第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合單項選擇題

　　26.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有( )。

　�、僦苯影l(fā)行;②包銷;③代銷;④公募發(fā)行

　　A. ①③④

　　B. ①②③

　　C. ③④

　　D. ②③

　　26.[答案]D

　　[精析]證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　27.根據(jù) 2007 年 3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件的有( )。

　�、僮罱�2 年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰;②已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;③有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);④內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好

　　A.①②③④

　　B.②③

　　C.①④

　　D.①②③

　　27.[答案]A

　　[精析]中國證監(jiān)會與中華人民共和國司法部于2007 年 3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)： ①內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好;②有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;④最近2 年來因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　28.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員()等作為考核的重要內(nèi)容。

　　①行為的合規(guī)性;②服務(wù)的效率性;③客戶投訴情況;④服務(wù)的適當性。

　　A. ①②③④

　　B. ①③④

　　C. ②③④

　　D. ①②④

　　28.[答案]B

　　[精析]證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　29.貨幣期權(quán)合約主要以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　①美元 ;②日元 ;③英鎊;④加拿大元

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　29.[答案]A

　　[精析]貨幣期權(quán)又稱為“外幣期權(quán)”、“外匯期權(quán)”，指買方在支付了期權(quán)費后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯 資產(chǎn)的權(quán)利。貨幣期權(quán)合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亞元等為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　30.集中競價交易系統(tǒng)包括( )。

　�、俳灰紫到y(tǒng) ;②結(jié)算系統(tǒng);③信息系統(tǒng) ;④監(jiān)察系統(tǒng)

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　30.[答案]A

　　[精析]現(xiàn)代證券交易所的運作普遍實現(xiàn)了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運作系統(tǒng)。集中競價交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。

　　31.中國證監(jiān)會設(shè)計、實施新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的原則有( )。

　　①保障客戶 資產(chǎn)安全 ;

　�、诜乐癸L(fēng)險傳遞;

　�、鄯奖阃顿Y者 ;

　　④有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　31.[答案]A

　　[精析]中國證監(jiān)會在原有客戶 資金存管制度的基礎(chǔ)上，按照保障客戶 資產(chǎn)安全、防止風(fēng)險傳遞、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　32.關(guān)于公司型基金，下列說法中正確的有( )。

　�、偈峭ㄟ^基金契約的形式設(shè)立的基金;②依據(jù)投資公司章程營運基金;③籌集的資金是公司法人的資本;④是具有獨立法人地位的股份投資公司

　　A. ②③④

　　B.①④

　　C. ①②③

　　D. ①③④

　　32.[答案]A

　　[精析]公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本，依據(jù)投資公司章程營運基金。①屬于契約型基金的特征。

　　33.優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括()。

　�、賰�(yōu)先股票分配股息的順序和定額;

　�、趦�(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額;

　�、蹆�(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序;

　�、軆�(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　33.[答案]A

　　[精析]優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

　　34.金融風(fēng)險的度量包括( )。

　　①風(fēng)險發(fā)現(xiàn)

　　;②風(fēng)險分析;

　　③風(fēng)險評估;

　　④風(fēng)險報告

　　A. ①③④

　　B. ①②③

　　C. ③④

　　D. ②③

　　34.[答案]D

　　[精析]金融風(fēng)險的度量，就是鑒別金融活動中各項損失的可能性，估計可能損失的嚴重性。它包括風(fēng)險分析和風(fēng)險評估。

　　35.按投資目標劃分，證券投資基金可以分為()。

　　①衍生證券投資基金;

　　②成長型基金;

　　③收入型基金;

　�、芷胶庑突�金

　　A. ②③④

　　B.①②④

　　C. ①②③④

　　D. ①③④

　　35.[答案]A

　　[精析]按投資目標劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　36.商業(yè)銀行債券包括( )。

　�、僮C券公司債券;

　�、谏虡I(yè)銀行普通債券;

　�、圬攧�(wù)公司債券;

　�、芑旌腺Y本債券

　　A. ②④

　　B.①③

　　C. ①②

　　D. ②③

　　36.[答案]A

　　[精析]商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。證券公司債券和財務(wù)公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。

