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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　1、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行( )管理。

　　A.核準

　　B.備案

　　C.審批

　　D.自律

　　正確答案是：D，

　　解析：

　　中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

　　2、向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，除一般規(guī)定的條件以外，還應(yīng)()。

　　A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前一交易日的均價

　　D.最近6個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%

　　正確答案是：B，

　　解析：

　　向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，除一般規(guī)定的條件以外，還有以下條件：

　　①至今連續(xù)3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù);

　�、诔�金融類企業(yè)外，至今連續(xù)1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可控出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形;

　�、郯l(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價。

　　3、以下不屬于貨幣衍生工具的是()

　　A.貨幣互換

　　B.貨幣期權(quán)

　　C.遠期外匯合約

　　D.股票期貨

　　正確答案是：D，

　　解析：貨幣衍生工具包括遠期外匯合約、貨幣期權(quán)、貨幣期貨、貨幣互換等。股票期貨屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具。

　　4、基金一般反映的是( )。

　　A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B.信托關(guān)系

　　C.借貸關(guān)系

　　D.所有權(quán)關(guān)系

　　正確答案是：B，

　　解析：股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

　　5、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的(　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　正確答案是：D，

　　解析

　　優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　6、中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國人大

　　B.國務(wù)院

　　C. 全國人大常務(wù)委員會

　　D. 中國人民銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱“中國證監(jiān)會”，是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　7、存款期限短的存款準備金率就()，存款期限長的存款準備金率就()。

　　A.高，低

　　B.低，低

　　C.低，高

　　D.高，高

　　正確答案是：A，

　　解析

　　存款期限短的存款準備金率就高，存款期限長的存款準備金率低。

　　8、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起( )月內(nèi)提交柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4月內(nèi)提交柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告

　　9、以下不屬于衍生證券投資基金的是()

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認股權(quán)證基金

　　D.債券基金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　衍生證券投資基金包括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金等。

　　10、()可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。

　　A.分級結(jié)算制度

　　B.凈額結(jié)算制度

　　C.貨銀對付制度

　　D.證券實名制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。

　　11、我國的記賬式國債是從()年開始發(fā)行的一個上市券種。

　　A.1994

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1995

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個上市券種。

　　12、上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的( )消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A.公平機制

　　B.公開機制

　　C.利益平衡協(xié)商機制

　　D.公正機制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　13、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　14、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家規(guī)定對債權(quán)人給予償付的是()。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券投資者保護基金

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資者保護基金的用途是當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家規(guī)定對債權(quán)人給予償付。

　　15、按照驅(qū)動因素劃分，金融風(fēng)險不包括( )。

　　A.經(jīng)濟風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.信用風(fēng)險

　　D.流動性風(fēng)險

　　正確答案是：A，

　　解析

　　按照驅(qū)動因素，可將金融風(fēng)險分為市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等類型。

　　16、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，P-W-C-Y中，C表示()

　　A.生活資料

　　B.消費

　　C.成本

　　D.收入

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，P-W-C-Y中，P表示：資產(chǎn)(股票)價格; W表示：財富; C表示：消費; Y表示：總產(chǎn)出。

　　17、()是指交易雙方對所有達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。

　　A.全額結(jié)算

　　B.凈額結(jié)算

　　C.實時結(jié)算

　　D.現(xiàn)金結(jié)算

　　正確答案是：B，

　　解析

　　凈額結(jié)算是指交易雙方對所有達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付

　　18、證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

　　A.OTC

　　B.證券交易所市場

　　C.柜臺交易市場

　　D.第三市場

　　正確答案是：B，

　　解析:證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場

　　19、下面關(guān)于債券的敘述正確的是( )。

　　A.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

　　B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)

　　C.由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

　　D.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的

　　正確答案是：A，

　　解析：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　20、封閉式基金的利潤分配是()

　　A.每年至多三次

　　B.每年至少一次

　　C.規(guī)定了每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例

　　D.兩年一次

　　正確答案是：B，

　　解析：封閉式基金的利潤分配是每年至少一次。

　　21、()是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的，具有新價值的金融工具。

　　A.金融衍生品市場

　　B.同業(yè)拆借市場

　　C.回購市場

　　D.債券市場

　　正確答案是：A，

　　解析：金融衍生品市場是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的，具有新價值的金融工具。

　　22、流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為()。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創(chuàng)業(yè)板

　　正確答案是：C，

　　解析：中小板即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板。

　　23、股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是()，此時，發(fā)行股票的首要條件是取得指標和額度。

　　A.核準制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.配額制

　　正確答案是：B

　　解析：股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是審批制，此時，發(fā)行股票的首要條件是取得指標和額度。

　　24、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括( )。

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　正確答案是：A，

　　解析：目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括：

　　(1)現(xiàn)金

　　(2)1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

　　(4)期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　(5)期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　(6)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券等。

　　25、中小板市場從屬于()

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　正確答案是：A，

　　解析：中小板市場從屬主板市場。

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