不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　�、�.8股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于30萬股

　�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于100萬份

　�、�.國債單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于1萬手

　�、�.債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　52.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以在(　　)進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。

　　Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　�、�.國家財(cái)政部官網(wǎng)Ⅳ.中央銀行官網(wǎng)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

　�、�.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　54.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后。應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括(　　)。

　　Ⅰ.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.融資融券需求

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有(　　)。

　�、�.挪用公司資金

　�、�.將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　�、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　�、�.為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　56.下列選項(xiàng)中，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人

　�、�.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　57.下列選項(xiàng)中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.項(xiàng)目經(jīng)理是高級管理人員

　�、�.國家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥�受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　Ⅲ.實(shí)際控制人是公司的股東

　　Ⅳ.上市公司董事會(huì)秘書是高級管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　58.證券自營業(yè)務(wù)的含義包括(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅱ.以營利為目的

　�、�.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價(jià)證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　�、�.在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)

　�、�.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　�、�.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)

　�、�.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　60.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得具有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)

　�、�.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　　Ⅲ.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售

　�、�.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

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