第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　>>>關(guān)注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預(yù)測試題！

　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

　　點擊查看：2018年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》精選試題匯總

　　一、選擇題

　　1[單選題] 下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法正確的是(　　)。

　　A.開放式基金一般有一個固定的存續(xù)期;而封閉式基金一般是無期限的

　　B.開放式基金的基金份額是固定的，封閉式基金規(guī)模不固定

　　C.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成

　　D.封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響

　　參考答案：D

　　參考解析：封閉式基金與開放式基金的區(qū)別包括： (1)期限不同。封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期;而開放式基金一般是無期限的。封閉式基金的存續(xù)期一般在5年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。

　　(2)份額限制不同。封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減。開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。

　　(3)交易場所不同。封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。

　　(4)價格形成方式不同。封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。當(dāng)需求旺盛時，封閉式基金二級市場的交易價格會超過基金份額凈值而出現(xiàn)溢價交易現(xiàn)象;反之，當(dāng)需求低迷時，交易價格會低于基金份額凈值而出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象。開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。

　　2[單選題] 記賬式國債單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為(　　)，最高投標(biāo)限額為(　　)。

　　A.0.1億元，20億元

　　B.0.2億元，20億元

　　C.0.2億元，30億元

　　D.0.2億元，50億元

　　參考答案：C

　　參考解析：記賬式國債單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　3[單選題] 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近(　　)個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在重大違法行為。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在重大違法行為。

　　4[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的(  )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　A.1‰

　　B.2‰

　　C.3‰

　　D.5‰

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　5[單選題] 股份公司應(yīng)保證(　　)享有出席會議的平等權(quán)利。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.原始股股東

　　D.績優(yōu)股股東

　　參考答案：A

　　參考解析：股份公司應(yīng)保證普通股股東享有出席會議的平等權(quán)利。

　　6[單選題] 世界上最早的股份有限公司東印度公司出現(xiàn)后，伴隨著股份公司的誕生，(　　)也逐漸出現(xiàn)。

　　A.以基金形式集資入股的方式

　　B.以股票形式集資入股的方式

　　C.以現(xiàn)金形式集資入股的方式

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：世界上最早出現(xiàn)的股份有限公司是于1602年在荷蘭成立的東印度公司。伴隨著股份公司的誕生，以股票形式集資人股的方式也逐漸出現(xiàn)，并且產(chǎn)生了買賣、交易和轉(zhuǎn)讓股票的需求，客觀上帶動了股票市場的形成，并促使其發(fā)展完善。

　　7[單選題] (　　)是指由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)危機可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　A.周期性

　　B.加速性

　　C.不確定性

　　D.擴散性

　　參考答案：D

　　參考解析：擴散性是指由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)危機可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　8[單選題] 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析：《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》第二條明確規(guī)定，發(fā)行主體應(yīng)為符合國家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定的中小非金融企業(yè)，體現(xiàn)了為中小企業(yè)服務(wù)的宗旨。該指引明確規(guī)定了集合票據(jù)中單個企業(yè)及整支票據(jù)的發(fā)行規(guī)模，即在任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不超過該企業(yè)凈資產(chǎn)40%的前提下。

　　9[單選題] (　　)是指通過計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。

　　A.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　B.風(fēng)險對沖

　　C.風(fēng)險規(guī)避

　　D.風(fēng)險分散

　　參考答案：C

　　參考解析：風(fēng)險規(guī)避是指通過計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。

　　10[單選題] 在整個基金的運作中起著核心作用的是(　　)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金監(jiān)管人

　　參考答案：C

　　參考解析：基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)，在整個基金的運作中起著核心作用。

　　11[單選題] 所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的(　　)繳納基金。

　　A.0.5%—1%

　　B.0.5%—5%

　　C.1%

　　D.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金。

　　12[單選題] 在紐約上市的外資股被稱為(  )。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　參考答案：B

