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76[單選題] 為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,不得( )。
、.伙同委托人編制存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
、.協(xié)助委托人披露存在重大遺漏的報(bào)告、公告文件
、.從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
Ⅳ.利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第六條,為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的報(bào)告、公告文件,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),不得利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益。
77[單選題] 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中,經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容包括( )。
、.關(guān)聯(lián)交易占當(dāng)期同類型交易的比重
Ⅱ.發(fā)行人消除或減少此類關(guān)聯(lián)交易的措施
、.關(guān)聯(lián)交易占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本的比重
Ⅳ.交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:在首次公開發(fā)行股票招股說明書中,對(duì)于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)分別披露最近3年及1期關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法、占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本的比重、占當(dāng)期同類型交易的比重以及關(guān)聯(lián)交易增減變化的趨勢(shì),與交易相關(guān)應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的余額及增減變化的原因,以及上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù)進(jìn)行等。
78[單選題] 以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)的描述,正確的有( )。
、.證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)和證券承銷保薦業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離
Ⅱ.證券業(yè)內(nèi)不將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇
、.財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)對(duì)象主要是企業(yè)、上市公司
、.投資顧問和財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容有區(qū)別,但是并沒有本質(zhì)上的差異
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:Ⅱ項(xiàng),證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇;Ⅳ項(xiàng),投資顧問和財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容有本質(zhì)差異,業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)分別規(guī)范。
79[單選題] 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?( )
、.首次公開發(fā)行股票并上市
、.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
、.增資擴(kuò)股
、.配股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
80[單選題] 下列服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的售中服務(wù)的有( )。
、.向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)
、.對(duì)客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)
、.客戶的關(guān)系維護(hù)
、.向客戶提示投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:營(yíng)銷人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。如對(duì)客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)、提示相關(guān)的注意事項(xiàng)、向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、分析和解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容等。Ⅰ項(xiàng)屬于售前服務(wù),Ⅲ項(xiàng)屬于售后服務(wù)。
81[單選題] 下列選項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是( )。
、.委托人
、.證券交易對(duì)象
、.證券經(jīng)紀(jì)商
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托,代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,包含的要素有:委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。
82[單選題] 委托單不同于委托合同之處表現(xiàn)為( )。
、.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)
、.經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章
Ⅲ.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份
、.明確了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間實(shí)質(zhì)的委托關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析:Ⅱ項(xiàng)屬于二者的相同之處;Ⅳ項(xiàng),經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問的代理關(guān)系,而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
83[單選題] 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告的共同點(diǎn)有( )。
Ⅰ.提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見
、.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議
Ⅲ.服務(wù)客戶的重要手段
、.代客戶作出投資決策的重要手段
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析:證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價(jià)值分析意見,均是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。
84[單選題] 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問( )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
、.風(fēng)險(xiǎn)控制
、.人員數(shù)量
、.合規(guī)管理
Ⅳ.業(yè)務(wù)能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十條,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
85[單選題] 下列關(guān)于證券投資業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法,錯(cuò)誤的有( )。
、.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策,幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值
Ⅱ.是否約定收取投資顧問服務(wù)報(bào)酬,是投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別之一
、.實(shí)踐中,證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費(fèi)上會(huì)有融合
、.證券經(jīng)紀(jì)人和證券投資顧問都是證券公司的正式員工
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:Ⅰ項(xiàng),證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬,其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策,幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值;Ⅳ項(xiàng),證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工。
86[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組過程中,在股份敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)的有( )。
、.交易對(duì)方的關(guān)聯(lián)方的主要負(fù)責(zé)人
、.上市公司的監(jiān)事
Ⅲ.審批機(jī)構(gòu)的人員
、.受聘律師
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方,交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人,交易各方聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員,以及因直系親屬關(guān)系、提供服務(wù)和業(yè)務(wù)往來等知悉或者可能知悉股價(jià)敏感信息的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員,在重大資產(chǎn)重組的股價(jià)敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù),禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
87[單選題] 下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。
、.證券公司從業(yè)人員
、.期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員
Ⅲ.銀行從業(yè)人員
Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。
88[單選題] 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止,責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形,依法采取( )和撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。
、.警示、公開警示
、.記過
、.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
