.隱藏性Ⅳ.累積

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累積性特征�；蛉恍詫儆谕鈪R風(fēng)險(xiǎn)的特征。

　　56、下列中屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長短Ⅳ.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　57、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括()。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票種類Ⅳ.票面金額

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。

　　58、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容包括基金份額的()。Ⅰ.申購Ⅱ.轉(zhuǎn)換Ⅲ.轉(zhuǎn)托管Ⅳ.贖回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】開放式基金還須對(duì)基金份額的申購與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

　　59、按交易對(duì)象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為()。Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)Ⅱ.二級(jí)市場(chǎng)Ⅲ.原生市場(chǎng)Ⅳ.衍生市場(chǎng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： D

　　【解析】按交易對(duì)象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。原生市場(chǎng)和衍生市場(chǎng)是按交易對(duì)象是否依賴其他金融工具劃分的金融市場(chǎng)。

　　60、下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)在價(jià)值法的是()。Ⅰ.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型Ⅱ.市盈率模型Ⅲ.股利貼現(xiàn)模型Ⅳ.超額收益貼現(xiàn)模型

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】內(nèi)在價(jià)值法又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。具體又分為股利貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型、超額收益貼現(xiàn)模型等。市盈率模型屬于相對(duì)價(jià)值法。

　　61、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括()。Ⅰ.證券實(shí)名制Ⅱ.貨銀對(duì)付的交收制度Ⅲ.凈額結(jié)算制度Ⅳ.統(tǒng)一結(jié)算制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括：證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度。

　　62、投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括()。Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】投資債券基金主要面臨三類風(fēng)險(xiǎn)：一是利率風(fēng)險(xiǎn)，即銀行利率下降時(shí)，債券基金在獲得利息收益之外，還能獲得一定的價(jià)差收益，而銀行利率上升時(shí)，債券價(jià)格必然下跌;二是信用風(fēng)險(xiǎn)，即如果企業(yè)債本身信用狀況惡化，企業(yè)債、公司債等信用類債券與無信用風(fēng)險(xiǎn)類債券的利差將擴(kuò)大，信用類債券的價(jià)格有可能下跌;三是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，債券基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為“集中贖回”，但目前出現(xiàn)這種情況的可能性不大。

　　63、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，正確的是()。Ⅰ.金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具Ⅱ.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算Ⅲ.成熟市場(chǎng)中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空Ⅳ.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】A項(xiàng)，期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　64、下列屬于根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換分類形式的是()。Ⅰ.固定對(duì)固定Ⅱ.固定對(duì)浮動(dòng)Ⅲ.浮動(dòng)對(duì)固定Ⅳ.浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換可分為三種形式：①固定對(duì)固定，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和固定利息進(jìn)行交換;②固定對(duì)浮動(dòng)，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和浮動(dòng)利息進(jìn)行交換;③浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)。即將一種貨幣的本金和浮動(dòng)利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和浮動(dòng)利息進(jìn)行交換。

　　65、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中，正確的是()。Ⅰ.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利Ⅱ.期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利Ⅲ.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)Ⅳ.當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)。海納押題題庫：http://www.hnner.com

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，即在期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向期權(quán)的賣方買進(jìn)或賣出某種金融工具的權(quán)利，但并沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利;期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。即當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利。

　　66、下列關(guān)于公司型基金的敘述中，正確的是()。Ⅰ.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)Ⅱ.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上Ⅲ.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人Ⅳ.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，其他三個(gè)選項(xiàng)是公司型基金的特征。

　　67、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的描述中，正確的是()。Ⅰ.主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起Ⅱ.種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素Ⅳ.相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：(1)主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。(4)相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　68、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型包括()。Ⅰ.政府債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.公司債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　69、西方貨幣傳導(dǎo)機(jī)制理論中，貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制為M→E→I→Y，其中，E、I分別表示()。Ⅰ.收入Ⅱ.貨幣供給Ⅲ.產(chǎn)出Ⅳ.投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制：M→E→I→Y，其中，M為貨幣供應(yīng)量，E為產(chǎn)出，I為投資，Y為國民收入。

