第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　點擊查看：2018年10月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》預(yù)測卷及答案匯總 

　　1、政策性金融債券是政策性銀行在()發(fā)行的金融債券。

　　A.同業(yè)拆借市場

　　B.證券交易所

　　C.銀行間債券市場

　　D.信托市場

　　正確答案是：C

　　解析

　　政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的金融債券。

　　2、國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A.紐約

　　B.華盛頓

　　C.倫敦

　　D.斯德哥爾摩

　　正確答案是：B

　　解析

　　國際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

　　3、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的變動作出預(yù)測，這是衍生工具的()所決定的。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.投機性

　　正確答案是：A

　　解析

　　投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的變動作出預(yù)測，這是衍生工具的跨期由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性：

　　(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。

　　(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。

　　(3)聯(lián)動性。這是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。

　　(4)不確定性或高風(fēng)險性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準確程度所決定的。

　　4、債券的安全性、穩(wěn)定性以及利息收益受到經(jīng)濟中不穩(wěn)定因素的影響，經(jīng)濟形勢的變化對這類債券的價值影響很大，屬于()的特點。

　　A.C級債券

　　B.D級債券

　　C.A級債券

　　D.B級債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　債券的安全性、穩(wěn)定性以及利息收益受到經(jīng)濟中不穩(wěn)定因素的影響，經(jīng)濟形勢的變化對這類債券的價值影響很大，投資者冒一定風(fēng)險，但收益水平較高，籌資成本和費用也較高，這些屬于B級債券的特點。

　　5、基金管理人作為受托人，必須履行()。

　　A.誠信義務(wù)

　　B.保密義務(wù)

　　C.信息披露義務(wù)

　　D.誠實義務(wù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金管理人作為受托人，必須履行誠信義務(wù)。

　　6、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是()。

　　A.出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況

　　B.負責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D.及時向基金份額持有人分配收益

　　正確答案是：D

　　解析

　　《中 華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的 發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及 時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格; 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名 義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　7、為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取的做法是由( )在同投資者辦理交收過程中代為扣收。

　　A.中央結(jié)算公司

　　B.. 中國證監(jiān)會

　　C. 證券業(yè)協(xié)會

　　D. 證券經(jīng)紀商

　　正確答案是：D

　　解析

　　為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

　　8、有關(guān)會計師事務(wù)所申請證券資格的條件，下列哪項說法不正確()。

　　A.依法成立5年以上

　　B.質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好

　　C.注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人

　　D.有限責(zé)任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元

　　正確答案是：A

　　解析

　　會 計師事務(wù)所申請證券資格的條件會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)依法成立3年以上。(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行， 執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。(3)注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注 冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。(4)有限責(zé)任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。(5)會計師事務(wù) 所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于600萬元。(6)上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元。(7)持有不少于50%股權(quán)的股東， 或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。(8)不存在下列情形之一:在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止 未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材 料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。會計師事務(wù)所具備上述第1項、第7項和第8項規(guī)定條 件，并通過吸收合并具備前款第2～6項規(guī)定條件的，自吸收合并后工商變更登記之日起至提出申請之日止應(yīng)當(dāng)滿1年。

　　9、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為()。

　　A.創(chuàng)業(yè)板

　　B.中小企業(yè)板

　　C.二板市場

　　D.新三板

　　正確答案是：D

　　解析

　　場內(nèi)市場的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(俗稱“二板”)和場外市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權(quán)交易市場、證券公司主導(dǎo)的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

　　10、形成《信用評級分析報告》屬于債券評級程序中()的工作。

　　A.前期準備階段

　　B.確定等級階段

　　C.初步評級階段

　　D.信息收集階段

　　正確答案是：C

　　解析

　　形成《信用評級分析報告》屬于債券評級程序中初步評級階段的工作。

　　形成《信用評級報告》屬于確定等級階段的工作。

　　11、深圳交易所成立的時間是()