　　參考解析：在紐約上市的外資股被稱為N股。

　　13[單選題] 下列符合擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員條件的是(　　)。

　　A.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償

　　B.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員

　　C.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師

　　D.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已6年

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。 (1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的。

　　(2)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的。

　　(3)個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)摹?/P>

　　(4)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員。

　　(5)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員。

　　(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

　　14[單選題] 因市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使貨幣市場基金投資不符合規(guī)定的比例或基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：A

　　參考解析：因市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使貨幣市場基金投資不符合規(guī)定的比例或基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

　　15[單選題] (　　)中國證券市場第一單公開發(fā)行的可交換公司債券在上海證券交易所上市交易。

　　A.2011年12月24日

　　B.2012年12月24日

　　C.2013年12月24日

　　D.2014年12月24日

　　參考答案：D

　　參考解析：2014年12月24日，中國證券市場第一單公開發(fā)行的可交換公司債券在上海證券交易所上市交易。

　　16[單選題] 以下關(guān)于私募債券的說法不正確的是(　　)。

　　A.是發(fā)行者以與其有特定關(guān)系的少數(shù)投資者為募集對象而發(fā)行的債券

　　B.發(fā)行范圍很小

　　C.投資者大多數(shù)為銀行或保險公司等金融機構(gòu)

　　D.發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：公募債券的發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財務(wù)報表和資料，以保護投資者利益。私募債券是發(fā)行者以與其有特定關(guān)系的少數(shù)投資者為募集對象而發(fā)行的債券，發(fā)行范圍很小，其投資者大多數(shù)為銀行或保險公司等金融機構(gòu)。

　　17[單選題] (　　)年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　參考答案：A

　　參考解析：2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。

　　18[單選題] (　　)是一種限制性的市價委托，客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商在證券價格上升到或超過指定價格時按市價或高于市價買進證券，或在證券價格下跌到或低于指定價格時按市價或低于市價賣出證券。

　　A.市價委托

　　B.限價委托

　　C.停止損失委托

　　D.停止損失限價委托

　　參考答案：C

　　參考解析：停止損失委托，是一種限制性的市價委托，客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商在證券價格上升到或超過指定價格時按市價或高于市價買進證券，或在證券價格下跌到或低于指定價格時按市價或低于市價賣出證券。此委托的目的在于遭受損失時嚴(yán)格止損，證券價格看漲時能夠及時人手。

　　19[單選題] (　　)是指證券所記載的事項通過法律的形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定要件，證券就無法律效力。

　　A.證權(quán)證券

　　B.要式證券

　　C.資本證券

　　D.綜合權(quán)利證券

　　參考答案：B

　　參考解析：所謂要式證券，是指證券所記載的事項通過法律的形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定要件，證券就無法律效力。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，否則不予承認(rèn)。

　　20[單選題] 下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是()。

　　A.ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B.只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易

　　C.ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金

　　D.正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近

　　參考答案：C

　　參考解析：ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機構(gòu)投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購基金份額或以基金份額贖回一籃子股票。在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易�；�金買入申報數(shù)量最多為100份或其整數(shù)倍，不足100份的基金可以賣出，機構(gòu)投資者和中小投資者都可以按市場價格進行ETF份額交易。這種雙重交易機制使ETF的二級市場價格不會過度偏離基金份額凈值，因為一級、二級市場的價差會產(chǎn)生套利機會，而套利交易會使二級市場價格恢復(fù)到基金份額凈值附近。因此A、D正確。 ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，即它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份，申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進行，一般只有機構(gòu)投資者才有實力參與一級市場的實物申購與贖回交易。因此B正確，C錯誤。

　　21[單選題] 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：D

　　參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　22[單選題] 公司盈利水平高低及(　　)是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　A.未來發(fā)展趨勢

　　B.股票價格高低

　　C.抗風(fēng)險能力強弱

　　D.決策能力強弱

　　參考答案：A

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　23[單選題] 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以(　　)為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　A.本國貨幣

