二、組合單項(xiàng)選擇題(本大題共 50小題，每小題1分，共 50分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，其中，只有一個(gè)選項(xiàng)中所含序號(hào)內(nèi)容為最佳答案，請將包含最佳答案的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.上市公司增資的方式有()。

　　①向原股東配售股份;②向不特定對象公開募集股份;③發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券;④非公開發(fā)行股票

　　A. ①②④

　　B.①③

　　C.②④

　　D.①②③④

　　1.[答案]D

　　[精析]我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　2.封閉式基金和開放式基金的區(qū)別包括()。

　　①期限不同;②發(fā)行規(guī)模限制不同;③基金份額交易方式不同;④交易費(fèi)用不同

　　A. ①③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　2.[答案]D

　　[精析]封閉式基金和開放式基金的區(qū)別包括期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同、基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同、交易費(fèi)用不同、投資策略不同。

　　3.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以部分或者全部經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。

　�、僮C券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢;②與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;③證券承銷與保薦;④證券自營、證券資產(chǎn)管理。

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　3.[答案]A

　　[精析]根據(jù)《證券法》第一百二十五條的規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。

　　4.下列說法中正確的有()。

　�、俟善钡氖袌鰞r(jià)格由市場交易量決定;②股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定;③股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場上的交易價(jià)格;④股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場上的發(fā)行價(jià)格

　　A. ①③④

　　B. ①②③

　　C. ③④

　　D. ②③

　　4.[答案]D

　　[精析]股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場上交易的價(jià)格。股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。

　　5.一般來說，債券具有的特征包括()。

　�、倭鲃�(dòng)性;②永久性;③安全性;④收益性

　　A. ①②③④

　　B. ①②③

　　C. ①③④

　　D. ①②④

　　5.[答案]C

　　[精析]債券的特征包括：①償還性;②流動(dòng)性;③安全性;④收益性。

　　6.以下關(guān)于股票分割與合并的說法中，不正確的是( )。

　�、偈聦�(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降;②從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià);③股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股;④股票不論是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A. ①②④

　　B. ②③④

　　C. ②③

　　D. ①③

　　6.[答案]C

　　[精析]股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為l股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降，理由：股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每股股票的市價(jià)下降，便于吸引更多的投資者購買;股票合并則常見于低價(jià)股。

　　7.基金與股票的區(qū)別在于()。

　�、俜从车慕�(jīng)濟(jì)關(guān)系不同;②籌集資金的投向不同;③收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同;④投資數(shù)量不同

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　7.[答案]A

　　[精析]證券投資基金與股票的區(qū)別包括：①反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同;②籌集資金的投向不同;③收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同。

　　8.上市公司股權(quán)分置改革是通過( )之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除 A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　�、賯�券持有人;②流通股股東;③優(yōu)先股股東;④非流通股股東

　　A. ①③④

　　B. ②④

　　C. ①④

　　D. ②③④

　　8.[答案]B

　　[精析]上市公司股權(quán)分置 改 革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平 衡協(xié) 商機(jī)制，消除 A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　9.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有()行為。

　�、俨还�平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);②侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);③泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　9.[答案]A

　　[精析]根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　10.基金與股票、債券的區(qū)別在于()。

　�、倩I資規(guī)模不同;②反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同;③所籌集資金的投向不同;④收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　A. ①②③④

　　B. ①③④

　　C. ②③④

　　D. ①②③

　　10.[答案]C

　　[精析]基金與股票、債券的區(qū)別包括：①反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同;②所籌集資金的投不同;③收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同。

　　11.下列屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有()。

　　①證券公司;②投資咨詢機(jī)構(gòu);③財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu);④律師事務(wù)所

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　11.[答案]B

　　[精析]證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。

　　12.下列關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的有()。

　�、倩�金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批;②基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù);③基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益的行為;④基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益

　　A. ①③

　　B. ①④

　　C. ②④

　　D. ②③

　　12.[答案]B

　　[精析]2006 年 2月，中國證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，基金管理公司無需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。同時(shí)規(guī)定，基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益、承諾投資收益、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶以及代理投資咨詢客戶從事證券投資的行為

　　13.影響債券利率的因素主要有()。

　�、俳栀J資金市場利率水平;②籌資者的資信;③流通市場風(fēng)險(xiǎn);④債券期限長短

　　A. ②③④

　　B. ②③

　　C. ①④

　　D. ①②④

　　13.[答案]D

　　[精析]在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸 資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

　　14.下列選項(xiàng)中，屬于中國證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施的是()。

　　①查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶;②查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個(gè)人的銀行賬戶;③對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn);④對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封

