第 1 頁：選擇題

第 2 頁：選擇題參考答案

第 3 頁：組合型選擇題

第 4 頁：組合選擇題參考答案

　　點(diǎn)擊查看：2018年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分.

　　1.全國證券、期貨市場的主管部門是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國人民銀行

　　2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.會計(jì)師事務(wù)所

　　3.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于(　　)的收入。

　　A.國家稅收部門

　　B.證券公司

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　4.收入型基金以獲取(　　)為目的。

　　A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

　　B.當(dāng)期的最大收入

　　C.投資組合中債券的適當(dāng)利息收益

　　D.穩(wěn)定收益

　　5.從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有(　　)。

　　A.償還性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　6.下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　7.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動.這是金融衍生工具基本特征之一的(　　)。

　　A.聯(lián)動性

　　B.杠桿性

　　C.不確定性

　　D.跨期性

　　8.購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后.就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利.稱之為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.權(quán)證

　　C.金融期權(quán)

　　D.期貨

　　9.金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

　　A.雙方面

　　B.單方面

　　C.多方面

　　D.互相

　　10.股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為(　　)。

　　A.參與型優(yōu)先股票

　　B.股息率固定優(yōu)先股票

　　C.固定利息優(yōu)先股票

　　D.固定盈利優(yōu)先股票

　　11.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為(　　)。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

　　12.風(fēng)險是指(　　)。

　　A.損失的大小

　　B.損失的分布

　　C.未來結(jié)果的不確定性

　　D.收益的分布

　　13.“S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在(　　)的外資股。

　　A.新加坡

　　B.我國香港

　　C.紐約

　　D.倫敦

　　14.我國商業(yè)銀行債券不包括(　　)。

　　A.在全國銀行間債券市場發(fā)行的金融債券

　　B.商業(yè)銀行混合資本債券

　　C.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品

　　D.商業(yè)銀行次級債券

　　15.下列關(guān)于保險公司次級債務(wù)的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.募集人在無法支付利息或償還本金時，債權(quán)人有權(quán)向法院申請對募集人實(shí)施破產(chǎn)清償

　　B.本金和利息償還順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后

　　C.期限在5年以上(含5年)

　　D.定向募集

　　16.契約型基金是基于(　　)組織起來的代理投資方式。

　　A.公約原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　17.買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的、在將來某一特定時間交割金融工具的協(xié)議，我們稱之為(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　B.金融互換

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融期貨

　　18.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以(　　)為交易對手。

　　A.賣方

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C.買方

　　D.交易所(或期貨清算公司)

　　19.下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券公司

　　B.會計(jì)師事務(wù)所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.律師事務(wù)所

　　20.證券交易所的設(shè)立和解散由(　　)決定。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券從業(yè)者協(xié)會

　　D.中國人民銀行

　　21.第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　22.以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.上市公司股份回購，只能使用自有資金

　　B.上市公司轉(zhuǎn)增股本.股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

　　C.上市公司配股.原股東可以放棄配股權(quán)

　　D.上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個人

　　23.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

　　A.清算資金

　　B.資產(chǎn)價值

　　C.賬面價值

　　D.實(shí)際價值

　　24.以下關(guān)于外資股的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價和宣布，以外幣支付

　　B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣

　　C.紅籌股不屬于外資股

　　D.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值.以外幣認(rèn)購

　　25.在票面上不規(guī)定利率的債券是(　　)。

　　A.浮動利率債券

　　B.附息債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.息票累積債券

　　26.在下列幾種基金中.一般(　　)的年管理費(fèi)率最低。

　　A.債券基金

　　B.貨幣基金

　　C.股票基金

　　D.認(rèn)股權(quán)證基金

　　27.基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢服務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　28.下列關(guān)于貨幣市場及貨幣市場工具的說法，不正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場是短期資金的融通市場，資金融通期限通常在一年以內(nèi)

　　B.貨幣市場交易量很大

　　C.相對于以股權(quán)交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有高風(fēng)險、高收益的特征

　　D.貨幣市場主要是為了彌補(bǔ)短期流動性

　　29.通常在每個交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.社�；�金

　　D.企業(yè)年金

　　30.證券投資基金托管人是(　　)權(quán)益的代表。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金監(jiān)管人

　　D.基金發(fā)起人

　　31.下列各項(xiàng)中.不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.證券品種

　　B.證券賬號

　　C.委托價格

　　D.席位代碼

　　32.價值型股票基金與成長型股票基金相比(　　)。

　　A.投資風(fēng)險相對較低

　　B.投資風(fēng)險一樣

　　C.投資風(fēng)險相對較高

　　D.投資風(fēng)險高低無法比較

　　33.適用于融資租賃交易的租賃物是(　　)。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.流動資產(chǎn)

　　C.商品

　　D.產(chǎn)品

　　34.負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金持有人

　　D.基金受益人

　　35.以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

　　B.由金融機(jī)構(gòu)承銷

　　C.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　　D.在證券交易所交易

　　36.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于(　　)。

　　A.利率衍生工具

　　B.信用衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　37.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(　　)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.償債資產(chǎn)

　　B.投資組合

　　C.債務(wù)池

　　D.資產(chǎn)池

　　38.在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于(　　)。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.結(jié)算風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.操作風(fēng)險

　　39.通常.加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票(　　)為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

　　A.基期價格

　　B.發(fā)行量或成交量

　　C.等同權(quán)重

　　D.計(jì)算期價格

　　40.中央銀行是銀行的銀行，是指中央銀行(　　)。

　　A.充當(dāng)商業(yè)銀行與其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人

　　B.監(jiān)管商業(yè)銀行與其他金融機(jī)構(gòu)

　　C.通過商業(yè)銀行的貨幣創(chuàng)造調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量

　　D.政府提供貸款

　　41.下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)的是(　　)。

　　A.存款準(zhǔn)備金率

　　B.基礎(chǔ)貨幣

　　C.再貼現(xiàn)率

　　D.貨幣供給

　　42.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于__________人。(　　)

　　A.10：5

　　B.20;10

　　C.30;10

　　D.30;20

　　43.公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__________萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。(　　)

　　A.3000：6000

　　B.6000;3000

　　C.6000：6000

　　D.3000;3000

　　44.外國債券的發(fā)行一般由(　　)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

　　A.國際公司

　　B.投資者所在國

　　C.發(fā)行者所在國

　　D.發(fā)行地所在國

　　45.按照(　　).金融市場劃分為有形市場和無形市場。

　　A.金融工具發(fā)行特征

　　B.金融交易的場地和空問

　　C.交易標(biāo)的物的不同

　　D.金融工具流通特征

　　46.未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股或其他

　　B.內(nèi)部職工股

　　C.境外上市外資股

　　D.發(fā)起人股份

　　47.我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是(　　)競價。

　　A.時間

　　B.連續(xù)

　　C.協(xié)商

　　D.集合

　　48.下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是(　　)。

　　A.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

　　B.在證券交易所上市交易

　　C.交易費(fèi)用包括申購和贖回費(fèi)用

　　D.基金份額總額不因交易而變化

　　49.中央銀行宏觀金融調(diào)控的中介指標(biāo)是(　　)。

　　A.再貼現(xiàn)率

　　B.超額存款準(zhǔn)備金

　　C.基礎(chǔ)貨幣

　　D.貨幣供應(yīng)量

　　50.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

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