第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　(51) 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。

　�、�.有一定的上市交易時(shí)間

　�、�.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

　�、�.交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量

　　Ⅳ.公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量;(3)交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.

　　(52) 下列說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

　�、�.全額包銷是指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式

　　Ⅲ.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　�、箜�(xiàng)，根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　(53) 關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券

　　Ⅱ.美國(guó)第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所

　�、�.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志

　�、�.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(54) 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　�、�.目前.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　�、�.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判.逐筆成交

　�、�.交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。Ⅳ項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。

　　(55) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機(jī)構(gòu)。

　　(56)間接融資具有如下( )特征。

　�、�.間接性Ⅱ.分散性

　　Ⅲ.信譽(yù)的差異性較�、�.具有可逆性

　　V.主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:間接融資具有相對(duì)的集中性。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(57) 以下對(duì)ETF說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式

　�、�.實(shí)物申購(gòu)、贖回Ⅳ.有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式.它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進(jìn)行申購(gòu)、贖回，有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定。

　　(58) 以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系

　　Ⅱ.降低了間接融資比例

　�、�.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.有利于資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(59) 我國(guó)開始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有( )。

　�、�.政府債券Ⅱ.金融債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.可交換公司債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國(guó)外資金，加快我國(guó)的建設(shè)步伐，我國(guó)開始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　(60) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有( )。

　�、�.在掛牌條件上通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　�、�.信息披露要求較低

　�、�.監(jiān)管較為寬松

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征主要有以下幾個(gè)方面：(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低.通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3)交易制度通常采用做市商制度。

　　(61) 證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　�、�.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)

　�、�.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券投資人是指通過(guò)買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　(62) 下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有( )。

　�、�.上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

　�、�.證券公司債券只能由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算

　　Ⅲ.債券已獲準(zhǔn)發(fā)行.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元

　�、�.公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌集中競(jìng)價(jià)交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(63) 下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的有( )。

　�、�.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的.為股票基金

　�、�.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格.不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買某一家上市公司的股票總額不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的一定比例.以防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市

　�、�.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值

　�、�.按基金投資的標(biāo)的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。按基金投資的分散化程度.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

　　(64) 下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。

　�、�.通過(guò)公開發(fā)售基金份額募集資金

　　Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　�、�.基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)

　　Ⅳ.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　(65) 基金管理人的職責(zé)包括( )等。

　　Ⅰ.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　�、�.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　�、�.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

　�、�.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(66) 一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。

　�、�.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利

　�、�.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利：貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒有重大違法違規(guī)行為;中國(guó)人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請(qǐng)，中國(guó)人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個(gè)別條件。

　　(67)證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí).可能導(dǎo)致的( )。

　�、�.基金日常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成

　�、�.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓

　�、�.核算系統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示基金凈值

　　Ⅳ.基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(68) 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有( )。

　　Ⅰ.現(xiàn)在定約成交.將來(lái)交割

　�、�.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　�、�.在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

　�、�.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。另外，現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的：而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收.而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。

　　(69) 封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。

　�、�.基金份額持有人不少于1000人

　　Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣

　�、�.基金合同期限l0年以上

　�、�.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　(70) 下列關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

　�、�.基金交易的計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

　�、�.權(quán)證交易的計(jì)價(jià)單位為每份權(quán)證價(jià)格

　　Ⅳ.債券交易(指?jìng)�券現(xiàn)貨買賣)的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(71)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價(jià).下列說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.當(dāng)H無(wú)成交的.以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

　　Ⅱ.深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當(dāng)H無(wú)成交的.以前一交易H的均價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

　�、�.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(72)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　　Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　�、�.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(73) 向原股東配錢股份應(yīng)當(dāng)符合( )。

　�、�.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%

　　Ⅱ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　�、�.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　�、�.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行.

　　(74) 基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　�、�.經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

　　Ⅲ.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　Ⅳ.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰.沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件要求經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(75) 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。

　�、�.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

　�、�.履約保證不同

　　Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、�.盈虧特點(diǎn)不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱性不同、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點(diǎn)不同以及保值的作用與效果不同。

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