　　A.1990

　　B. 1991

　　C.1992

　　D.1989

　　正確答案是：B

　　解析

　　1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

　　12、下列屬于資本流出的是()。

　　A.外國對本國負債減少

　　B.本國對外國的負債增加

　　C.本國對外國的債務(wù)減少

　　D.本國在外國的資產(chǎn)減少

　　正確答案是：C

　　解析

　　資本流出指本國資本流到外國，即本國資本輸出。其主要表現(xiàn)為:①外國在本國的資產(chǎn)減少。②外國對本國的債務(wù)增加。③本國對外國的債務(wù)減少。④本國在外國的資產(chǎn)增加。

　　13、( )是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.國家股

　　B.外資股

　　C.社會公眾股

　　D.法人股

　　正確答案是：B

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　14、嚴格意義上的ETF最早出現(xiàn)在( )。

　　A.紐約證券交易所

　　B.多倫多證券交易所

　　C.倫敦證券交易所

　　D.芝加哥證券交易所

　　正確答案是：B

　　解析

　　嚴格意義上的ETF最早出現(xiàn)在多倫多證券交易所。

　　15、下列各項中，()不屬于利率金融衍生工具。

　　A.遠期利率協(xié)議

　　B.利率期權(quán)

　　C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　D.利率互換

　　正確答案是：C

　　解析

　　C屬于信用衍生工具。

　　16、負責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構(gòu)是()。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

　　B.特定目的的機構(gòu)

　　C.信用評級機構(gòu)

　　D.信用增級機構(gòu)

　　正確答案是：D

　　解析

　　負責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構(gòu)是信用增級機構(gòu)。

　　17、公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　正確答案是：D

　　解析

　　公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　18、()編制的目標是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況，并能夠作為投資業(yè)績的評價標準。

　　A.滬深300指數(shù)

　　B.上證380指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.中證100指數(shù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　滬深300指數(shù)編制的目標是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況，并能夠作為投資業(yè)績的評價標準。

　　19、金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A.客戶風(fēng)險

　　B.資金分級

　　C.風(fēng)險分級

　　D.資產(chǎn)分級

　　正確答案是：D

　　解析

　　實踐中，金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　20、債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的。

　　A.物權(quán)

　　B.所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.處置權(quán)

　　正確答案是：C

　　解析

　　債券是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。

　　21、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　正確答案是：D

　　解析

　　中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　22、證券交易所直接由()監(jiān)管。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.銀監(jiān)會

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所直接由中國證監(jiān)會監(jiān)管

　　23、()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　A.風(fēng)險性

　　B.流動性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　正確答案是：D

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　24、以下不屬于優(yōu)先股的特征的是()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.一般有表決權(quán)

　　D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　正確答案是：C

　　解析

　　優(yōu)先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。

　　25、()7月3日，深圳證券交易所正式營業(yè)。

　　A.1993年

　　B.1992年

　　C.1991年

　　D.1990年

　　正確答案是：C

　　解析

　　1991年7月3日，深圳證券交易所正式營業(yè)

　　26、以下屬于無風(fēng)險債券的是()

　　A.企業(yè)債券

　　B.公司債券

　　C.中期票據(jù)

　　D.政府債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　中央政府債券不存在違約風(fēng)險，屬于無風(fēng)險債券。

　　27、賬面價值也稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價值是()。

　　A.賬面凈值

　　B.票面價格

　　C.公司總資產(chǎn)扣減減值準備后的金額

　　D.股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值

　　正確答案是：D

　　解析

　　賬面價值是指也稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價值是股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值

　　28、我國在( )證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場和創(chuàng)業(yè)板市場，從而形成了交易所市場內(nèi)的不同市場層次。

　　A.深圳

　　B.上海

　　C.北京

　　D.重慶

　　正確答案是：A

　　解析

　　我國在深圳證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場和創(chuàng)業(yè)板市場，從而形成了交易所市場內(nèi)的不同市場層次。

　　29、()是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　A.傭金

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.變更費

　　正確答案是：B

　　解析

　　過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　30、財務(wù)風(fēng)險的特征不包括( )。