、.責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止,責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形,依法采取警示、公開警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。
89[單選題] 下列各項(xiàng)屬于發(fā)行保薦工作報(bào)告必備內(nèi)容的有( )。
Ⅰ.項(xiàng)目運(yùn)作流程
、.項(xiàng)目存在問題
Ⅲ.項(xiàng)目存在問題的解決情況
Ⅳ.發(fā)行人面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:發(fā)行保薦工作報(bào)告是發(fā)行保薦書的輔助性文件。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦工作報(bào)告中,全面記載盡職推薦發(fā)行人的主要工作過程,詳細(xì)說明盡職推薦過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人存在的主要問題及解決情況,充分揭示發(fā)行人面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括:項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在問題及其解決情況。
90[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》,機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括( )。
Ⅰ.協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查
、.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)
、.為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢
、.保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第十一條,資格管理員須向協(xié)會(huì)備案,代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé):①使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對(duì)所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理;②組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)工作;③負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料的初審;④按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作;⑤協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查;⑥負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng);⑦為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢;⑧保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。
91[單選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。
、.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)
、.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng)
、.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外,證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)還包括:①從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);②接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);③買賣法律明文禁止買賣的證券;④利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑤違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑥隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
92[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受( )等利益相關(guān)者的干涉和影響。
、.個(gè)人投資者
Ⅱ.證券發(fā)行人
、.上市公司
、.基金管理公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第七條,明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。
93[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括( )。
、.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)
Ⅱ.證券委托買賣
、.清算交割
Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括:賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)等。
94[單選題] 自然人客戶申請(qǐng)撤銷指定交易,須持( )到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理。
、.資金賬戶卡
、.指定交易協(xié)議書
Ⅲ.證券賬戶卡
、.有效身份證明
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:自然人客戶申請(qǐng)撤銷指定交易,須持本人有效身份證明、證券賬戶卡、資金賬戶卡到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理;未經(jīng)授權(quán)委托但代理辦理的,還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。
95[單選題] 下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)人制度應(yīng)該做到的要求有( )。
、.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于40個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
、.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:Ⅱ項(xiàng),證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。
96[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)( )。
、.獨(dú)立建賬
、.統(tǒng)一管理
Ⅲ.分賬管理
、.獨(dú)立核算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條,證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn),不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立。對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
97[單選題] 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
、.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
、.全資擁有或控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
、.公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
Ⅳ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外,證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;②具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
98[單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之日起15個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告,對(duì)涉及下列( )事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。
、.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
、.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
Ⅲ.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
、.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)約定的工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:Ⅳ項(xiàng),應(yīng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。
99[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的申請(qǐng),可以根據(jù)( ),結(jié)合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和重組交易類型,作出差異化的、公開透明的監(jiān)管制度安排,有條件地減少審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)。
、.上市公司的規(guī)范運(yùn)作和誠信狀況
Ⅱ.上市公司的經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)狀況
、.財(cái)務(wù)顧問的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量
、.財(cái)務(wù)顧問的誠信狀況和執(zhí)業(yè)素質(zhì)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第八條第二款,中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的申請(qǐng),可以根據(jù)上市公司的規(guī)范運(yùn)作和誠信狀況、財(cái)務(wù)顧問的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量,結(jié)合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和重組交易類型,作出差異化的、公開透明的監(jiān)管制度安排,有條件地減少審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)。
100[單選題] 以下關(guān)于新股發(fā)行的表述,正確的有( )。
、.推介和詢價(jià)可以在招股意向書刊登前進(jìn)行
、.推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致
、.發(fā)行信息要及時(shí)披露
、.發(fā)行價(jià)格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:Ⅰ項(xiàng),首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人及其主承銷商可以向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。Ⅱ項(xiàng),推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致。
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