Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

　�、�.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　83.目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有(　　)天回購品種。

　　Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　84.有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會(huì)員或直接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書面更正申請(qǐng).并提供相關(guān)證明材料

　　Ⅲ.屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正

　�、�.原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見。會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有(　　)。

　�、�.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金

　�、�.債券Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.1Ⅲ

　　D.ⅠⅣ

　　86.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度

　�、�.證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

　�、�.證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系

　�、�.證券公司要明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有(　　)。

　�、�.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資

　�、�.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明

　　Ⅲ.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

　�、�.出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　88.中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

　�、�.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)等。

　�、�.價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告

　�、�.投資策略報(bào)告Ⅳ.證券會(huì)計(jì)年報(bào)

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B .ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣⅢⅣ

　　90.證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，客觀準(zhǔn)確地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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