第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合選擇題

　　二、組合型選擇題

　　1、我國的政策性金融機(jī)構(gòu)有(　　)。

　�、� 國家開發(fā)銀行 Ⅱ 中國進(jìn)出口銀行

　　Ⅲ 中國農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。

　　2、上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　�、� 營利能力 Ⅱ 成長性

　�、� 負(fù)債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

　　3、在收集風(fēng)險管理相關(guān)信息中，風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有(　　)。

　�、� 科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容

　�、� 市場對該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求

　�、� 該公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況

　�、� 與主要競爭對手相比，該公司實(shí)力與差距

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 在收集風(fēng)險管理相關(guān)信息中，風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集以下重要信息：①國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、公司所在產(chǎn)業(yè)的狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策;②科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容;③市場對該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求;④該公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況;⑤與公司戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性;⑥與主要競爭對手相比，該公司實(shí)力與差距;⑦本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù);⑧該公司對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。

　　4、證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則包括(　　)。

　�、� 依法監(jiān)管 Ⅱ 保護(hù)投資者利益

　�、� “三公” Ⅳ 監(jiān)督與自律相結(jié)合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則;②保護(hù)投資者利益原則;③“三公”原則，即公開、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　5、全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為(　　)。

　�、� 國際金融市場的一體化趨勢 Ⅱ 國際金融市場的證券化趨勢

　　Ⅲ 金融創(chuàng)新的趨勢 Ⅳ 全球貨幣統(tǒng)一的趨勢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為：①國際金融市場的一體化趨勢;②國際金融市場的證券化趨勢;③金融創(chuàng)新的趨勢。

　　6、證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

　　Ⅰ 買賣數(shù)量 Ⅱ 出價方式

　�、� 證券名稱 Ⅳ 價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　7、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　�、� 現(xiàn)金

　�、� 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

　　Ⅲ 剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　�、� 可轉(zhuǎn)換債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金;②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購;⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券;⑦中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　8、下列屬于境外上市外資股的有(　　)。

　�、� S股 Ⅱ B股

　�、� H股 Ⅳ N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　9、影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素有(　　)。

　�、� 清算方式的變化 Ⅱ 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、� 供求關(guān)系的變化 Ⅳ 經(jīng)濟(jì)形勢的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 各種價值模型計算出來的內(nèi)在價值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價值的估計值。經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價值的變化。

　　10、按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或活動包括(　　)。

　�、� 承銷證券

　�、� 從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　�、� 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

　�、� 向基金管理人、基金托管人出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;⑦依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

　　11、間接融資的劣勢有(　　)。

　　Ⅰ 社會資金運(yùn)行和資源配置的效率較多地依賴于金融機(jī)構(gòu)的素質(zhì)

　�、� 監(jiān)管和控制比較嚴(yán)格和保守，對新興產(chǎn)業(yè)、高風(fēng)險項(xiàng)目的融資要求一般難以及時、足量滿足

　�、� 投資者為了尋找到較好的投資品種，把握好投資機(jī)會，需要花費(fèi)大量的收集信息、分析信息的時間和成本

　�、� 公開性的要求，有時與企業(yè)保守商業(yè)秘密的需求相沖突

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：間接融資的劣勢有：①社會資金運(yùn)行和資源配置的效率較多地依賴于金融機(jī)構(gòu)的素質(zhì);②監(jiān)管和控制比較嚴(yán)格和保守，對新興產(chǎn)業(yè)、高風(fēng)險項(xiàng)目的融資要求一般難以及時、足量滿足;③由于資金供給者與需求者之間加入金融機(jī)構(gòu)為中介，隔斷了資金供求雙方的直接聯(lián)系，在一定程度上減少了投資者對投資對象經(jīng)營狀況的關(guān)注和籌資者在資金使用方面的壓力和約束。

　　12、風(fēng)險對沖的特點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ 同時進(jìn)行行情相關(guān)、方向相反、數(shù)量相當(dāng)、盈虧相抵的兩筆交易

　�、� 可對沖系統(tǒng)性風(fēng)險

　　Ⅲ 減少風(fēng)險暴露

　�、� 事先控制、事后補(bǔ)救

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　13、決定貨幣乘數(shù)的大小的因素有(　　)。

　　Ⅰ 法定準(zhǔn)備金率 Ⅱ 超額準(zhǔn)備金率

　　Ⅲ 現(xiàn)金比率 Ⅳ 存款比率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣乘數(shù)的大小由以下四個因素決定：法定準(zhǔn)備金率、超額準(zhǔn)備金率、現(xiàn)金比率、定期存款與活期存款間的比率。

