第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：單項選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題

　　1、基金能夠穩(wěn)定和發(fā)展證券市場的功能體現(xiàn)在(　)。

　�、�.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定

　�、�.基金的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模

　�、�.基金的出現(xiàn)和發(fā)展豐富和活躍了證券市場

　　Ⅳ.基金為廣大中小投資者提供了進行證券投資的理想渠道

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、中國證券市場形成的標志有(　)。

　�、�.1990年12月上海證券交易所的開業(yè)

　　Ⅱ.1991年7月深圳證券交易所的開業(yè)

　�、�.1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》的頒布

　�、�.1992年10月，中國證券監(jiān)督管理委員會的成立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了兩只規(guī)模均為20億元的封閉式基金——(　)，由此拉開了我國證券投資基金試點的序幕。

　�、�.基金開元

　　Ⅱ.基金金泰

　�、�.華安創(chuàng)新基金

　　Ⅳ.招商安泰系列基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　4、《中華人民共和國證券基金法》實施以來，我國基金市場產(chǎn)品創(chuàng)新活動日趨活躍，具有代表性的基金創(chuàng)新產(chǎn)品有(　)。

　　Ⅰ.南方積極配置基金

　�、�.華安創(chuàng)新基金

　�、�.匯豐晉信2016基金

　�、�.國投瑞銀瑞�；�金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.資金的性質(zhì)不同

　�、�.投資者的地位不同

　　Ⅲ.基金的營運依據(jù)不同

　�、�.基金的投資方向不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是(　)。

　�、�.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

　�、�.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資

　�、�.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

　�、�.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7、關(guān)于開放式基金，下列說法中正確的有(　)。

　�、�.投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額

　　Ⅱ.開放式基金都不上市交易，交易在投資者和基金管理人或其銷售代理人之間進行

　�、�.一般在每個交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值

　�、�.所募集的資金不能全部用來投資，不能把全部資金用于長期投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、關(guān)于債券基金的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.以債券為主要投資對象

　�、�.由于債券的年利率固定，因此其風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者

　�、�.其收益會市場利率的影響

　�、�.其長期收益率低，不適合進行長期投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列各項金融工具中，貨幣市場基金不得進行投資的是(　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.流通受限的證券

　　Ⅲ.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　�、�.國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、指數(shù)基金的優(yōu)勢有(　)。

　　Ⅰ.費用低廉

　�、�.風(fēng)險較小

　�、�.在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　Ⅳ.可以作為避險套利的工具

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于公募基金的說法，正確的有(　)。

　�、�.向社會公眾公開發(fā)售基金份額

　�、�.基金份額的投資金額要求較低

　�、�.適合中小投資者參與

　�、�.在基金運作和信息披露等方面所受的限制和約束較少

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、LOF和ETF的本質(zhì)區(qū)別體現(xiàn)在(　)。

　�、�.申購、贖回的標的不同

　　Ⅱ.申購、贖回的場所不同

　　Ⅲ.對申購、贖回的限制不同

　�、�.基金投資策略不同

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、關(guān)于保本基金的說法正確的有(　)。

　�、�.投資保本基金基本上相當于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)

　　Ⅱ.保本基金不存在本金損失的風(fēng)險，是最有安全保障的基金類型

　　Ⅲ.保本基金可投資于股票、債券、貨幣市場工具等金融工具

　�、�.保本基金不得投資于權(quán)證、股指期貨等，以降低投資風(fēng)險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有(　)。

　�、�.提前終止基金合同

　　Ⅱ.基金擴募或者延長基金合同期限

　�、�.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、關(guān)于基金管理人的說法不正確的有(　)。

　　Ⅰ.基金管理人是負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　�、�..基金管理人僅負責(zé)基金的投資管理

　�、�.基金管理公司由證券公司、信托投資公司等發(fā)起成立，不是獨立法人

　　Ⅳ.基金管理人的目標是受益人利益和自身利益的最大化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、設(shè)立公募基金的基金管理公司應(yīng)當具備的條件有(　)，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近5年沒有違法記錄

　�、�.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

　�、�.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、公開募集基金的基金管理人的職責(zé)有(　)。

　　Ⅰ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　�、�.利用獲取的未公開信息暗示他人從事相關(guān)的交易活動

　�、�.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　�、�.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，除了應(yīng)具備規(guī)定的條件外，還要經(jīng)(　)的核準。

　�、�.國務(wù)院

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)管管理機構(gòu)

　�、�.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　�、�.中國人民銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　19、下列各費用中，屬于證券投資基金的費用的有(　)。

　　Ⅰ.基金管理費

　�、�.基金托管費

　　Ⅲ.基金交易費

　�、�.基金銷售服務(wù)費

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20、關(guān)于我國的基金托管費的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費

　�、�.開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常低于0.25%

　�、�.股票基金的托管費率高于債券基金及貨幣市場基金的托管費率

　�、�.基金托管人或磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)基金持有人大會審議通過后，報中國證監(jiān)會核準

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　21、證券投資基金收入主要包括(　)。

　　Ⅰ.利息收入

　�、�.投資收益

　　Ⅲ.公允價值變動損益

　�、�.手續(xù)費返還

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、目前，我國的基金主要投資于(　)。

　�、�.國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票

　　Ⅱ.非公開發(fā)行股票

　�、�.公司債券

　　Ⅳ.權(quán)證

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資時，不得有情形有(　)。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

