第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76 [單選題] 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是(　)。

　�、�.犯罪主體包括自然人和單位

　　Ⅱ.犯罪主體是法人

　�、�.犯罪主觀方面是故意

　�、�.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：①犯罪主體包括自然人和單位;②犯罪主觀方面是故意;③犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序;④犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

　　77 [單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于基金自律規(guī)則的是(　)。

　　Ⅰ.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　�、�.《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　�、�.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

　　Ⅳ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　第Ⅱ項(xiàng)屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件范疇。

　　78 [單選題] 附權(quán)證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別包括(　)。

　�、�.權(quán)利的載體

　�、�.行權(quán)方式

　�、�.權(quán)利的內(nèi)容

　�、�.交易標(biāo)的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　附權(quán)證的分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別為：①權(quán)利載體不同;②行權(quán)方式不同;③權(quán)利內(nèi)容不同。

　　79 [單選題] 以下原則中，(　)是基金監(jiān)管的基本原則。

　�、�.依法監(jiān)管原則Ⅱ.公開、公平和公正原則

　�、�.保障投資人利益原則Ⅳ.周期性原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　基金監(jiān)管的基本原則包括以下6個(gè)方面：①保障投資人利益原則;②適度監(jiān)管原則;③高效監(jiān)管原則;④依法監(jiān)管原則;⑤審慎監(jiān)管原則;⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則。

　　80 [單選題] 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括(　)。

　�、�.客戶的身份

　�、�.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　�、�.客戶的金融知識(shí)

　　Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　81 [單選題] 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括(　)。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　�、�.提供交易設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　82 [單選題] 下列不屬于基金管理人后臺(tái)部門的是(　)。

　�、�.清算部門Ⅱ.投資部門Ⅲ.研究部門Ⅳ.產(chǎn)品研發(fā)部門

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　后臺(tái)部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門，主要為前中臺(tái)部門提供支持，目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果。

　　83 [單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，正確的是(　)。

　�、�.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

　�、�.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期問

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或正處于整改期間。

　　84 [單選題] 以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說法，正確的是(　)。

　�、�.以短期融資為目的

　　Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.在證券交易所上市交易

　�、�.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　85 [單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人義務(wù)的是(　)。

　　Ⅰ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

　�、�.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

　�、�.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上

　�、�.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　基金管理人的義務(wù)主要有：①按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);②及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上;④編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;⑤計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值;⑥基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

　　86 [單選題] 基金凈值公告的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.份額累計(jì)凈值

　�、�.份額凈值

　�、�.基金凈值增長(zhǎng)率

　�、�.基金資產(chǎn)凈值

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。

　　87 [單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是(　)。

　�、�.2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分

　　Ⅱ.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案

　�、�.在信息披露違法案件中變?cè)�、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　�、�.證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：①不配合證券監(jiān)管機(jī)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法：②在信息披露違法案件中變?cè)�、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查;③2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分;④在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案;⑤證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　88 [單選題] 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　�、�.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

　　Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

　�、�.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄;⑦最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　89 [單選題] 證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括(　)。

　�、�.監(jiān)督調(diào)查

　�、�.法律手段

　�、�.經(jīng)濟(jì)手段

　�、�.行政手段

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。

　　90 [單選題] 記名股票的特點(diǎn)包括(　)。

　　Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　�、�.可以一次或分次繳納出資

　�、�.安全性較差

　�、�.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　91 [單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　Ⅱ.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　�、�.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　�、繇�(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督”。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　92 [單選題] 下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，正確的是(　)。

　�、�.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　�、�.可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　Ⅲ.不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

　�、�.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收，故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　93 [單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券賬戶注冊(cè)資料查詢的是(　)。

　　Ⅰ.法人申請(qǐng)查詢

　�、�.自然人申請(qǐng)查詢

　　Ⅲ.經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

　　Ⅳ.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券賬戶注冊(cè)資料的查詢包括：①自然人申請(qǐng)查詢;②法人申請(qǐng)查詢;③經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核;④復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人，經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存;⑤經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　94 [單選題] 下列有關(guān)監(jiān)事會(huì)說法，正確的是(　)。

　　Ⅰ.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)

　　Ⅱ.監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行

　�、�.監(jiān)事會(huì)無權(quán)提議召開股東會(huì)

　　Ⅳ.監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)。

　　95 [單選題] 開放式基金的注冊(cè)登記體系的模式包括(　)。

　�、�.“混合”模式

　�、�.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“外置”模式

　�、�.委托中國(guó)證券登記結(jié)算公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　Ⅳ.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系的模式包括：①基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;②委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;③以上2種情況兼有的“混合”模式。

　　96 [單選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體

　�、�.主體為特殊主體

　�、�.在主觀方面必須出于故意

　　Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　97 [單選題] 下列各項(xiàng)，屬于封閉式基金內(nèi)容的是(　)。

　�、�.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　Ⅱ.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

　�、�.基金份額不固定

　　Ⅳ.是在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減;開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少。

　　98 [單選題] 關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，不正確的是(　)。

　�、�.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)2種模式

　�、�.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付費(fèi)用

　�、�.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)

　�、�.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　前端收費(fèi)是指認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般設(shè)計(jì)為隨著基金份額持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減，持有至一段時(shí)間后費(fèi)率可降為零。

　　99 [單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)(　)的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

　�、�.不可抗力

　　Ⅱ.意外事故

　�、�.技術(shù)故障

　　Ⅳ.交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：①不可抗力;②意外事故;③技術(shù)故障;④交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定;⑤其他異常情況。

　　100 [單選題] 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的是(　)。

　�、�.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

　�、�.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)

　�、�.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。

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