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2018年9月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化提分試題(10)

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  51、關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度,下列說(shuō)法中正確的是()。Ⅰ.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中Ⅱ.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度Ⅲ.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為Ⅳ.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為,而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后,當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí),必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況,以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)的行為,并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

  52、金融風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源包括()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)暴露Ⅳ.影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量變動(dòng)的不確定性

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: C

  【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)暴露以及影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量變動(dòng)的不確定性。

  53、下列有關(guān)跟蹤誤差的表述,正確的是()。Ⅰ.跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān),周期越短其準(zhǔn)確率越高Ⅱ.抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費(fèi)用等都會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差Ⅲ.跟蹤誤差是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差,用來(lái)表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度,并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況Ⅳ.跟蹤誤差越大,反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大,風(fēng)險(xiǎn)越高

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān),周期越長(zhǎng)其準(zhǔn)確率越高。

  54、下列有關(guān)貨幣市場(chǎng)工具的表述,正確的是()。Ⅰ.期限在1年以內(nèi)(含1年)Ⅱ.本金安全性高,風(fēng)險(xiǎn)較低Ⅲ.流動(dòng)性差Ⅳ.大宗交易,主要由機(jī)構(gòu)投資者參與,個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買賣

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】貨幣市場(chǎng)工具具有以下特點(diǎn):①均是債務(wù)契約;②期限在1年以內(nèi)(含1年);③流動(dòng)性高;④大宗交易,主要由機(jī)構(gòu)投資者參與,個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買賣;⑤本金安全性高,風(fēng)險(xiǎn)較低。

  55、銀行間債券市場(chǎng)的交易制度包括()。Ⅰ.做市商制度Ⅱ.撮合交易制度Ⅲ.結(jié)算代理制度Ⅳ.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: B

  【解析】銀行間債券市場(chǎng)的交易制度包括:公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度、做市商制度、結(jié)算代理制度。

  56、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。Ⅱ.應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立Ⅲ.對(duì)不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬,獨(dú)立核算,分賬管理Ⅳ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: D

  【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

  57、下列中屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長(zhǎng)短Ⅳ.借貸資金市場(chǎng)利率水平

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】影響債券利率的因素有:(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長(zhǎng)短。

  58、世界各地防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施包括()。Ⅰ.采用事前防范措施,強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理Ⅱ.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.采用凈額結(jié)算方式Ⅳ.加強(qiáng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理,完善證券登記結(jié)算系統(tǒng)軟、硬件設(shè)施,防止操作風(fēng)險(xiǎn)

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】考察證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

  59、金融風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)包括()。Ⅰ.確定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性Ⅳ.擴(kuò)散性

  A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案: D

  【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括:(1)隱蔽性。(2)擴(kuò)散性。(3)加速性。(4)不確定性。(5)可管理性。(6)周期性。

  60、下列不屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是()。Ⅰ.交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)Ⅱ.參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)和個(gè)人等投資者Ⅲ.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能Ⅳ.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】選項(xiàng)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ屬于交易所債券市場(chǎng)的特征,選項(xiàng)Ⅰ屬于銀行間債券市場(chǎng)的特征。

  61、金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性Ⅳ.低風(fēng)險(xiǎn)

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: B

  【解析】金融衍生工具具有下列四個(gè)顯著特性:(1)跨期性。(2)杠桿性。(3)聯(lián)動(dòng)性。(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

  62、金融風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源有()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)暴露Ⅳ.影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量變動(dòng)的不確定性

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正確答案: B

  【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)暴露以及影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量變動(dòng)的不確定性。

  63、金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括()。Ⅰ.增大了交易和經(jīng)營(yíng)管理成本Ⅱ.可能會(huì)造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會(huì)生產(chǎn)力水平下降Ⅲ.可能會(huì)降低部門生產(chǎn)率Ⅳ.可能會(huì)降低部門資金利用率

  A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括:可能會(huì)給微觀經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)直接或潛在的經(jīng)濟(jì)損失;影響著投資者的預(yù)期收益;增大了交易和經(jīng)營(yíng)管理成本;可能會(huì)降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。Ⅱ?qū)儆诮鹑陲L(fēng)險(xiǎn)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