　　70、下列選項(xiàng)中，屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。Ⅰ.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議Ⅱ.選舉和罷免會(huì)員理事Ⅲ.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅳ.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對(duì)會(huì)員的接納。(6)審定對(duì)會(huì)員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置。(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　71、下列中屬于債券基本性質(zhì)的是()。Ⅰ.債券屬于有價(jià)證券Ⅱ.債券是一種虛擬資本Ⅲ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)Ⅳ.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　72、下列關(guān)于金融自由化作用的說法中，正確的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具Ⅱ.金融自由化促進(jìn)了金融競(jìng)爭(zhēng)Ⅲ.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主Ⅳ.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】金融自由化使銀行業(yè)不得不尋找新的收益來源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)營方式，把金融衍生工具視作未來的新增長點(diǎn)。故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　73、影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括()。Ⅰ.清算方式的變化Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整Ⅲ.供求關(guān)系的變化Ⅳ.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　74、下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，正確的是()。Ⅰ.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)Ⅱ.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅲ.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)Ⅳ.期限在15年以上

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】我國混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回;發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

　　75、下列不屬于交易所交易的衍生工具的是()。Ⅰ.公司債券條款中包含的贖回條款Ⅱ.公司債券條款中包含的返售條款Ⅲ.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款Ⅳ.在期貨交易所交易的期貨合約

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。

　　76、下列選項(xiàng)中，屬于貨幣市場(chǎng)的是()。Ⅰ.同業(yè)拆借市場(chǎng)Ⅱ.票據(jù)市場(chǎng)Ⅲ.回購市場(chǎng)Ⅳ.債券市場(chǎng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】貨幣市場(chǎng)主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、回購市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)基金等。Ⅳ、債券市場(chǎng)屬于資本市場(chǎng)。

　　77、下列有關(guān)基金份額分拆、合并的表述，正確的是()。Ⅰ.通常將分拆比小于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例大于1的分拆則定義為基金份額的合并Ⅱ.基金份額分拆通過直接調(diào)整基金份額數(shù)量達(dá)到降低基金份額凈值的目的，但并不影響基金的已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)利得等Ⅲ.基金份額分拆可以降低投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)，有利于基金經(jīng)理更為有效地運(yùn)作基金，從而貫徹基金運(yùn)作的投資理念與投資哲學(xué)Ⅳ.基金份額分拆能有效解決“被迫分紅”的問題，有效降低交易成本，減少頻繁買賣對(duì)證券市

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】通常將分拆比大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并。

　　78、金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括()。Ⅰ.增大了交易和經(jīng)營管理成本Ⅱ.可能會(huì)造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會(huì)生產(chǎn)力水平下降Ⅲ.可能會(huì)降低部門生產(chǎn)率Ⅳ.可能會(huì)降低部門資金利用率

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括：可能會(huì)給微觀經(jīng)濟(jì)主體帶來直接或潛在的經(jīng)濟(jì)損失;影響著投資者的預(yù)期收益;增大了交易和經(jīng)營管理成本;可能會(huì)降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。Ⅱ?qū)儆诮鹑陲L(fēng)險(xiǎn)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

　　79、信托市場(chǎng)的主體即為信托當(dāng)事人。信托當(dāng)事人包括()。Ⅰ.信托關(guān)系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【解析】信托當(dāng)事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　80、下列關(guān)于國家股的說法中，正確的是()。Ⅰ.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓Ⅱ.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有Ⅲ.國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分Ⅳ.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。

　　81、下列關(guān)于同業(yè)拆借的表述，正確的是()。Ⅰ.同業(yè)拆借是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的方式Ⅱ.同業(yè)拆借的期限一般較短，最短的是隔夜拆借，最長的接近一年Ⅲ.同業(yè)拆借是有形的交易市場(chǎng)Ⅳ.同業(yè)拆借市場(chǎng)屬于銀行間市場(chǎng)，起源于存款準(zhǔn)備金制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】同業(yè)拆借市場(chǎng)并不是有形的交易市場(chǎng)，而是一個(gè)由參與其中的金融機(jī)構(gòu)通過通信設(shè)備連接構(gòu)筑的無形市場(chǎng)。整個(gè)交易過程通過中央銀行的電子資金轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

