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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A.3～6個月

　　B.6～12個月

　　C.3～9個月

　　D.3～12個月

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　2[單選題] 期貨交易所向( )收取保證金。

　　A.客戶

　　B.會員

　　C.期貨公司

　　D.公司法人

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所向會員收取保證金。

　　3[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以( )萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以5萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　4[單選題] 負責客戶信用資金存管的( )應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A.投資銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.中央銀行

　　D.外資銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　5[單選題] 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，( )該公司的證券。

　　A.不可以內(nèi)部買賣

　　B.可以公開買賣

　　C.不得買賣

　　D.可以買賣也可以不買賣

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第七十六條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，《中華人民共和國證券法》另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　6[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場禁人措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　參考答案：A

　　參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場禁人措施，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場禁人措施。

　　7[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要后( )日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋意見。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋意見。

　　8[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是( )。

　　A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

　　C.設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨資公司的設立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

　　9[單選題] 證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起3個工作日內(nèi)報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　10[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是( )。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

　　C.持有公司股份3%的股東請求

　　D.監(jiān)事會提議召開

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百條的規(guī)定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;(3)單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;(4)董事會認為必要時;(5)監(jiān)事會提議召開時;(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

　　11[單選題] 下列不屬于出資證明書必須記載的事項是( )。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊資本

　　C.出資證明書的編號

　　D.股東的出資日期

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第三十一條的規(guī)定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：公司名稱;公司成立日期;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書的編號和核發(fā)日期。

　　12[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金;(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作;(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益;(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制;(7)國務院批準的其他職責。故選B。

　　13[單選題] 持有公司( )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　參考解析：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

　　14[單選題] 證券登記結(jié)算公司的職能不包括( )。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理

　　B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　C.對證券交易活動進行管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　參考答案：C

　　參考解析：證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。C項屬于證券交易所的監(jiān)管職能。

　　15[單選題] 某公司公開發(fā)行股票募集3000萬元，現(xiàn)該公司想改變當初招股說明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)( )認可。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.公司股東大會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第十五條規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。

　　16[單選題] ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　A.相對記載

　　B.任意記載

　　C.絕對記載

　　D.協(xié)商記載

　　參考答案：A

　　參考解析：相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　17[單選題] 《期貨交易管理條例》所稱期貨交易，是指采用( )或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

　　A.公開的交易方式

　　B.公開的集中交易方式

　　C.非公開的集中交易方式

　　D.公開的分散交易方式

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條的規(guī)定，期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

　　18[單選題] 證券公司風險覆蓋率不得低于( )。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：風險覆蓋率不得低于100%;資本杠桿率不得低于8%;流動性覆蓋率不得低于100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

　　19[單選題] 證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上100萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　20[單選題] 違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔( )責任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

　　21[單選題] 下列不屬于基金管理人義務的是( )。

　　A.負責基金投資于證券的清算交割

　　B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責。A項屬于基金托管人的義務。

　　22[單選題] 按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的級管理人員，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴重的，除責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應( )。

　　A.嚴重警告

　　B.撤銷基金從業(yè)資格

　　C.市場禁入

　　D.行政拘留

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十一條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。違反規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。

　　23[單選題] 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

　　A.當日

　　B.第二日

　　C.一周內(nèi)

　　D.一個月內(nèi)

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　24[單選題] 下列不屬于有限責任公司的股東會職權(quán)的是( )。

　　A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項

　　B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

　　參考答案：D

　　參考解析：有限責任公司股東會的職權(quán)包括：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準董事會或執(zhí)行董事的報告;審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議;修改公司章程。

　　25[單選題] 股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

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