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　　點(diǎn)擊查看：2018年10月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題匯總

　　[選擇題]

　　1、下列關(guān)于股票價(jià)格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身并沒(méi)有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，而只是一張資本憑證

　　B.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗�代表著收益的價(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利

　　C.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值

　　D.股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買(mǎi)賣(mài)，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定

　　正確答案是：C，

　　解析

　　現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買(mǎi)股票和其他證券，是因?yàn)樗�能夠�(yàn)樗�的持有人帶�?lái)預(yù)期收益，因此，它的價(jià)值取決于未來(lái)收益的大小。

　　2、股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A.實(shí)物資本

　　B.真實(shí)資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　正確答案是：C，

　　解析

　　債券與股票都屬于有價(jià)證券。盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。

　　3、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的(　)。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.索取權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

　　4、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)應(yīng)按如下順序支付()后再按比例分配給股東。

　　A.支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

　　B.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，清償公司債務(wù)

　　C.繳納所欠稅款，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，清償公司債務(wù)

　　D.支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　公司清算時(shí)剩余資產(chǎn)的分配順序是支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)。

　　5、信息報(bào)送制度要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案是：C，

　　解析

　　信息報(bào)送制度要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　6、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為()

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.流通市場(chǎng)

　　D.次級(jí)市場(chǎng)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　7、證券的存管和清算由()負(fù)責(zé)。

　　A.證券公司

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券登記結(jié)算公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　8、由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個(gè)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)形成了一個(gè)全時(shí)區(qū)、全方位的全球金融市場(chǎng)，這體現(xiàn)了全球金融市場(chǎng)的()趨勢(shì)。

　　A.證券化

　　B.一體化

　　C.信息化

　　D.創(chuàng)新性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個(gè)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)形成了一個(gè)全時(shí)區(qū)、全方位的全球金融市場(chǎng)，這體現(xiàn)了全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)。

　　9、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()。

　　A.短期國(guó)債

　　B.中期國(guó)債

　　C.長(zhǎng)期國(guó)債

　　D.無(wú)限期國(guó)債

　　正確答案是：C，

　　解析

　　短期國(guó)債在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位，長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。

　　10、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了( )階段。

　　A.萌芽期、發(fā)展期、再度發(fā)展期

　　B.萌芽期、發(fā)展期、高潮期、再度發(fā)展期

　　C.萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期

　　D. 萌芽期、發(fā)展期、高潮期

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期 階段。

　　11、( )體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。

　　A.股利政策

　　B.股票分割

　　C.資產(chǎn)重組

　　D.收購(gòu)兼并

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。

　　12、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。

　　A.債權(quán)債務(wù)

　　B.所有權(quán)、使用權(quán)

　　C.權(quán)利義務(wù)

　　D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

　　13、以下不屬于直接融資的是()

　　A.商業(yè)信用

　　B.國(guó)家信用

　　C.銀行信用

　　D.個(gè)人信用

　　正確答案是：C，

　　解析

　　直接融資包括商業(yè)信用、國(guó)家信用、消費(fèi)信用、個(gè)人信用。

　　銀行信用屬于間接融資。

　　14、股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　正確答案是：B，

　　解析

　　相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　15、金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類，可以分為()

　　A.交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具和信用衍生工具

　　C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　D.金融遠(yuǎn)期合約和金融期貨

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類，可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　16、如果債券信用等級(jí)低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)( )，債券票面利率要定得( ) 一些。

　　A.小;高

　　B.小;低

　　C.大;高

　　D.大;低

　　正確答案是：C，

　　解析

　　如果債券信用等級(jí)低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)大，債券票面利率要定得高一些。

　　17、債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券和股票都是籌資手段，但是發(fā)行債券籌集的資金屬于公司負(fù)債，發(fā)行股票籌集的資金屬于公司資本。

　　18、證券的清算和交收統(tǒng)稱為()

　　A.證券結(jié)算

　　B.證券清算

　　C.證券交收

　　D.證券委托

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算。

　　19、 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)在固定場(chǎng)所進(jìn)行交易活動(dòng)，一般指的是()

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜頭市場(chǎng)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)。

　　20、由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　21、OTC市場(chǎng)又稱為()。

　　A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　B.交易所市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.集中交易市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即OTC市場(chǎng)，又稱為柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。

　　22、通過(guò)證券從業(yè)資格考試后，( )沒(méi)從事證券行業(yè)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)從業(yè)資格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正確答案是：C，

　　解析

　　取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　23、資產(chǎn)證券化根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和()

　　A.境外資產(chǎn)證券化

　　B.離岸資產(chǎn)證券化

　　C.國(guó)外資產(chǎn)證券化

　　D.國(guó)際資產(chǎn)證券化

　　正確答案是：B，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　24、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于()。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在場(chǎng)外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　正確答案是：B，

