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　　1、投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由()負責維護。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結算機構

　　C、商業(yè)銀行

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應當委托證券登記結算機構，根據(jù)清算、交收結果等對客戶信用證券賬戶內的數(shù)據(jù)進行變更。

　　2、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。

　　A、開設柜臺的金融機構

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結算機構

　　正確答案： A

　　【解析】此題考察場外交易市場的交易方式。

　　3、按照附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為()。

　　A、獨立型與非獨立型

　　B、可分型與綜合型

　　C、獨立型與分離型

　　D、可分離型與非分離型

　　正確答案： D

　　【解析】按附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認股權證公司債券，其債券與認股權可以分開，可獨立轉讓。(2)非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣的對象。

　　4、證券公司應當在每一月份結束后()內，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　A、3個工作日

　　B、5個工作日

　　C、7個工作日

　　D、10個工作日

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司應當在每一月份結束后7個工作日內，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　5、證券公司及證券營業(yè)部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司及證券營業(yè)部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

　　6、金融機構按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按()的利率每日處以罰息。

　　A、[0.1‰]

　　B、[0.3‰]

　　C、[0.5‰]

　　D、[0.6‰]

　　正確答案： D

　　【解析】金融機構按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。

　　7、權證存續(xù)期滿前的()交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　A、5個

　　B、4個

　　C、3個

　　D、2個

　　正確答案： A

　　【解析】權證存續(xù)期滿前的5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　8、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時須，將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結算公司

　　正確答案： D

　　【解析】中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。

　　9、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。

　　A、交易金額不低于500萬元人民幣

　　B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C、交易金額不低于100萬元人民幣

　　D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　正確答案： D

　　【解析】申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　10、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責的是()。

　　A、出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況

　　B、負責辦理基金名下的資金往來

　　C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D、及時向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　11、按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A、[10%]

　　B、[l5%]

　　C、[5%]

　　D、[20%]

　　正確答案： D

　　【解析】按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　12、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　正確答案： C

　　【解析】深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　13、根據(jù)市場發(fā)展需要，()可以調整即時行情發(fā)布的方式和內容。

　　A、證券登記結算公司

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、證券信息公司

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發(fā)布的方式和內容。

　　14、1979年3月，()作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務。

　　A、工商銀行

　　B、中國銀行

　　C、農業(yè)銀行

　　D、建設銀行

　　正確答案： B

　　【解析】1979年3月，中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務。

　　15、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。

　　A、業(yè)務決策機構--董事會--分支機構

　　B、董事會--業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構

　　C、業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--董事會--分支機構

　　D、業(yè)務決策機構--董事會--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構

　　正確答案： B

　　【解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構”的架構設立和運行。

　　16、我國相關制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣()。

　　A、可轉換債券

　　B、A股

　　C、國債

　　D、B股

　　正確答案： C

　　【解析】證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債。

　　17、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱之為()。

　　A、赤字國債

　　B、特別債券

　　C、國家建設債券

　　D、重點建設債券

　　正確答案： A

　　【解析】政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補財政預算赤字的國債。

　　18、1985年，我國第一家證券公司()通過批準。

　　A、深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司

　　B、上海證券有限責任公司

　　C、國泰君安證券股份有限公司

　　D、長城證券有限責任公司

　　正確答案： A

　　【解析】1985年，我國第一家證券公司深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司通過批準進入籌備。

　　19、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構未在規(guī)定時間內辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構未在規(guī)定時間內辦理退出登記手續(xù)的，中國結算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構。

　　20、根據(jù)《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為()。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　正確答案： B

　　【解析】掛牌公司股份轉讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　21、從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　【解析】從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣.

　　22、嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務的()。

　　A、市場風險

　　B、客戶信用風險

　　C、業(yè)務管理及集中度風險

　　D、信息技術風險

　　正確答案： B

　　【解析】嚴格合同管理、履行風險提示是客戶信用風險控制手段之一。

　　23、證券公司從事自營業(yè)務時，()屬于內幕交易行為。

　　A、內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券

　　B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　D、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　　正確答案： A

　　【解析】常見內幕交易包括以下行為：(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券。(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易;(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　24、證券交易所取消會員資格時，視情況需通報()。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證監(jiān)會或其派出機構

　　正確答案： D

　　【解析】需通報中國證監(jiān)會或其派出機構。

　　25、我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

　　A、公正

　　B、公開透明

　　C、公平

　　D、及時

　　正確答案： B

　　【解析】我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

　　26、匯率風險又被稱為()。

　　A、通貨膨脹風險

　　B、不可分散風險

　　C、外匯風險

　　D、違約風險

　　正確答案： C

　　【解析】匯率風險又稱外匯風險，是指由于匯率變動而使以外幣計價的收付款項、資產(chǎn)負債造成損失或收益的不確定性。

　　27、()用于客戶融資融券交易的證券結算。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　正確答案： A

