26.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向( )備案。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.地方證管辦

　　D.證券交易所

　　26.[答案]C

　　[精析]證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦備案。

　　27.會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師應(yīng)不少于()人。

　　A.30

　　B.35

　　C. 55

　　D.80

　　27.[答案]D

　　[精析 ]會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過—注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5 年中持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　28.下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項 具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　28.[答案]D

　　[精析 ]地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項債券(收入債券)。普通債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，收入債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。

　　29.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為( )左右。

　　A.40%～60%

　　B. 30%～50%

　　C.20%～60%

　　D.20% ～40%

　　29.[答案]A

　　[精析 ]略。

　　30.將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分的。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買 賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　30.[答案]C

　　[精析 ]委托的分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買 賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托;③根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;④根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托，當(dāng) 周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　31.間接融資的特點不包括()。

　　A.間接性

　　B.相對的集中性

　　C.全部具有可逆

　　性D.信譽的差異性較大

　　31.[答案]D

　　[精析 ]間接融資的特點包括間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。

　　32.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是()。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　32.[答案]A

　　[精析 ]國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并希亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　33.關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是()。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　33.[答案]B

　　[精析 ]在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩 余財產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)失，股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險較大的股票。

　　34.判斷股票的流動性強弱主要分析的方面不包括( )。

　　A.市場深度

　　B.報價緊密度

　　C.股票的價格

　　D.股票的價格彈性或者恢復(fù)能力

　　34.[答案]C

　　[精析 ]通常，判斷股票的流動性強弱主要分析三個方面。首先是市場深度，以每個價位上報單的數(shù)量來衡量，買 賣盤在每個價位上報單越多，成交越容易，股票的流動性越高。其次是報價緊密度，以價位之間的價差來衡量，價差越小，交易對市場價格的沖擊越小，股票 流動性就比較強。最后是股票的價格彈性或者恢復(fù)能力，以交易價格受大額交易沖擊后的恢復(fù)能力來衡量，價格恢復(fù)能力越強，股票的流動性越高。

　　35.在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開( )對基金的重大事項作出決議。

　　A.經(jīng)理層

　　B.基金受益人大會

　　C.董事會

　　D.基金托管人

　　35.[答案]B

　　[精析 ]在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　36.投資者最為關(guān)心的價格是股票的()。

　　A.市場價格

　　B.交易價格

　　C.發(fā)行價格

　　D.理論價格

　　36.[答案]A

　　[精析 ]股票市場價格的變動直接影響著投資者的收入，因此是投資者最為關(guān)心的價格。

　　37.資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為( )。

　　A.股票融資

　　B.債券融資

　　C.證券融資

　　D.金融機構(gòu)融資

　　37.[答案]C

　　[精析 ]證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　38.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易曰內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量3096以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A. 10%

　　B. 30%

　　C.50%

　　D. 70 %

　　38.[答案]C

　　[精析]單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　39.根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。

　　A.資本公積

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.應(yīng)付款項

　　D.留 存收益

　　39.[答案]A

　　[精析 ]根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票 面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積。

　　40.下列各種債券中，其利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是( )。

　　A.貼現(xiàn)債券

　　B.附 息債券

　　C.息 票累積債券

　　D.浮動利率債券

　　40.[答案]D

　　[精析 ]浮動利率債券是指發(fā)行時規(guī)定債券利率隨市場利率定期浮動的債券。也就是說，債券利率在償還期內(nèi)可以進(jìn)行變動和調(diào)整。

　　41.下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是( )。

　　A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣

　　C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

　　D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

　　41.[答案]B

　　[精析 ]根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。故 選項B錯誤。

　　42.下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是( )。

　　A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

　　B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

　　C.股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念

　　D.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

　　42.[答案]D

　　[精析 ]股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括：①股利政策;②股份變動。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。

　　43.在下列各種基金中，管理費率最低的是( )。

　　A.價值型股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.股票基金

　　43.[答案]C

　　[精析 ]目前，我國股票基金大部分按照 1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場基金的管理費率最低。

　　44.將基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金，是根據(jù)()進(jìn)行劃分。

　　A.投資理念

　　B.募集方式

　　C.投資標(biāo)的

　　D.資產(chǎn)配置

　　44.[答案]D

　　[精析 ]本題考查證券投資基金的分類。按基金的資產(chǎn)配置劃分，可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金。

　　45.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。

　　A.注冊資本

　　B.負(fù)債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　45.[答案]A

　　[精析 ]普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　46.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 30%

　　46.[答案]D

　　[精析 ]合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng) 遵守中囪證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限鋪和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　47.投資者在從事證券交易之前，必須向( )提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.存管銀行

　　D.證券交易所

　　47.[答案]B

　　[精析 ]在我國，證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理職能。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。

　　48.證券投資基金的特征不包括()。

　　A.集合投資

　　B.分散風(fēng)險

　　C.專業(yè)理財

　　D.分散投資

　　48.[答案]D

　　[精析 ]證券投資基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：①集合投資;②分散風(fēng)險;③專業(yè)理財。

　　49.下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　49.[答案]C

　　[精析 ]證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);②具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定;③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　50.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng) 留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于()年。

　　A.1

　　B. 2

　　C.3

　　D.4

　　50.[答案]C

　　[精析]客戶回訪應(yīng)當(dāng) 留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3 年。

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