　　14、我國的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　Ⅰ 銀行金融機(jī)構(gòu) Ⅱ 證券機(jī)構(gòu)

　�、� 保險機(jī)構(gòu) Ⅳ 工商企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)包括銀行金融機(jī)構(gòu)、證券機(jī)構(gòu)和保險機(jī)構(gòu)三大類。

　　15、證券市場監(jiān)管的手段有(　　)。

　�、� 法律手段 Ⅱ 經(jīng)濟(jì)手段

　�、� 行政手段 Ⅳ 政治手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。

　　16、 證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體范圍包括(　　)。

　　Ⅰ 為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

　�、� 用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)

　�、� 為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　�、� 為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)，具體包括：①為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);②為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù);⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

　　17、下列關(guān)于限價委托的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 在限價委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進(jìn)證券

　　Ⅱ 在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券

　�、� 在限價委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進(jìn)證券

　�、� 在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券。

　　18、中央銀行實(shí)施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們?yōu)?　　)。

　　Ⅰ 再貼現(xiàn)率 Ⅱ 存款準(zhǔn)備金率

　　Ⅲ 消費(fèi)者信用控制 Ⅳ 公開市場業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中央銀行實(shí)施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率和公開市場業(yè)務(wù)。

　　19、證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用(　　)出資。

　�、� 貨幣 Ⅱ 實(shí)物

　�、� 勞務(wù) Ⅳ 無形資產(chǎn)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。

　　20、匯率風(fēng)險又稱為外匯風(fēng)險，指經(jīng)濟(jì)主體在持有或運(yùn)用外匯的經(jīng)濟(jì)活動中，因匯率變動而蒙受損失的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為(　　)。

　�、� 市場性匯率風(fēng)險 Ⅱ 商業(yè)性匯率風(fēng)險

　�、� 金融性匯率風(fēng)險 Ⅳ 貨幣性匯率風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：匯率風(fēng)險又稱為外匯風(fēng)險，指經(jīng)濟(jì)主體在持有或運(yùn)用外匯的經(jīng)濟(jì)活動中，因匯率變動而蒙受損失的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險和金融性匯率風(fēng)險兩大類。

　　21、 與其他市場相比，金融市場的特點(diǎn)主要有(　　)。

　�、� 金融市場上的交易對象具有特殊性

　　Ⅱ 金融市場的交易場所具有非固定性

　�、� 金融市場上的價格具有一致性

　�、� 金融市場上交易商品的使用價值具有同一性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 與其它市場相比，金融市場的特點(diǎn)主要包括：①交易對象不同，即金融市場上的交易對象具有特殊性;②交易的過程不同，即金融市場的借貸活動具有集中性;③交易的場所不同，即金融市場的交易場所具有非固定性;④交易的價格不同，即金融市場上的價格具有一致性;⑤金融市場上交易商品的使用價值具有同一性;⑥交易的雙方不同，即金融市場上的買賣雙方具有可變性。

　　22、政策性銀行金融債券發(fā)行申請的內(nèi)容包括(　　)。

　�、� 發(fā)行數(shù)量 Ⅱ 期限安排

　　Ⅲ 競價方式 Ⅳ 發(fā)行方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報中國人民銀行核準(zhǔn)。

　　23、下列情形中，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格的有(　　)。

　�、� 在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅱ 因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅲ 在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、� 最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：①在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年;②因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;③在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之E1止未滿3年。

　　24、下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 相關(guān)股東會議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　�、� 改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”

　�、� 自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　�、� 出售原非流通股股份的，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份。出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　25、證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　�、� 對證券交易活動進(jìn)行管理 Ⅱ 對會員進(jìn)行管理

　�、� 對上市公司進(jìn)行管理 Ⅳ 對證券交易人員進(jìn)行管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理。

　　26、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證

　�、� 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在出具財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件時應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

　�、� 服務(wù)機(jī)構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　Ⅳ 服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失的，任何情況下均應(yīng)承擔(dān)一定的連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　27、直接融資的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、� 直接性 Ⅱ 集中性

　�、� 完全不可逆性 Ⅳ 相對較強(qiáng)的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：直接融資的特點(diǎn)包括：①直接性;②分散性;③信譽(yù)的差異性較大;④部分不可逆性;⑤相對較強(qiáng)的自主性。

　　28、證券投資基金的利息收人包括(　　)。

　　Ⅰ 債券利息收入 Ⅱ 資產(chǎn)支持證券利息收入

　�、� 存款利息收入 Ⅳ 買入返售金融資產(chǎn)收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：利息收入指基金經(jīng)營活動中因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現(xiàn)的利息收入。具體包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。