　　【解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算。

　　28、上市開放式基金采取()的原則。

　　A、份額申購，金額贖回

　　B、金額申購，份額贖回

　　C、份額申購，份額贖回

　　D、金額申購，金額贖回

　　正確答案： B

　　【解析】上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”的原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。

　　29、()的組建標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　A、深圳基金

　　B、上�；�金

　　C、香港基金

　　D、北京基金

　　正確答案： B

　　【解析】1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上�；�金”，標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　30、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關證券賬戶交易

　　D、進行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所沒有進行刑事處罰的權利。

　　31、投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【解析】投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;投資于不動產(chǎn)相關金融產(chǎn)品的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%。兩項合計不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　32、()是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　A、證券管理業(yè)務

　　B、證券研究業(yè)務

　　C、證券法律業(yè)務

　　D、證券交易業(yè)務

　　正確答案： C

　　【解析】證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　33、具備條件的證券公司向()提出申請，并提供必要文件，經(jīng)批準后，可成為證券交易所會員。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、中國登記結算公司

　　正確答案： A

　　【解析】滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成證券交易所的會員。海納押題題庫：http://www.hnner.com

　　34、回購交易通常在()交易中運用。

　　A、遠期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　35、外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說明外匯風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： A

　　【解析】外匯風險的或然性是指外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。

　　36、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是()。

　　A、公司制

　　B、會員制

　　C、審批制

　　D、許可制

　　正確答案： B

　　【解析】會員制證券交易所是由證券公司依法自愿設立的、旨在提供證券集中交易服務的非營利法人。會員制是我國證券交易所的唯一組織形式。

　　37、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間為()交易日。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、4個

　　D、5個

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間為3個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間為4個交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。

　　38、我國目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯(lián)合浮動制度

　　D、有管理的浮動匯率制度

　　正確答案： D

　　【解析】自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調節(jié)、有管理的浮動匯率制度。

　　39、中國證券登記結算有限責任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　正確答案： C

　　【解析】中國證券登記結算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人。“為證券集中交易提供場所和設施”的是證券交易所。

　　40、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入()資金方可保證當日資金清算和交收。

　　A、600萬元

　　B、800萬元

　　C、500萬元

　　D、480萬元

　　正確答案： B

　　【解析】(1)買股票應付資金=100*20=2000(萬元)(2)申購新股應付資金=800*6=4800(萬元)(3)應付資金總額=2000+4800=6800(萬元)

　　41、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價

　　B、最近申報價

　　C、最近成交價

　　D、前開盤價

　　正確答案： C

　　【解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　42、中國資產(chǎn)證券化元年是()。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　【解析】2005年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進展，引起國內外廣泛關注。

　　43、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

　　A、投資形式

　　B、負債形式

　　C、融資形式

　　D、資產(chǎn)形式

　　正確答案： C

　　【解析】資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。

　　44、財務風險的特征不包括()。

　　A、客觀性

　　B、不確定性

　　C、全面性

　　D、隱藏性

　　正確答案： D

　　【解析】財務風險的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風險處處存在，時時存在。也就是說，財務風險不以人的意志為轉移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，進而避免風險。(2)全面性。即財務風險存在于企業(yè)財務管理工作的各個環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務活動中均會產(chǎn)生財務風險。(3)不確定性。即財務風險在一定條件下、一定時期內有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風險與收益成正比，風險越大收益越高，反之風險越低收益也就越低。

　　45、在我國，根據(jù)市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是()。

　　A、證券交易所

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調整大宗交易的最低限額。

　　46、權證存續(xù)期滿前的()交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　A、5個

　　B、4個

　　C、3個

　　D、2個

　　正確答案： A

　　【解析】權證存續(xù)期滿前的5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　47、由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現(xiàn)危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　正確答案： B

　　【解析】金融風險的擴散性是指由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現(xiàn)危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　48、在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場交易

　　D、在NET市場交易

　　正確答案： B

　　【解析】在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內重新具備了條件，亦可以恢復上市交易。

　　49、關于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是()。

　　A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算結構申請開立證券賬戶

　　B、投資者通過委托經(jīng)紀商來進行證券交易

　　C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀商下達委托指令

　　正確答案： C

　　【解析】客戶辦理網(wǎng)上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。

　　50、具備條件的證券公司向()提出申請，并提供必要文件，經(jīng)批準后，可成為證券交易所會員。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、中國登記結算公司

　　正確答案： A

　　【解析】滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成證券交易所的會員。

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