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　　一、選擇題

　　1、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的,處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證或者券泄露,該信息情節(jié),嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。"

　　3、客戶只能與()家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正確答案： A

　　【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　4、誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正確答案： C

　　【解析】誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　5、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申清后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完畢。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　正確答案： D

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會攻到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)就提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　6、股份公司上市條件的股本總額為()萬元

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正確答案： C

　　【解析】股份公司上市條件的股本總額為3000萬元

　　7、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。合格投資者累計(jì)不得超過()。

　　A、100人

　　B、20人

　　C、200人

　　D、300人

　　正確答案： C

　　【解析】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人

　　8、中國會證監(jiān)會依法受理、審查申淸文件。對保薦代表人資格的申淸，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A、15

　　B、20

　　C、30

　　D、45

　　正確答案： B

　　【解析】中國證監(jiān)會依法受理、審査申請文件。對保薦代表人資格的自受申請理之.日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　9、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的,協(xié)會可人員在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A、2年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正確答案： B

　　【解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。"

　　10、證券公司應(yīng)當(dāng)有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　11、會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)協(xié)會審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正確答案： C

　　【解析】會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　12、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總，額應(yīng)30當(dāng)由%的股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、2/3

　　B、1/3

　　C、1/2

　　D、3/4

　　正確答案： A

　　【解析】《中華人民買和國公司法》第一百二十二條上市規(guī)定公司:在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　13、對要求審査董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、20個(gè)工作日

　　B、30個(gè)工作日

　　C、1個(gè)月

　　D、3個(gè)月

　　正確答案： A

　　【解析】對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　14、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,予以公告。

　　A、

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正確答案： A

　　【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。

　　15、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　正確答案： A

　　【解析】公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于000人民萬元幣3，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣0006萬元。"

　　16、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、80%

　　D、100%

　　正確答案： A

　　【解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈。資產(chǎn)的80%

　　17、對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司過程中的重要條款或者要求審査高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、30個(gè)工作日

　　B、45個(gè)工作日

　　C、3個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　正確答案： B

　　【解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司過程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　18、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人已收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的收購規(guī)定要約,的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購。"

　　19、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。

　　A、3萬元以上20萬元以下

　　B、3萬元以上10萬元以下

　　C、3萬元以上30萬元以下

　　D、5萬元以上50萬元以下

　　正確答案： C

　　【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。"

　　20、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實(shí)關(guān)主的管部,門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上50萬元以下.

　　C、5萬元以上50萬元以下

　　D、5萬元以上30萬元以下

　　正確答案： A

　　【解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主要部門對直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　21、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： C

　　【解析】客戶身份資科自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。"

　　22、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。

　　A、5

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　正確答案： C

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他重要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　23、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，有協(xié)會變更該人員職業(yè)注冊登記。

　　A、7日

　　B、10 日

　　C、15 日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后, 辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的, 聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告, 由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　24、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　正確答案： C

　　【解析】對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　25、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利，義務(wù)約定明關(guān)系確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A、包銷

　　B、代銷

　　C、經(jīng)銷

　　D、傳銷

　　正確答案： B

　　【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任，采用代銷方，式的應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

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