  64、我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有()。Ⅰ.儲(chǔ)蓄國(guó)債Ⅱ.記賬式國(guó)債Ⅲ.憑證式國(guó)債Ⅳ.人民勝利折實(shí)公債

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄(電子式)國(guó)債。人民勝利折實(shí)公債是1950年發(fā)行的。

  65、關(guān)于新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式,下列哪些()不是缺陷。Ⅰ.增加發(fā)行組織工作壓力,增加許多環(huán)節(jié),消耗大量人力、物力和財(cái)力資源Ⅱ.股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱,增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行Ⅳ.將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié),通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終決定較為合理的發(fā)行價(jià)格

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: B

  【解析】新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行缺陷是:股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱,增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn);在理性投資觀念缺失相對(duì)嚴(yán)重的情況下,廣大中小投資者直接參與新股競(jìng)價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。

  66、金融期貨的交易制度主要包括()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.大戶報(bào)告制度Ⅲ.限倉(cāng)制度Ⅳ.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: B

  【解析】金融期貨的主要交易制度包括:(1)集中交易制度。(2)標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制。(3)保證金制度。(4)結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。(5)限倉(cāng)制度。(6)大戶報(bào)告制度。(7)每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。(8)強(qiáng)行平倉(cāng)制度。(9)強(qiáng)制減倉(cāng)制度。

  67、我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司包括()。Ⅰ.晨星公司Ⅱ.海通證券Ⅲ.招商證券Ⅳ.招商銀行

  A、Ⅱ.ⅢⅣ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: D

  【解析】我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。

  68、我國(guó)于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定,保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求,下列關(guān)于該比例要求的說(shuō)法中,不正確的是()。Ⅰ.投資于股票和股票型基金的賬面余額,合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%Ⅱ.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%Ⅲ.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額,不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%Ⅳ.保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資,累計(jì)投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】根據(jù)我國(guó)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定,保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%;投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資,累計(jì)投資成本不得超過(guò)其凈資產(chǎn)。

  69、影響金融市場(chǎng)的主要因素不包括()。Ⅰ.技術(shù)因素Ⅱ.管理因素Ⅲ.人員因素Ⅳ.歷史因素

  A、Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ

  正確答案: A

  【解析】一般來(lái)說(shuō),左右和影響金融市場(chǎng)的因素是多方面的,但最為重要的是經(jīng)濟(jì)因素、法律因素、市場(chǎng)因素、技術(shù)因素及體制或管理因素。

  70、下列行為,可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是()。Ⅰ.投機(jī)套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.購(gòu)買保險(xiǎn)Ⅳ.分散投資

  A、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案: D

  【解析】風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種基本方法:購(gòu)買保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。

  71、下列屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是()。Ⅰ.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試Ⅱ.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)Ⅲ.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作Ⅳ.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】根據(jù)2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》,協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):(1)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià),實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì),開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育,督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試。(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)。(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作,代表

  72、在一定條件下,以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù),優(yōu)先股)?煞譃(Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股Ⅲ.可贖回優(yōu)先股Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ

  D、Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: C

  【解析】可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票,這種分類的依據(jù)是在一定條件下,該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回。可贖回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時(shí)期,可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

  73、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中,流動(dòng)性的含義可理解為()。Ⅰ.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上流通的能力Ⅱ.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上交易及變現(xiàn)的能力Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】流動(dòng)性包含兩層含義:一是指金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上流通、交易及變現(xiàn)的能力。另一層含義是指金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力以及能以合理的利率方便地籌措資金的能力。如果這些方面的能力強(qiáng),則其流動(dòng)性好,反之,則流動(dòng)性差。當(dāng)發(fā)生儲(chǔ)戶擠兌而銀行頭寸不足時(shí),就會(huì)發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),若控制不力會(huì)波及整個(gè)金融體系的安全。

  74、下列關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.事實(shí)上,股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降Ⅱ.從理論上說(shuō),股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)Ⅲ.股票分割通常適用于低價(jià)股,股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股Ⅳ.股票是分割還是合并,均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅳ

  正確答案: B

  【解析】股票分割又稱拆股、拆細(xì),是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股,是將若干股股票合并為1股。從理論上說(shuō),不論是分割還是合并,將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量,但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論上,股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整,但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上,股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降。股票分割通常適用于高價(jià)股,拆細(xì)之后每股股票的市價(jià)下降,便于吸引更多的投資者購(gòu)買;并股則常見(jiàn)于低價(jià)股。海納押題題庫(kù):http://www.hnner.com

  75、關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全,但要占用大量的人力、物力和財(cái)力,不具有經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn),但效率不高且安全性差Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn),而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì),也不安全

  A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的特點(diǎn)。

  76、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的,證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。Ⅰ.證券投資咨詢Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅳ.證券自營(yíng)

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

  77、關(guān)于分紅派息,下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.上市公司每年至少要進(jìn)行一次分紅派息Ⅱ.投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)Ⅲ.B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同Ⅳ.董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】沒(méi)有強(qiáng)制要求上市公司每年分紅派息;上市公司的分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)后,由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案。

  78、通常對(duì)封閉式混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括()。Ⅰ.投資風(fēng)格分析Ⅱ.盈利能力分析Ⅲ.基金份額變動(dòng)分析Ⅳ.持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】封閉式基金的基金份額是固定的,在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減。對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō),基金的份額會(huì)隨著申購(gòu)、贖回活動(dòng)而變動(dòng),基金在定期報(bào)告中一般會(huì)披露基金分的變動(dòng)情況和基金持有人的結(jié)構(gòu)。通過(guò)對(duì)基金份額變動(dòng)情況和持有人結(jié)構(gòu)的比較分析,了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。

  79、下列有關(guān)跟蹤誤差的表述,正確的是()。Ⅰ.跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān),周期越短其準(zhǔn)確率越高Ⅱ.抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費(fèi)用等都會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差Ⅲ.跟蹤誤差是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差,用來(lái)表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度,并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況Ⅳ.跟蹤誤差越大,反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大,風(fēng)險(xiǎn)越高

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān),周期越長(zhǎng)其準(zhǔn)確率越高。

  80、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為()。Ⅰ.金融期權(quán)Ⅱ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具Ⅲ.金融期貨Ⅳ.金融遠(yuǎn)期合約

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: D

  【解析】金融衍生工具有多種分類方法,從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

  81、下列關(guān)于限價(jià)委托的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.在限價(jià)委托買入中,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí),可以以限價(jià)買進(jìn)證券Ⅱ.在限價(jià)委托賣出中,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí),可以以限價(jià)賣出證券Ⅲ.在限價(jià)委托買入中,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí),可以低于限價(jià)買進(jìn)證券Ⅳ.在限價(jià)委托賣出中,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí),可以高于限價(jià)賣出證券

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: D

  【解析】限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí),必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券,即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券,以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。

  82、下列屬于投資風(fēng)險(xiǎn)主要因素的是()。Ⅰ.借款方還債的能力和意愿Ⅱ.在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度Ⅲ.市場(chǎng)價(jià)格Ⅳ.人力、系統(tǒng)、流程出錯(cuò)

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】投資風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于投資價(jià)值的波動(dòng)。投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括:市場(chǎng)價(jià)格(市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)),在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度(流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)),借款方還債的能力和意愿(信用風(fēng)險(xiǎn))。

  83、下列違規(guī)行為屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是()。Ⅰ.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)Ⅱ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易Ⅲ.操縱債券交易價(jià)格,或制造債券虛假價(jià)格Ⅳ.制造并提供虛假資料和交易信息

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為,屬于操縱行為。

  84、下列選項(xiàng)中,屬于社會(huì)公益基金的有()。Ⅰ.教育發(fā)展基金Ⅱ.養(yǎng)老保險(xiǎn)基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

  A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金,如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。

  85、下列屬于金融期貨交易制度的是()。Ⅰ.逐日盯市制度Ⅱ.連續(xù)交易制度Ⅲ.限倉(cāng)制度Ⅳ.保證金制度

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】除ⅠⅢⅣ三項(xiàng)外,金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則、大戶報(bào)告制度。