　　Ⅲ.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、基金衍生工具的基本特征有(　)。

　�、�.跨期性

　　Ⅱ.杠桿性

　�、�.聯(lián)動性

　�、�.不確定性或高風(fēng)險性

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、下列金融衍生工具中，其本身即為獨立存在的金融合約的有(　)。

　�、�.期權(quán)合約

　　Ⅱ.期貨合約

　�、�.互換交易合約

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　26、根據(jù)基礎(chǔ)工具的不同，金融衍生工具可劃分為(　)。

　�、�.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具

　�、�.利率衍生工具

　�、�.金融遠期合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、金融互換的類別有(　)。

　�、�.貨幣互換

　�、�.利率互換

　　Ⅲ.股權(quán)互換

　�、�.信用違約互換

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　28、金融期貨交易與金融遠期交易的區(qū)別體現(xiàn)在(　)。

　　Ⅰ.交易場所和交易組織形式不同

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　　Ⅲ.標準化程度不同

　�、�.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　29、下列情形中，期貨交易所可以強行平倉的有(　)。

　�、�.交易所會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時間內(nèi)補足

　　Ⅱ.會員或客戶的持倉量超出規(guī)定的限額

　　Ⅲ.會員或客戶違規(guī)

　　Ⅳ.期貨交易出現(xiàn)漲跌停板、單邊無連續(xù)報價等特別重大的風(fēng)險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　30、金融期貨的基本功能有(　)。

　　Ⅰ.套期保值功能

　�、�.價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.投機功能

　�、�.套利功能

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　31、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　Ⅱ.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、�.套期保值的作用與效果不同

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　32、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法正確的有(　)。

　�、�.當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，可將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品

　�、�.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前，我國沒有可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　33、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)符合的條件有(　)。

　�、�.應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)

　�、�.營利能力應(yīng)具有可持續(xù)性

　　Ⅲ.上市公司的財務(wù)狀況良好

　�、�.募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　34、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其募集資金運用的數(shù)額和使用應(yīng)當符合的規(guī)定有(　)。

　�、�.募集資金數(shù)額不超過項目需要量的20%

　�、�.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.任何性質(zhì)的公司，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　Ⅳ.建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　35、關(guān)于可交換公司債券的主要特征的說法正確的有(　)。

　�、�.可交換公司債券和其轉(zhuǎn)股標的股分別屬于不同的發(fā)行人

　　Ⅱ.可交換公司債券的標的為母公司所持有的子公司股票，為存量股

　�、�.發(fā)行可交換公司債券一般并不增加其上市子公司的總股本，但在轉(zhuǎn)股后會提高母公司對子公司的持股比例

　�、�.可交換公司債券給籌資者提供了一種低成本的融資工具

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　36、發(fā)行可交換公司債券的，預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　�、�.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%

　　Ⅲ.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾

　�、�.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財產(chǎn)權(quán)利被限制的情形，也不存在權(quán)屬爭議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　37、信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的參與者主要有(　)。

　　Ⅰ.發(fā)起機構(gòu)

　�、�.受托機構(gòu)

　�、�.信用增級機構(gòu)

　　Ⅳ.貸款服務(wù)機構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　38、按照信托合同的約定，信貸資產(chǎn)證券化的受托機構(gòu)應(yīng)當履行的職責(zé)有(　)。

　�、�.發(fā)行資產(chǎn)支持證券

　�、�.管理信托財產(chǎn)

　　Ⅲ.持續(xù)披露信托財產(chǎn)和資產(chǎn)支持證券信息

　�、�.依照信托合同約定分配信托利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39、關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化的貸款服務(wù)機構(gòu)的說法正確的有(　)。

　�、�.貸款服務(wù)機構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機構(gòu)

　�、�.貸款服務(wù)機構(gòu)的證券化資產(chǎn)應(yīng)當單獨設(shè)賬，與貸款服務(wù)機構(gòu)自身的信貸資產(chǎn)分開管理

　　Ⅲ.貸款服務(wù)機構(gòu)的不同信貸資產(chǎn)證券化交易中的證券化資產(chǎn)應(yīng)當分別記賬、分別管理

　�、�.貸款服務(wù)機構(gòu)根據(jù)與受托機構(gòu)簽署的貸款服務(wù)合同，收取證券化資產(chǎn)的本金、利息和其他收入，并及時、足額轉(zhuǎn)入受托機構(gòu)在資金保管機構(gòu)開立的資金賬戶

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要有(　)。

　�、�.商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

　�、�.股票價格指數(shù)

　　Ⅲ.在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)

　�、�.金融遠期合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　41、根據(jù)國際清算銀行的金融衍生工具統(tǒng)計報告，可以得到的結(jié)論有(　)。

　�、�.金融衍生工具以場外交易為主

　�、�.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類

　�、�.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多，但是，在交易所市場上則正好相反

　�、�.金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢、市場結(jié)構(gòu)和品種結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　42、金融衍生工具市場的功能有(　)。

　�、�.價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.風(fēng)險管理功能

　�、�.套期保值功能

　�、�.投機獲利功能

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　43、目前，我國銀行柜臺衍生工具市場所涉及的交易有(　)。

　�、�.遠期結(jié)售匯交易

　　Ⅱ.外匯遠期與掉期交易

　�、�.嵌入式金融衍生品的交易

　　Ⅳ.利率衍生品交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載