　　37.基金管理公司通常由()發(fā)起設(shè)立，具有獨立法人地位。

　�、僦袊�證監(jiān)會;

　�、谧C券公司;

　�、坌磐型顿Y公司;

　　④商業(yè)銀行

　　A. ①②④

　　B. ②③④

　　C. ②③

　　D. ①③

　　37.[答案]C

　　[精析]《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。基金管理公司通常 由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

　　38.上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括()。

　�、� 《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》;②《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》;③《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》;④《國有資產(chǎn)評估管理辦法》。

　　A.①②③④

　　B. ①②③

　　C. ②③④

　　D. ①④

　　38.[答案]A

　　[精析]上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》《國有資產(chǎn)評估管理辦法》等。

　　39.債券的票面要素包括()。

　　①債券的票面價值;②債券的到期期限;③債券的票面利率;④債券發(fā)行者名稱

　　A.①④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　39.[答案]B

　　[精析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。

　　40.以下關(guān)于基金市場的說法正確的有()。

　�、倩�金市場是基金份額發(fā)行和流通的市場;②封閉式基金在證券交易所掛牌交易;③封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓;④開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓

　　A. ①②④

　　B. ①③④

　　C.② ③④

　　D. ①②③

　　40.[答案]A

　　[精析]基金市場是基金份額發(fā)行和流通的市場。封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

　　41.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為( )。

　　①利率期權(quán);②貨幣期權(quán);③股權(quán)類期權(quán);④金融期貨合約期權(quán)

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　41.[答案]B

　　[精析]按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

　　42.按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為( )。

　�、俦ＷC最高收益型 ;②非收益保證型;③保證風(fēng)險最低型 ;④收益保證型

　　A. ①②③④

　　B. ①③④

　　C. ②④

　　D. ①③

　　42.[答案]C

　　[精析]接收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類，其中前者又可進一步細分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

　　43.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　①匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品;②商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品;③利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品;④股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　43.[答案]C

　　[精析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票、股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等。

　　44.證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括()。

　�、倩�本形成誠信制度規(guī)范體系;②推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè);③始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢;④不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質(zhì)

　　A.②③

　　B.①②

　　C.①②③

　　D. ①③④

　　44.[答案]C

　　[精析]證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括：基本形成誠信制度規(guī)范體系;推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè);始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢;廣泛開展誠信宣傳教育。

　　45.按照能否分散，可將金融風(fēng)險分為()。

　�、傧到y(tǒng)風(fēng)險;②會計風(fēng)險;③非系統(tǒng)風(fēng)險;④經(jīng)濟風(fēng)險

　　A. ①③④

　　B. ②③

　　C. ①③

　　D. ①④

　　45.[答案]C

　　[精析]按照能否分散，可將金融風(fēng)險分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險;按照會計標準，可將金融風(fēng)險分為會計風(fēng)險和經(jīng)濟風(fēng)險。

　　46.證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具()時，應(yīng)當勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　�、賹徲媹蟾� ;②資產(chǎn)評估報告;③財務(wù)顧問報告;④資信評級報告

　　A.②③④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　46.[答案]C

　　[精析]證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)研估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書 等文件，應(yīng)當勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　47.下列屬于非柜臺委托的有()。

　�、匐娫捨�托;②傳真委托C。自助終端委托;④網(wǎng)上委托

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　47.[答案]B

　　[精析]非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等方式。

　　48.對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有( )。

　�、佻F(xiàn)在定約成交;②將來交割;③非標準化;④在場外市場進行

　　A.①②③

　　B. ①③④

　　C.②③

　　D.①②

　　48.[答案]D

　　[精析]期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行。

　　49.綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有()。

　�、僖庀蛏陥�;②單邊報價;③定價申報;④成交申報

　　A. ①②③④

　　B. ①③

　　C. ①③④

　　D. ②④

　　49.[答案]C

　　[精析]綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報、其他申報。綜合協(xié)議交易平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認成交，并有回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易安排。

　　50. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　�、侔l(fā)行人的高級管理人員;②持有公司59《以上股份的股東;③由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;④證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　50.[答案]C

　　[精析]《證券法》第74 條規(guī)定，證券交易內(nèi) 幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

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