　　解析

　　《中 華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。因此，證 券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前，我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司 債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　25、上證綜合指數(shù)以股票( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 。

　　A.流通股數(shù)

　　B.市值

　　C.發(fā)行數(shù)

　　D.面值

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上證綜合指數(shù)。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　26、證券交易所的組織形式中，不以營(yíng)利為目的的是()。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.審批制

　　D.許可制

　　正確答案是：B，

　　解析

　　會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。

　　27、1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用()方式發(fā)行。

　　A.通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售

　　B.銀行管理部門(mén)

　　C.行政分配

　　D.承購(gòu)包銷(xiāo)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　1988年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式

　　28、金融市場(chǎng)的基本功能是()。

　　A.貨幣資金融通功能

　　B.資源配置功能

　　C.經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能

　　D.定價(jià)功能

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場(chǎng)的基本功能是貨幣資金融通功能

　　29、上海證券交易所成立的時(shí)間是()。

　　A.1992年10月

　　B.1990年11月

　　C.1993年12月

　　D.1986年7月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1990年11月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

　　30、()與資本市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)一起構(gòu)成了現(xiàn)代金融市場(chǎng)。

　　A.股票市場(chǎng)

　　B.黃金市場(chǎng)

　　C.信托市場(chǎng)

　　D.融資租賃市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　信托市場(chǎng)與資本市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)一起構(gòu)成了現(xiàn)代金融市場(chǎng)。

　　31、我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的中長(zhǎng)期金融債券的最短期限為()。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.8年

　　D.12年

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的中長(zhǎng)期金融債券的最短期限為5年。

　　32、指數(shù)基金比較適合于下列()的資金投資。

　　A.社會(huì)閑資

　　B.對(duì)沖基金

　　C.激進(jìn)的投資者

　　D.社保基金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性，投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適合于社�；�金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。

　　33、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是()。

　　A.事業(yè)單位法人

　　B.公司法人

　　C.社會(huì)團(tuán)體法人

　　D.企業(yè)法人

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　34、相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，()的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　市 場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：(1)主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的 基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。(4)相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　35、( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.法人股

　　C.外資股

　　D.國(guó)家股

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　36、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)( )，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　A.股權(quán)交易日

　　B.股權(quán)登記日

　　C.股權(quán)發(fā)行日

　　D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

　　正確答案是：B，

　　解析

　　普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　37、累積優(yōu)先股票是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　A.當(dāng)年

　　B.歷年

　　C.累積自前一年

　　D.累積自后一年

　　正確答案是：B，

　　解析

　　累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票

　　38、由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　這是購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的定義。

　　39、優(yōu)先股的特征不保括()。

　　A.股息固定

　　B.優(yōu)先分配股利及剩余價(jià)值

　　C.一般具有表決權(quán)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)較低

　　正確答案是：C，

　　解析

　　優(yōu)先股的特征： (1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權(quán)。

　　40、融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)是()。

　　A.資本市場(chǎng)

　　B.回購(gòu)市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)，又稱短期金融市場(chǎng)或短期資金市場(chǎng)。

　　41、下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性特征，說(shuō)法不正確的是()。

　　A.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　B.投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期

　　C.真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

　　D.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵也可以說(shuō)是歷史收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)。

　　42、證券中介機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.資信評(píng)級(jí)公司

　　D.信托投資公司

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券中介機(jī)構(gòu)不包括信托投資公司。

　　43、()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　44、下列屬于短期金融市場(chǎng)的是( )

　　A.股票市場(chǎng)

　　B.債券市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　貨幣市場(chǎng)又稱“短期金融市場(chǎng)”“短期資金市場(chǎng)”，是指融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)。

　　45、港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以( )交收。

　　A.美元

　　B.人民幣

　　C.歐元

　　D.港幣

　　正確答案是：B，

　　解析

　　滬港通包括滬股通和港股通兩部分，對(duì)投資者采用雙向人民幣交收，即內(nèi)地投資者買(mǎi)賣(mài)以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國(guó)香港投資者買(mǎi)賣(mài)以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　46、( )是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　47、()是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

　　A.回購(gòu)交易

　　B.現(xiàn)券交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.期貨交易

　　正確答案是：C，

　　解析

　　遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

　　48、基金份額凈值是指()。

　　A.基金資產(chǎn)總值/基金總份額

　　B.基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

　　C.基金負(fù)債總值/基金總份額

　　D.基金負(fù)債凈值/基金總份額

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。

　　49、()能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　B.主板市場(chǎng)

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.四板市場(chǎng)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　主板市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　50、基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是()。

　　A.隸屬關(guān)系

　　B.委托與受托關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.債權(quán)關(guān)系

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是委托與受托關(guān)系。

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