第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度。

　�、�.投資決策

　�、�.公平交易

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)核算

　�、�.合規(guī)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十六條，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　52[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息

　　Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　�、�.人員財(cái)務(wù)信息

　　Ⅳ.處罰處分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。誠(chéng)信基本信息與協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。

　　53[單選題] 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、�.證券交易所

　�、�.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過(guò)手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　54[單選題] 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則分別由(　　)制定。

　�、�.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　�、�.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　�、�.中央結(jié)算公司

　�、�.滬深證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：同業(yè)中心和中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　55[單選題] 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止(　　)的行為。

　　Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息

　�、�.欺詐

　�、�.內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.操縱證券市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　56[單選題] 下列各項(xiàng)符合上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組要求的有(　　)。

　�、�.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　Ⅲ.可能會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件

　�、�.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，主要資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)金及其他資產(chǎn)，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)外，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組應(yīng)符合的要求還包括：①不會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件;②重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)、債務(wù)處理合法;③有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形;④有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面與實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨(dú)立，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定;⑤有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。

　　57[單選題] 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立(　　)用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　　Ⅰ.資金集中交收賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、�.證券集中交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第四十四條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。

　　58[單選題] 上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。除(　　)以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露。

　�、�.單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司3%以上股份的股東

　�、�.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅲ.單獨(dú)持有上市公司5%以上股份的股東

　�、�.合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十四條第四款，上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。除上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露。

　　59[單選題] 監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括(　　)。

　�、�.檢查公司財(cái)務(wù)

　　Ⅱ.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

　　Ⅲ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，監(jiān)事會(huì)還行使下列職權(quán)：①提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行法律規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議;②向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;③依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;④公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　60[單選題] 證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中禁止(　　)。

　　Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托

　�、�.對(duì)客戶買(mǎi)賣證券承諾收益或賠償

　�、�.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣

　�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買(mǎi)賣或承銷法律規(guī)定不得買(mǎi)賣或承銷的證券;②違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;⑤對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買(mǎi)賣該種證券;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　61[單選題] 證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員在承銷證券過(guò)程中，有下列(　　)行為的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　�、�.未按照事先披露的原則和方式配售股票

　　Ⅱ.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　�、�.以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　Ⅳ.向投資者提供招股意向書(shū)等公開(kāi)信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　62[單選題] 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人曾存在(　　)或股東數(shù)量超過(guò)200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　�、�.法人持股

　　Ⅱ.工會(huì)持股

　�、�.職工持股會(huì)持股

　�、�.信托持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招殷說(shuō)明書(shū)中，若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況;進(jìn)行過(guò)清理的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否存在潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。

　　63[單選題] 證券公司的(　　)之間需要實(shí)行隔離制度。

　�、�.發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　�、�.證券承銷保薦業(yè)務(wù)與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　�、�.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　�、�.發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　64[單選題] 根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為(　　)。

　　Ⅰ.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　�、�.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　�、�.綜合性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　�、�.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：一般根據(jù)選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略和差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略。實(shí)行差異性營(yíng)銷策略和無(wú)差異營(yíng)銷策略，企業(yè)均是以整體市場(chǎng)作為營(yíng)銷目標(biāo)，試圖滿足所有消費(fèi)者在某一方面的需要。集中性營(yíng)銷策略則是集中力量進(jìn)入一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，實(shí)行專業(yè)化生產(chǎn)和銷售。

　　65[單選題] (　　)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券交易所

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　66[單選題] 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)(　　)。

　�、�.股東的姓名或者名稱及住所

　�、�.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東所持股票的編號(hào)

　�、�.各股東取得股份的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號(hào);④各股東取得股份的日期。

　　67[單選題] 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列(　　)情形，應(yīng)予追訴。

　�、�.虛增或虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額百分之三十以上的

　�、�.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

　�、�.在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

　　Ⅳ.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，應(yīng)予追訴的情形還有：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的;②虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額百分之三十以上的;③未按規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)百分之五十以上的;④致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;⑤其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

　　68[單選題] 發(fā)行保薦書(shū)的必備內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　　Ⅱ.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn)

　�、�.項(xiàng)目運(yùn)作流程

　�、�.本次證券發(fā)行基本情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行保薦書(shū)的必備內(nèi)容包括：①逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序。②逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過(guò)程及事實(shí)依據(jù)。③發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。④對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)。⑤保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見(jiàn)。⑥保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。⑦相關(guān)承諾事項(xiàng)。⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　69[單選題] 下列交易活動(dòng)屬于內(nèi)幕交易的有(　　)。

　�、�.某非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買(mǎi)賣證券

　�、�.某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買(mǎi)賣證券

　�、�.某非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠言買(mǎi)賣證券

　�、�.某上市公司的顧問(wèn)因在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng)，從而形成不公平交易。Ⅲ項(xiàng)利用謠言買(mǎi)賣證券不屬于內(nèi)幕交易。

　　70[單選題] 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按(　　)進(jìn)行折算。

　�、�.被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票折算率為0

　�、�.國(guó)債的折算率最高不超過(guò)70%

　　Ⅲ.權(quán)證的折算率為0

　�、�.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%。

　　71[單選題] 以下關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立條件，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所

　�、�.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　�、�.有限責(zé)任公司的大股東可以單獨(dú)制定公司章程

　　Ⅳ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)<公司法>第二十三條，設(shè)立有限責(zé)任公司，除l、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②股東共同制定公司章程。

　　72[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活

　　動(dòng)時(shí)，應(yīng)該符合的要求有(　　)。

　�、�.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　�、�.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況

　�、�.要求客戶無(wú)論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);②如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　73[單選題] 投資者具有(　　)情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　�、�.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的

　�、�.新股申購(gòu)未到期的

　　Ⅳ.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括“因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的”。

　　74[單選題] 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，采取行政處罰措施。

　�、�.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)

　　Ⅱ.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶的單筆委托價(jià)值低于規(guī)定的最低限額

　�、�.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣證券

　　Ⅳ.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng);②向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣證券;④從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。

　　75[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括(  )。

　　Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　�、�.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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