　　B.外國貨幣

　　C.國際儲備

　　D.特別提款權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　24[單選題] 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(　　)人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣。

　　25[單選題] 國際金融市場不包括(　　)。

　　A.國際性貨幣市場

　　B.國際性資本市場

　　C.國際性期貨市場

　　D.國際性外匯市場

　　參考答案：C

　　參考解析：廣義的國際金融市場，則是指進行所有國際金融業(yè)務(wù)活動的場所，包括國際性貨幣市場、資本市場、黃金市場和外匯市場。

　　26[單選題] 以下關(guān)于公募債券的說法不正確的是(　　)。

　　A.是指按法定手續(xù)、經(jīng)證券主管機構(gòu)批準(zhǔn)在市場上公開發(fā)行的債券

　　B.債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動性較差

　　C.發(fā)行對象不受限定

　　D.發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財務(wù)報表和資料

　　參考答案：B

　　參考解析：公募債券是指按法定手續(xù)，經(jīng)證券主管機構(gòu)批準(zhǔn)在市場上公開發(fā)行的債券，其發(fā)行對象不受限定，發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財務(wù)報表和資料，以保護投資者利益。私募債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動性較差。

　　27[單選題] (　　)是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結(jié)束時進行的競價方式。

　　A.集中競價

　　B.集合競價

　　C.連續(xù)競價

　　D.競拍競價

　　參考答案：B

　　參考解析：集合競價，是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結(jié)束時進行的競價方式。

　　28[單選題] (　　)指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。

　　A.成長股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　參考答案：A

　　參考解析：成長股指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。此類公司一般市盈率較高，支付的紅利也較低，投資者主要得益于公司的快速成長而帶來的股票價格的上漲。

　　29[單選題] 銀行間債券市場的清算平臺是(　　)。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.銀行柜臺

　　C.中國人民銀行

　　D.上海清算所

　　參考答案：D

　　參考解析：銀行間債券市場的清算平臺是上海清算所;交易所債券市場的清算平臺是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司;銀行柜臺市場的清算平臺是銀行柜臺。

　　30[單選題] 不可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的(  )，可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的(  )。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　參考答案：C

　　參考解析：記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員，兩類成員的申請條件、權(quán)利義務(wù)有所不同。不可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的30%，可追加的記賬式國債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的25%。

　　31[單選題] 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的具體職責(zé)不包括(　　)。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

　　C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　D.對基金財務(wù)會計報告、月度和年度基金報告出具意見

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金法》第三十七條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進行了明確規(guī)定： (1)安全保管基金財產(chǎn);

　　(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立;

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

　　(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

　　(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

　　(9)按照規(guī)定召開基金份額持有人大會;

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;

　　(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　32[單選題] 遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長不得超過(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.185

　　D.365

　　參考答案：D

　　參考解析：債券遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。

　　33[單選題] (　　)是我國債券市場的主要交易場所，近年的債券托管量和交易量都占整個市場的90%左右。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.商業(yè)銀行柜臺債券市場

　　D.銀行間市場

　　參考答案：D

　　參考解析：由機構(gòu)投資者參與的銀行間市場是我國債券市場的主要交易場所，近年的債券托管量和交易量都占整個市場的90%左右。

　　34[單選題] 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)選任新基金管理人。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.1年半

　　參考答案：B

　　參考解析：公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人。

　　35[單選題] 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來(　　)，因此，它的價值取決于(　　)的大小。

　　A.實際收益未來收益

　　B.實際收益目前收益

　　C.預(yù)期收益未來收益

　　D.預(yù)期收益目前收益

　　參考答案：C

　　參考解析：股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預(yù)期收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。

　　36[單選題] 中國證監(jiān)會自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證監(jiān)會自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