  86、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員條件,包括下列()。Ⅰ.承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅱ.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)Ⅲ.依法設(shè)立且滿2年Ⅳ.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為受到處罰

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】依法設(shè)立且滿1年。

  87、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷,現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心,其主要)。優(yōu)勢(shì)有(Ⅰ.VaR計(jì)算簡(jiǎn)便Ⅱ.VaR考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)Ⅲ.VaR限額是動(dòng)態(tài)的Ⅳ.VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷,現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心,輔之敏感性和壓力測(cè)試等形成不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。其主要有以下優(yōu)勢(shì):(1)VaR限額是動(dòng)態(tài)的,其可以捕捉到市場(chǎng)環(huán)境和不同業(yè)務(wù)部門組合成分的變化,還可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息。(2)VaR限額易于在不同的組織層級(jí)以上進(jìn)行交流,管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發(fā)生多大的潛在損失。(3)VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)。(4)VaR允許人們匯總和分解不同市場(chǎng)和不同工具的風(fēng)險(xiǎn),從而能夠使人們深入了解到整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀

  88、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括()。Ⅰ.交易主體不同Ⅱ.交易方式不同Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:(1)交易對(duì)象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價(jià)格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結(jié)算方式不同。

  89、一般來(lái)說(shuō),債券具有的特征包括()。Ⅰ.流動(dòng)性Ⅱ.永久性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】債券的特征包括:(1)償還性。(2)流動(dòng)性。(3)安全性。(4)收益性。

  90、作為一種現(xiàn)代化投資工具,證券投資基金具備的特點(diǎn)有()。Ⅰ.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.專業(yè)理財(cái)Ⅳ.集合投資

  A、Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: B

  【解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)理財(cái)。

  91、下列各項(xiàng)屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長(zhǎng)短Ⅳ.借貸資金市場(chǎng)利率水平

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】影響債券利率的因素有:(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長(zhǎng)短。

  92、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)包括()。Ⅰ.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表Ⅱ.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料Ⅲ.每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告Ⅳ.每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

  A、Ⅱ.Ⅳ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: D

  【解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù):每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表,每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料,每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告,證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

  93、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任Ⅱ.我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理Ⅲ.基金管理人是基金的組織者和管理者Ⅳ.基金持有人是基金運(yùn)營(yíng)的核心

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】基金管理人是基金的組織者和管理者,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng),是基金運(yùn)營(yíng)的核心。

  94、我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有()。Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.熊貓債券

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

  95、某國(guó)有銀行通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式不屬于()。Ⅰ.直接融資Ⅱ.間接融資Ⅲ.吸收投資Ⅳ.民間借款

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正確答案: B

  【解析】直接融資亦稱“直接金融”,是指沒(méi)有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。

  96、我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有()。Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.熊貓債券

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【解析】我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

  97、下列選項(xiàng)中屬于顯性成本的是()。Ⅰ.傭金Ⅱ.過(guò)戶費(fèi)Ⅲ.對(duì)沖費(fèi)用Ⅳ.印花稅

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】顯性成本包括傭金、印花稅和過(guò)戶費(fèi)等。除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本,交易過(guò)程中的隱性成本,如買賣價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等,往往容易被忽視。

  98、下列各項(xiàng)中,關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.委托人的指令具有權(quán)威性,證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張,擅自改變委托人的意愿Ⅱ.當(dāng)情況發(fā)生變化,為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令,無(wú)須事先征得委托人的同意Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng),這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)Ⅳ.如果證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指令,在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: B

  【解析】當(dāng)情況發(fā)生變化,為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令,必須事先征得委托人的同意。

  99、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資范圍包括()。Ⅰ.國(guó)債Ⅱ.債券型證券投資基金Ⅲ.股票Ⅳ.在證券交易所上市的企業(yè)債券

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

  100、用以反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括()。Ⅰ.融資比例Ⅱ.投資組合平均剩余期限Ⅲ.日每萬(wàn)份基金凈收益Ⅳ.浮動(dòng)利率債券投資情況

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【解析】用以反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動(dòng)利率債券投資情況等。

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課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
模擬題庫(kù)
★★★★
四星題庫(kù)
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫(kù)
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
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便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽(tīng)課
無(wú)限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
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