　　A.客觀性

　　B.不確定性

　　C.全面性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：D

　　解析

　　財務(wù)風(fēng)險的主要特征有：(1)客觀性。(2)全面性。(3)不確定性。(4)收益與損失共存性。

　　31、某金融市場交易者利用期貨市場套期保值，這體現(xiàn)了金融市場的()。

　　A.聚斂功能

　　B.財富再分配功能

　　C.間接調(diào)節(jié)功能

　　D.風(fēng)險再分配功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　套期保值的主要功能是規(guī)避風(fēng)險。利用各種金融工具，厭惡金融風(fēng)險較高程度的人可以把風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給厭惡風(fēng)險程度較低的人，從而實現(xiàn)風(fēng)險的再分配。

　　32、對基金份額持有人大會認識不正確的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　正確答案是：A

　　解析

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。

　　33、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.10

　　正確答案是：C

　　解析

　　設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于2億元。

　　34、第一家證券交易所——上海證券交易所成立的時間是()。

　　A.1990年11月

　　B.1991年7月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：A

　　解析

　　1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

　　35、2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，批準國務(wù)院成立( )，至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。

　　A.中國保監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：B

　　解析

　　2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，批準國務(wù)院成立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國銀監(jiān)會”)。至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。

　　36、資產(chǎn)證券化起源于()。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.法國

　　D.德國

　　正確答案是：B

　　解析

　　資產(chǎn)證券化起源于美國。

　　37、()是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進行有價證券的法人機構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.機構(gòu)投資者

　　C.期貨公司

　　D.私募公司

　　正確答案是：B

　　解析

　　機構(gòu)投資者是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進行有價證券的法人機構(gòu)

　　38、資產(chǎn)證券化最早起源于()。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.德國

　　D.法國

　　正確答案是：A

　　解析

　　資產(chǎn)證券化最早起源于美國。

　　39、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在()時。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　正確答案是：B

　　解析

　　普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。

　　40、上海證券交易所成立于()，即籌集了發(fā)展資金，有轉(zhuǎn)換了經(jīng)營機制。

　　A.1991年12月

　　B.1990年11月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：B

　　解析

　　上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。

　　41、持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為(　)。

　　A.證權(quán)證券

　　B.設(shè)權(quán)證券

　　C.物權(quán)證券

　　D.債權(quán)證券

　　正確答案是：C

　　解析

　　物 權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨 著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　42、金融市場最重要的參與者是()

　　A.個人

　　B.工商企業(yè)

　　C.金融機構(gòu)

　　D.政府部門

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融市場最重要的參與者是金融機構(gòu)。

　　43、股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東( )通過決議。

　　A. 三分之一

　　B..三分之二

　　C.二分之一

　　D.全部

　　正確答案是：C

　　解析

　　股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東1/2通過決議;作出重要決議，須經(jīng)出席會議股東三分之二通過。

　　44、全面的風(fēng)險管理的含義不包括( )。

　　A.全過程的風(fēng)險管理

　　B.全部風(fēng)險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　正確答案是：D

　　解析

　　全面的風(fēng)險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風(fēng)險管理。(2)全部風(fēng)險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

　　45、基金是()投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　A.直接

　　B.間接

　　C.信托

　　D.資金

　　正確答案是：B

　　解析

　　基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　46、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是( )。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　正確答案是：C

　　解析

　　委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　47、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，()于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院證券委員會

　　D.國家體改委

　　正確答案是：C

　　解析

　　為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　48、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　正確答案是：D

　　解析

　　深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收后才能辦理

　　49、下列關(guān)于證券投資基金的說法錯誤的是()。

　　A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　B.我國對基金管理公司實行市場準入管理

　　C.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　D.基金持有人是基金運營核心

　　正確答案是：D

　　解析

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，負責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心

　　50、金融市場被稱為資金的“蓄水池”，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調(diào)節(jié)功能

　　C.配置功能

　　D.積累功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融市場被稱為資金的“蓄水池”，這體現(xiàn)了金融市場的資本積累功能。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載