　　82、銀行間債券市場(chǎng)上回購業(yè)務(wù)的類型包括()。Ⅰ.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)Ⅱ.買斷式回購業(yè)務(wù)Ⅲ.開放式回購業(yè)務(wù)Ⅳ.抵押式回購業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】在銀行間債券市場(chǎng)上回購業(yè)務(wù)的類型可以分三種：一是質(zhì)押式回購業(yè)務(wù);二是買斷式回購業(yè)務(wù);三是開放式回購業(yè)務(wù)。

　　83、關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的是()。Ⅰ.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例Ⅱ.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，而且預(yù)期收益率也較低Ⅲ.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低Ⅳ.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益較為適中

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例。一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高;偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低;股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中。混合基金通過投資于股市和債市，靈活調(diào)整資產(chǎn)配置，可以應(yīng)對(duì)不同市場(chǎng)環(huán)境。

　　84、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。Ⅰ.資金性質(zhì)不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有：(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運(yùn)依據(jù)不同。

　　85、下列對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中，不正確的是()。Ⅰ.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金Ⅱ.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大Ⅲ.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)Ⅳ.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;Ⅲ項(xiàng)，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;Ⅳ項(xiàng)，公司型基金的投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

　　86、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為()。Ⅰ.實(shí)物債券Ⅱ.憑證式債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.貼現(xiàn)債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】按債券券面形態(tài)的不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券。

　　87、下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，正確的是()。Ⅰ.約定在一定期限內(nèi)還本付息Ⅱ.在證券交易所發(fā)行Ⅲ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行Ⅳ.以短期融資為目的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　88、下列屬于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的是()。Ⅰ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn);Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn);Ⅳ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等。

　　89、信用違約互換中的參考信用工具包括()。Ⅰ.債券Ⅱ.按揭貸款Ⅲ.按揭支持證券Ⅳ.各國國債

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】信用違約互換(CreditDefaultSwap，簡(jiǎn)稱“CDS”)就是一方將購入的具有違約風(fēng)險(xiǎn)的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給第三方(保險(xiǎn)公司)。CDS交易參考的信用工具包括：按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù)。

　　90、基金托管人的職責(zé)包括()。Ⅰ.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶Ⅲ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　91、短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括()。Ⅰ.投機(jī)性資本流動(dòng)Ⅱ.貿(mào)易資本流動(dòng)Ⅲ.銀行資金調(diào)撥Ⅳ.保值性資本流動(dòng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： A

　　【解析】短期資本流動(dòng)主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性資本流動(dòng)。

　　92、國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算涉及到的因素是()。Ⅰ.債券面值Ⅱ.票面利率Ⅲ.市場(chǎng)利率Ⅳ.已計(jì)利息天數(shù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率已計(jì)利息天數(shù)365(天)。

　　93、國家股從資金來源上看，主要有()。Ⅰ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)Ⅱ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)Ⅲ.政府部門向新建股份公司的投資Ⅳ.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】國家股從資金來源上看，主要有三個(gè)方面：(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)。(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。(3)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　94、關(guān)于在上海證券交易所開立的證券賬戶，下列說法正確的是()。Ⅰ.證券投資基金賬戶既可買賣證券投資基金，也可買賣上市的國債Ⅱ.B股賬戶是專門用于買賣人民幣特種股票Ⅲ.機(jī)構(gòu)A股賬戶只能買賣A股Ⅳ.個(gè)人A股賬戶可買賣A股、債券和證券投資基金等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】A股賬戶是用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　95、債券期限的影響因素包括()。Ⅰ.資金使用方向Ⅱ.市場(chǎng)利率變化Ⅲ.債券的變現(xiàn)能力Ⅳ.籌資者的資信

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】影響債券期限的主要因素包括：(1)資金使用方向。(2)市場(chǎng)利率變化。(3)債券的變現(xiàn)能力。

　　96、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來源包括()。Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益Ⅲ.證券投資收益Ⅳ.結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】不包括證券投資收益。

　　97、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，正確的是)。(Ⅰ.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣Ⅱ.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣Ⅲ.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行Ⅳ.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣。故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　98、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，不正確的是()。Ⅰ.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人Ⅱ.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)Ⅲ.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅳ.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　99、下列對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中，不正確的是()。Ⅰ.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金Ⅱ.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大Ⅲ.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)Ⅳ.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;Ⅲ項(xiàng)，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;Ⅳ項(xiàng)，公司型基金的投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

　　100、基金管理公司通常由()或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券公司Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

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