　　37[單選題] 銀行間質(zhì)押式回購利率，主要是以(　　)回購定盤利率(FR007)為基準(zhǔn)，這類互換也稱IRS-Repo。

　　A.7天

　　B.7周

　　C.7月

　　D.7年

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行間質(zhì)押式回購利率，主要是以7天回購定盤利率(FR007)為基準(zhǔn)，這類互換也稱IRS-Repo。

　　38[單選題] 中小企業(yè)私募債投資者上限為(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：中小企業(yè)私募債投資者上限為200人，高于創(chuàng)業(yè)板私募債投資者10人的人數(shù)上限，更利于中小企業(yè)私募債的流通。

　　39[單選題] 下列選項中，不屬于場內(nèi)交易市場的是(　　)。

　　A.中小板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板

　　D.新三板

　　參考答案：D

　　參考解析：資本市場由場內(nèi)市場和場外市場兩部分構(gòu)成。其中由場內(nèi)市場的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(二板)和場外市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場、證券公司主導(dǎo)的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

　　40[單選題] 記賬式國債利率招標(biāo)時，標(biāo)位變動幅度為(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.015%

　　C.0.02%

　　D.0.025%

　　參考答案：A

　　參考解析：記賬式國債利率招標(biāo)時，標(biāo)位變動幅度為0.01%。

　　41[單選題] 送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將(　　)用以送股。

　　A.已分配利潤部分

　　B.未分配利潤部分

　　C.已實現(xiàn)利潤部分

　　D.未實現(xiàn)利潤部分

　　參考答案：B

　　參考解析：送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分用以送股。

　　42[單選題] 以下不是全球市場發(fā)展趨勢的是(　　)。

　　A.金融全球化

　　B.金融工程化

　　C.金融規(guī)�；�

　　D.金融自由化

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場的發(fā)展趨勢為：金融全球化、金融自由化、金融工程化、資產(chǎn)證券化。

　　43[單選題] 股票拆細(xì)還是合并，對公司沒有實質(zhì)性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，并不改變(　　)。

　　A.每位股東所持股票數(shù)量權(quán)占公司全部股票數(shù)量的比重

　　B.每位股東所持股票面額占公司全部股票面額的比重

　　C.每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　D.每位股東所持股票數(shù)量占公司全部股票數(shù)量的比重

　　參考答案：C

　　參考解析：理論上，股票拆細(xì)還是合并，對公司沒有實質(zhì)性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　44[單選題] 可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

　　45[單選題] 股票之所以有價格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因為它能給持有人帶來(　　)。

　　A.預(yù)期利潤

　　B.高額收益

　　C.剩余價值

　　D.預(yù)期收益

　　參考答案：D

　　參考解析：股票只是投入企業(yè)的現(xiàn)實資本的紙質(zhì)復(fù)本，本身并沒有價值。它之所以有價格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因為它能給持有人帶來預(yù)期收益。

　　46[單選題] 關(guān)于股票基金，下列描述正確的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風(fēng)險的目的

　　參考答案：D

　　參考解析：A項，股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金;B項，股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值;C項，按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

　　47[單選題] 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資時，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　48[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到(　　)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

　　A.中國結(jié)算公司或其開戶代理機構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.上海證券交易所

　　D.深圳證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結(jié)算公司或其開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

　　49[單選題] 基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，體現(xiàn)了證券投資基金的(　　)特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險共擔(dān)

　　D.嚴(yán)格監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。

　　50[單選題] 用風(fēng)險對沖策略管理風(fēng)險的關(guān)鍵問題在于(　　)的確定。

　　A.對沖時間

　　B.對沖比率

　　C.對沖數(shù)量

　　D.對沖金額

　　參考答案：B

　　參考解析：用風(fēng)險對沖策略管理風(fēng)險的關(guān)鍵問題在于對沖比率的確定，這一比率直接關(guān)系到風(fēng)險管理的效果和成本。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年9月證券從業(yè)資格考試考前必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載