　　A.①②③

　　B. ①③④

　　C.②③

　　D.①②

　　14.[答案]D

　　[精析]根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施是查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　15.我國的混合資本債券的基本特征有()。

　�、倨谙� 15 年以上，發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回;②發(fā)行人核心資本充足率低于4%時(shí)，可以延期支付利息;③清償順序位于一般債務(wù)之后，次級(jí)債務(wù)之前;④本息支付存在很大風(fēng)險(xiǎn)

　　A. ②③④

　　B. ①②③

　　C. ①②④

　　D. ①②③④

　　15.[答案]C

　　[精析]我國的混合資本債券具有四個(gè)基本特征：①期限在15 年以上，發(fā)行之日起 10牟內(nèi)不得贖回;②混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;③ 當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，先于股權(quán)資本;④混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。

　　16.創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)包括( )。

　　①公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的;②董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議;③簽署意向書或者協(xié)議;④公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

　　A. ①②③④

　　B. ②③④

　　C. ①②④

　　D. ①③④

　　16.[答案]B

　　[精析]創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：①董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議;②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。①屬于創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度的內(nèi)容。

　　17.下列影響基金份額凈值的因素有()。

　�、倩�金資產(chǎn)凈值;②基金資產(chǎn)總值;③基金負(fù)債;④基金總份額

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　17.[答案]C

　　[精析]基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。茶全資產(chǎn)凈值和基金份額凈值計(jì)算公式如下：基金資產(chǎn)凈值茹基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債;基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值÷基金總份額。由這兩個(gè)公式可以看出，題干所述四項(xiàng)都影響基金份額凈值。

　　18.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與暴露的說法中，正確的是()。

　�、亠L(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合;②暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài);③風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性;④沒有風(fēng)險(xiǎn)暴露就沒有風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　18.[答案]A

　　[精析]風(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合。沒有風(fēng)險(xiǎn)暴露就沒有風(fēng)險(xiǎn)，也就無所謂金融風(fēng)險(xiǎn)了。同時(shí)，暴露與風(fēng)險(xiǎn)又具有不同的內(nèi)涵，暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)，而風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性。風(fēng)險(xiǎn)暴露的程度可以用暴露和風(fēng)險(xiǎn)|同時(shí)加以刻畫。

　　19.對比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有( )。

　�、佻F(xiàn)在定約成交;②將來交割;③非標(biāo)準(zhǔn)化;④在場外市場進(jìn)行

　　A.①②③

　　B. ①③④

　　C.②③

　　D.①②

　　19.[答案]D

　　[精析]期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行;期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的、有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行。

　　20.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的有( )。

　　①金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成;②客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用;③二級(jí)市場的發(fā)育程度;④已建立的融資渠道

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　20.[答案]B

　　[精析]流動(dòng)性強(qiáng)弱受多種因素的影響，如金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成、客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用、二級(jí)市場的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　21.政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式包括( )。

　�、儇�(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益;②由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動(dòng)外資和民營資本的投入;③獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券;④向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款

　　A.①②③④

　　B.②③

　　C.①④

　　D.①②③

　　21.[答案]A

　　[精析]政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式包括：①財(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益;②由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動(dòng)外資和民營資本的投入;③獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券;④向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款;⑤獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國政府的貸款;⑥外國政府援助贈(zèng)款。

　　22.按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為()。

　�、俟�募發(fā)行;②私募發(fā)行;③直接發(fā)行;④間接發(fā)行

　　A. ①②

　　B. ③④

　　C. ①④

　　D. ②③

　　22.[答案]B

　　[精析]按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。直接發(fā)行，即發(fā)行人直接向投資者推銷、出售證券的發(fā)行。間接發(fā)行，是由發(fā)行公司委托證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。

　　23.股份的發(fā)行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為。股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　�、俟�平;②公正;③公開;④同股同價(jià)原則

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　23.[答案]C

　　[精析]《中華人民共和國公司法》規(guī)定：“股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額�！�

　　24.行權(quán)結(jié)算方式分為()。

　�、僮C券給付結(jié)算方式;②現(xiàn)金結(jié)算方式;③股票給付結(jié)算方式;④債券給付結(jié)算方式

　　A.①②

　　B. ①③④

　　C.①②③④

　　D.③④

　　24.[答案]A

　　[精析]行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。前者指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價(jià)格向權(quán)證持有人出售或購買標(biāo)的證券;后者指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。

　　25.期貨一般分為()。

　　①商品期貨;②貨物期貨;③貨幣期貨;④金融期貨。

　　A.①②③④

　　B.①④C.②③

　　D.③④

　　25.[答案]B

　　[精析]作為衍生性金融商品，期貨按其相關(guān)資產(chǎn)的種類，可分為商品期貨和金融期貨兩大類。

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