　　29、中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括(　　)。

　�、� 從業(yè)人員的資格管理

　�、� 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、� 制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　�、� 從業(yè)人員誠信信息管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個方面：①從業(yè)人員的資格管理，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊、變更及年檢等;②后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);③制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范;④從業(yè)人員誠信信息管理。

　　30、 風(fēng)險管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇(　　)等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。

　　Ⅰ 風(fēng)險規(guī)避 Ⅱ 風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　�、� 風(fēng)險對沖 Ⅳ 風(fēng)險補(bǔ)償

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補(bǔ)償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。

　　31、金融危機(jī)的類型有(　　)。

　　Ⅰ 貨幣危機(jī) Ⅱ 次貸危機(jī)

　�、� 債務(wù)危機(jī) Ⅳ 銀行危機(jī)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融危機(jī)可以分為貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、銀行危機(jī)、次貸危機(jī)、綜合性金融危機(jī)等類型。

　　32、公式m=(C+D)/(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示(　　)。

　　Ⅰ 流通中的現(xiàn)金 Ⅱ 基礎(chǔ)貨幣

　�、� 存款準(zhǔn)備金 Ⅳ 法定準(zhǔn)備金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：公式m=(C+D)/(C+R)可以用中文表示為：貨幣乘數(shù)=(流通中的現(xiàn)金+基礎(chǔ)貨幣)/(流通中的現(xiàn)金+存款準(zhǔn)備金)。

　　·33、下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有(　　)。

　�、� 上市年費(fèi) Ⅱ 持有人大會費(fèi)

　�、� 分紅手續(xù)費(fèi) Ⅳ 信息披露費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

　　34、金融衍生工具按其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為(　　)。

　　Ⅰ 金融期權(quán) Ⅱ 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　�、� 金融期貨 Ⅳ 金融遠(yuǎn)期合約

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具有多種分類方法，按其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　35、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

　�、� 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　�、� 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　�、� 轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、� 轉(zhuǎn)融通保證金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　36、日經(jīng)股價指數(shù)分為(　　)。

　�、� 日經(jīng)225種股價指數(shù) Ⅱ 日經(jīng)500種股價指數(shù)

　�、� 日經(jīng)180種股價指數(shù) Ⅳ 日經(jīng)300種股價指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：日經(jīng)股價指數(shù)分為日經(jīng)225種股價指數(shù)和日經(jīng)500種股價指數(shù)。

　　·37、2014年國務(wù)院印發(fā)了“新國九條”，指明了我國資本市場的發(fā)展方向，其主要內(nèi)容有(　　)。

　�、� 積極穩(wěn)妥推進(jìn)股票發(fā)行審批制改革 Ⅱ 提高中小企業(yè)質(zhì)量

　�、� 鼓勵市場化并購重組 Ⅳ 完善退市制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：2014年國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見，國發(fā)[2014]17號》，又稱“新國九條”，其主要內(nèi)容包括：①積極穩(wěn)妥推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革;②加快多層次股權(quán)市場建設(shè);③提高上市公司質(zhì)量;④鼓勵市場化并購重組;⑤完善退市制度;⑥培育私募市場。

　　38、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具有(　　)。

　　Ⅰ 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券

　�、� 證券投資基金 Ⅳ 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　·39、下列關(guān)于風(fēng)險分散運(yùn)用機(jī)制的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 可以進(jìn)行不同資產(chǎn)類型的投資

　�、� 可以在相同類型資產(chǎn)里面的不同行業(yè)中進(jìn)行分散投資

　�、� 可以在相同行業(yè)的不同公司之間進(jìn)行投資

　�、� 可以在不同的投資管理風(fēng)格之間進(jìn)行分散

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：風(fēng)險分散的運(yùn)用機(jī)制：①可以進(jìn)行不同資產(chǎn)類型的投資，主要是在股票型、債券型和貨幣市場型投資里面進(jìn)行一個組合;②可以在相同類型資產(chǎn)里面的不同行業(yè)中進(jìn)行分散投資;③可以在相同行業(yè)的不同公司之間進(jìn)行投資;④可以在不同的投資管理風(fēng)格之間進(jìn)行分散;⑤可以通過全球化的投資來分散風(fēng)險。

　　40、發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義有(　　)。

　�、� 有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力

　�、� 有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道

　　Ⅲ 可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展

　　Ⅳ 為企業(yè)兼并重組提供支持，推動行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義包括：①有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道;②有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力;③能夠?yàn)橥顿Y者提供多元化的投資渠道;④為企業(yè)兼并重組提供支持，推動行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級;⑤可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展。

