第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。

　　51 [單選題] 以下屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度原則的是(　)。

　�、�.全面性原則

　　Ⅱ.合法、合規(guī)性原則

　　Ⅲ.審慎性原則

　�、�.成本效益原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　基金管理公司制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①合法、合規(guī)性原則;②全面性原則;③審慎性原則;④適時(shí)性原則。

　　52 [單選題] 下列關(guān)于股票基金的表述，正確的是(　)。

　�、�.股票基金能給投資者帶來(lái)穩(wěn)定收入

　�、�.長(zhǎng)期來(lái)看，股票基金提供了應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段

　�、�.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

　�、�.與其他類(lèi)型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。與其他類(lèi)型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高。債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

　　53 [單選題] 以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是(　)。

　　Ⅰ.并股常見(jiàn)于高價(jià)股

　�、�.股票合并時(shí)將若干股票合并為1股

　　Ⅲ.并股后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)

　　Ⅳ.理論上，并股后，股東所持股票的市值不會(huì)發(fā)生變化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　并股常見(jiàn)于低價(jià)股。 考前內(nèi)部押題鎖分，去做題>>

　　54 [單選題] 下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是(　)。

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

　　Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　�、�.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

　�、�.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　55 [單選題] 下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)區(qū)別的表述，正確的是(　)。

　　Ⅰ.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

　�、�.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期，而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下1個(gè)工作日就可以贖回

　�、�.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般高于申購(gòu)費(fèi)

　　Ⅳ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額，一般會(huì)享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)略有不同，一般區(qū)別在于：①認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額，一般會(huì)享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠;②認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn);③認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期;而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回。

　　56 [單選題] 下列選項(xiàng)中，(　)屬于道德與法律的區(qū)別。

　�、�.表現(xiàn)形式不同

　　Ⅱ.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　�、�.調(diào)整手段不同

　�、�.調(diào)整對(duì)象不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　道德與法律的區(qū)別：表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。

　　57 [單選題] 將某分級(jí)基金定為“債券型分級(jí)基金”時(shí)，該基金可能是以下哪類(lèi)基金(　)。

　�、�.被動(dòng)型分級(jí)基金

　�、�.主動(dòng)型分級(jí)基金

　　Ⅲ.封閉型分級(jí)基金

　�、�.混合型分級(jí)基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　按投資對(duì)象的不同，可以將分級(jí)基金分為股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金、混合型分級(jí)基金等。所以債券型分級(jí)基金不可能是混合型分級(jí)基金。

　　58 [單選題] 下列(　)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

　　Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　�、�.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　�、�.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　�、�.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律包括《證券從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)Ⅳ屬于融資融券方面的法律法規(guī)：

　　59 [單選題] 以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。

　　60 [單選題] 證券研究報(bào)告主要包括(　)。

　�、�.上市公司價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.財(cái)務(wù)分析報(bào)告

　�、�.行業(yè)研究報(bào)告Ⅳ.投資策略報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資決策報(bào)告等。

　　61 [單選題] 證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為(　)。

　�、�.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T

　�、�.取得證券從業(yè)資格證的人員

　　Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　申請(qǐng)咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T包括：①專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T;②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T。

　　62 [單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　Ⅱ.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　�、�.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)

　�、�.國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，對(duì)有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：①一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);②股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事;③一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì);④?chē)?guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

　　63 [單選題] 下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，正確的是(　)。

　�、�.獨(dú)立托管

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)固定

　�、�.集合理財(cái)

　　Ⅳ.組合投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券投資的特點(diǎn)包括：①集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);③利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);④?chē)?yán)格監(jiān)管、信息透明;⑤獨(dú)立托管、保障安全。

　　64 [單選題] 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人

　�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　Ⅳ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　65 [單選題] 基金銷(xiāo)售費(fèi)用包括(　)。

　�、�.申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)

　�、�.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

　�、�.基金管理費(fèi)

　�、�.贖回費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　基金銷(xiāo)售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

　　66 [單選題] 基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法包括(　)。

　�、�.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

　　Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　�、�.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范

　�、�.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法包括：①正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念;②深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范;③積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐。

　　67 [單選題] 下列選項(xiàng)中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是(　)。

　�、�.大豆

　　Ⅱ.咖啡

　�、�.天然橡膠

　　Ⅳ.原油

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　68 [單選題] 我國(guó)現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣

　�、�.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);③取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　69 [單選題] 下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法，正確的是(　)。

　�、�.目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦LOF業(yè)務(wù)

　�、�.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.基金募集期間，投資者可以通過(guò)具有基金業(yè)務(wù)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，也可通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額

　　Ⅳ.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開(kāi)放式基金賬戶;場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶;場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開(kāi)放式基金賬戶。

　　70 [單選題] 根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以(　)。

　　Ⅰ.了解基金經(jīng)理的全部投資信息

　�、�.判斷該基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　Ⅲ.決定是否繼續(xù)持有基金

　�、�.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　在基金運(yùn)作過(guò)程中，通過(guò)充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平，了解基金投資是否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有。

　　71 [單選題] 基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)包括(　)。

　�、�.募集情況與上市交易安排

　�、�.基金托管人報(bào)告

　　Ⅲ.基金合同摘要

　�、�.基金持有人結(jié)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示等。

　　72 [單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是(　)。

　�、�.決定更換基金管理人、基金托管人

　�、�.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　73 [單選題] 下列各項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)作披露的信息是(　)。

　�、�.招募說(shuō)明書(shū)

　�、�.基金合同

　　Ⅲ.基金上市交易公告書(shū)

　�、�.基金份額發(fā)售公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書(shū)等。

　　74 [單選題] 關(guān)于社�；�金的下列表述中，正確的是(　)。

　�、�.由社會(huì)保險(xiǎn)基金和社會(huì)保障基金組成

　�、�.全國(guó)性社�；�金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

　�、�.主要投向貨幣市場(chǎng)

　　Ⅳ.對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性有很高的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　社�；�金主要投向國(guó)債市場(chǎng)。

　　75 [單選題] 下列基金類(lèi)型中不實(shí)行實(shí)物交割、贖回機(jī)制的是(　)。

　�、�.ETF

　�、�.封閉式基金

　　Ⅲ.LOF

　�、�.貨幣基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票以及為應(yīng)付贖回賣(mài)出股票的環(huán)節(jié)。

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