26 [單選題] 申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近(　)年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　27 [單選題] (　)是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.客戶信用資金賬戶

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。

　　28 [單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起(　)編制上市公司收購報(bào)告書。

　　A.3日內(nèi)

　　B.5日內(nèi)

　　C.10日內(nèi)

　　D.15日內(nèi)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報(bào)告書，提交豁免申請及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件相同)，委托財(cái)務(wù)顧問向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，通知被收購公司，并公告上市公司收購報(bào)告書摘要。

　　29 [單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

　　B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)

　　C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)計(jì)期貨合約，由期貨交易所安排合約上市

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　期貨交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。

　　30 [單選題] 證券賬戶注冊資料的查詢需填寫(　)。

　　A.自然人證券賬戶注冊申請表

　　B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

　　C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表

　　D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券賬戶注冊資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。

　　31 [單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)

　　B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施

　　C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

　　D.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

　　32 [單選題] 被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反相關(guān)規(guī)定被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在(　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　33 [單選題] 子公司所產(chǎn)生的民事責(zé)任由(　)承擔(dān)。

　　A.子公司

　　B.子公司股東

　　C.母公司

　　D.母公司股東

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　子公司雖然受母公司的控制，但是它是一個(gè)獨(dú)立的公司，具有企業(yè)法人資格，獨(dú)立地承擔(dān)民事責(zé)任。

　　34 [單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)(　)以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　35 [單選題] 下列不屬于非法集資特征要求的是(　)。

　　A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

　　B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳

　　C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D.向社會(huì)公眾(不特定對象)吸收資金

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會(huì)公眾(不特定對象)吸收資金。

　　36 [單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

　　B.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券

　　C.證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起2個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　37 [單選題] 我國最新修改后《證券法》實(shí)施的時(shí)間是(　)。

　　A.1991年

　　B.1992年

　　C.2000年

　　D.2006年

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　1999年7月1日是最早的證券法實(shí)施日，2006年是最新修改后的證券法實(shí)施日。中華人民共和國證券法是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。由第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議于1998年12月29日修訂通過，自1999年7月1日起施行。

　　38 [單選題] 對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有(　)年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　39 [單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由(　)托管。

　　A.證券交易所

　　B.商業(yè)銀行

　　C.指定證券經(jīng)營人

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

　　40 [單選題] 期貨公司由(　)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　41 [單選題] 期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.1：10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　42 [單選題] 證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的(　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

　　43 [單選題] 有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，董事長和副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由(　)以上董事共同推舉一名董事主持股東會(huì)會(huì)議。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/10

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持;董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

　　44 [單選題] 期貨交易所向(　)收取保證金。

　　A.客戶

　　B.會(huì)員

　　C.期貨公司

　　D.公司法人

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　期貨交易所向會(huì)員收取保證金。

　　45 [單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　46 [單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(　)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

　　47 [單選題] 期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

　　48 [單選題] 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起(　)日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　49 [單選題] 下列不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組資產(chǎn)負(fù)債表關(guān)注事項(xiàng)的是(　)。

　　A.巨額應(yīng)收或預(yù)付款項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)方占款情形

　　B.標(biāo)的資產(chǎn)是否存在壞賬準(zhǔn)備多提

　　C.標(biāo)的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊

　　D.短期借款項(xiàng)目是否存在大額到期借款未償還情形

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　資產(chǎn)負(fù)債表關(guān)注事項(xiàng)包括：①巨額應(yīng)收或預(yù)付款項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)方占款情形;②標(biāo)的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊、壞賬準(zhǔn)備少提、資產(chǎn)減值少計(jì)等情形(如存在，是否對標(biāo)的資產(chǎn)歷史經(jīng)營業(yè)績造成的影響作出說明);③短期借款項(xiàng)目是否存在大額到期借款未償還情形，是否導(dǎo)致上市公司面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　50 [單選題] 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　)個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

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