　　41、中國“一行三會”的金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局中“三會”指(　　)。

　�、� 中國證券監(jiān)督管理委員會 Ⅱ 中國證券業(yè)協(xié)會

　�、� 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 Ⅳ 中國保險監(jiān)督管理委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：“一行三會”是國內(nèi)金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱。

　　42、股票價格指數(shù)的編制步驟有(　　)。

　�、� 選定某基期并計算基期平均股價或市值

　　Ⅱ 計算計算期平均股價或市值并作必要修正

　�、� 選擇樣本股

　　Ⅳ 指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股價指數(shù)的編制分為四步：①選擇樣本股;②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值;③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正;④指數(shù)化。

　　· 43、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)有(　　)。

　�、� 保護(hù)投資者 Ⅱ 穩(wěn)定市場價格

　　Ⅲ 保證證券市場的公平、效率和透明 Ⅳ 降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)包括：①保護(hù)投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　44、金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)，是由設(shè)在倫敦的《金融時報》編制和公布的，這一指數(shù)包括(　　)。

　　Ⅰ 金融時報工業(yè)股票指數(shù) Ⅱ 標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

　�、� 100種股票交易指數(shù) Ⅳ 綜合精算股價指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)，是由設(shè)在倫敦的《金融時報》編制和公布的，是反映英國經(jīng)濟(jì)的”晴雨表”。這一指數(shù)包括三種：金融時報工業(yè)股票指數(shù)、100種股票交易指數(shù)、綜合精算股價指數(shù)。

　　45、優(yōu)先股按照在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種可分為(　　)。

　�、� 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 Ⅱ 參與優(yōu)先股

　　Ⅲ 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 Ⅳ 非參與優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股按照在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。

　　46、我國中央銀行在國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下履行的職能包括(　　)。

　　Ⅰ 制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、� 代理國庫

　�、� 為國家持有和經(jīng)營管理國際儲備

　�、� 審批保險公司及其分支機(jī)構(gòu)、保險集團(tuán)公司、保險控股公司的設(shè)立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行是政府的銀行，是指中央銀行作為政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的一個部門，由政府授權(quán)對金融業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，對宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控，代表政府參與國際金融事務(wù)，并為政府提供融資、國庫收支等服務(wù)。其具體職能體現(xiàn)如下：①代理國庫;②代理發(fā)行政府債券;③向政府融通資金，提供特定信貸支持;④管理、經(jīng)營國際儲備;⑤代表政府參加國際金融組織和各種國際金融活動，進(jìn)行政府問的金融事務(wù)往來，與外國中央銀行進(jìn)行交往，代表政府簽訂國際金融協(xié)定等;⑥制定和執(zhí)行貨幣政策;⑦實(shí)施金融監(jiān)管，維護(hù)金融穩(wěn)定;⑧提供經(jīng)濟(jì)信息服務(wù)。

　　47、按交易程序，金融市場可以分為(　　)。

　　Ⅰ 一級市場 Ⅱ 二級市場

　�、� 原生市場 Ⅳ 衍生市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　按交易程序，金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場。流通市場也稱二級市場、次級市場。

　　·48、公司制定內(nèi)控措施，至少包括的有(　　)。

　�、� 建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度 Ⅱ 建立內(nèi)控報告制度

　�、� 建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度 Ⅳ 建立內(nèi)控責(zé)任制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：①建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度;②建立內(nèi)控報告制度;③建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度;④建立內(nèi)控責(zé)任制度;⑤建立內(nèi)控審計檢查制度;⑥建立內(nèi)控考核評價制度;⑦建立重大風(fēng)險預(yù)警制度;⑧建立健全以總法律顧問制度為核心的公司法律顧問制度;⑨建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。

　　49、下列屬于新型貨幣政策工具的有(　　)。

　�、� SLO Ⅱ SLF

　�、� MLF Ⅳ SAC

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：新型貨幣政策工具主要包括短期流動性調(diào)節(jié)工具(SLO)、常設(shè)借貸便利(SLF)、中期借貸便利(MLF)等。

　　50、下列屬于短期資本流動的有(　　)。

　�、� 貿(mào)易性資本流動 Ⅱ 保值性資本流動

　　Ⅲ 套利性資本流動 Ⅳ 政府貸款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：短期資本流動分為貿(mào)易性資本流動、套利性資本流動、保值性資本流動以及投資性資本流動。政府貸款屬于長期資本流動中的國際貸款。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報考指南